银星能源:关于向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000862证券简称：银星能源公告编号：2024-
003
宁夏银星能源股份有限公司
关于向特定对象发行股票的部分限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份为向特定对象发行股票的部分限售股份，本次解除限售的股东13名，解除限售的股份数量为
126614198股，占公司总股本的13.7931%。
2.该部分股份于2023年9月8日在深圳证券交易所上市，
本次解除限售的13名股东发行时承诺的限售期限为股份上市之
日起6个月，本次限售股份可上市流通日为2024年3月8日。
一、本次向特定对象发行股票的基本情况
2023年7月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1584号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向14名特定对象发行1211835699股人民币普通股（A股）（以下简称本次发行），
本次发行完成后，公司新增股份211835699股，总股本由
706118997股增加至917954696股。
本次发行新增股份于2023年9月8日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，除中铝宁夏能源集团有限公司认购的股份限售期为新增股份上市之日起36个月，其余
13名特定对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
二、本次可上市流通限售股份持有人作出的各项承诺及履行情况
1.本次申请解除股份限售的股东如下：
序号申请解除限售股东名称
1中央企业乡村产业投资基金股份有限公司
2财通基金管理有限公司
3济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）
4云南能投资本投资有限公司
5诺德基金管理有限公司
华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有
6
限公司
7上海景贤投资有限公司
8中欧基金管理有限公司
9沙惠明
2华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有
10
限公司
11华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品
12国泰君安资产管理（亚洲）有限公司
13银川市产业基金管理有限公司
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的13名股东均承诺认购所获的股份自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起6个月内不得转让，并保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。
2.公司本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次限售股份可上市流通安排
1.本次解除限售的股份上市流通日期为2024年3月8日；
2.本次可上市流通股份数量为126614198股，占公司总股
本的13.7931%；
3.本次申请解除股份限售的股东共计13名；
34.本次限售股份可上市流通情况如下：
本次解除持有限售股本次解除限限售数量序股东名称证券账户名称份总数售数量占公司总号
（股）（股）股本的比例中央企业乡村中央企业乡村产业投资基金股份有
1产业投资基金61919504619195046.75%
限公司股份有限公司
财通基金－华泰证券股份有限公司
－财通基金君享永熙单一资产管理352155335215530.38%计划
财通基金－中信建投证券股份有限
公司－财通基金玉泉合富60号单一154793515479350.17%资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证
4643804643800.05%
券股份有限公司
财通基金－刘学民－财通基金安吉
4643804643800.05%
222号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司
－财通基金君享通财单一资产管理4643804643800.05%计划
财通基金管理财通基金－平安银行－财通基金安
24349704349700.05%
有限公司鑫2号集合资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券股
3095873095870.03%
份有限公司
财通基金－海浪资本海浪2号私募
证券投资基金－财通基金海浪资本2941082941080.03%东锆1号单一资产管理计划
财通基金－国元证券股份有限公司
－财通基金天禧国元2号单一资产2492182492180.03%管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安
2244512244510.02%
鑫1号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司
－财通基金定增量化对冲23号单一1563421563420.02%资产管理计划
4财通基金－李彧－财通基金玉泉
1547941547940.02%
1003号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司
－财通基金天禧定增56号单一资产1547941547940.02%管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限
公司－财通基金玉泉1086号单一资1547941547940.02%产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募
证券投资基金－财通基金玉泉10721547941547940.02%号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢
1547941547940.02%
1号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增1号私募证券
投资基金－财通基金君享尚鼎7号1547941547940.02%单一资产管理计划
财通基金－四时之言7号私募证券
投资基金－财通基金开赢2号单一1547941547940.02%资产管理计划
财通基金－国新证券股份有限公司
－财通基金玉泉合富97号单一资产1547941547940.02%管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募
证券投资基金－财通基金天禧定增1547941547940.02%盈阳17号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全
盈象定增量化对冲1号集合资产管1269311269310.01%理计划
财通基金－东源再融资主题精选6
号私募证券投资基金－财通基金天92876928760.01%禧东源19号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安
86684866840.01%
鑫3号集合资产管理计划
财通基金－永荣福建长乐一号私募
股权投资基金－财通基金享盈11号77397773970.01%单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定
54178541780.01%
增量化对冲35号集合资产管理计划
5财通基金－中航证券有限公司－财
通基金中航盈风2号定增量化对冲52630526300.01%单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司
－财通基金君享润熙单一资产管理43342433420.00%计划
财通基金－海通证券股份有限公司
－财通基金君享佳胜单一资产管理38698386980.00%计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙
通定增量化对冲1号集合资产管理38698386980.00%计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
财通稳进回报6个月持有期混合型34055340550.00%证券投资基金
财通基金－倪力鸣－财通基金征程
30958309580.00%
2号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定
29411294110.00%
增量化套利2号集合资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限公
司－财通基金定增量化对冲6号单27863278630.00%一资产管理计划
财通基金－浙商银行2023年涌益增
利尊享4号人民币理财产品－财通
20123201230.00%
基金浙通定增量化对冲2号单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙
通定增量化对冲3号集合资产管理12383123830.00%计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化
2号集合资金信托计划－财通基金12383123830.00%
启星2号单一资产管理计划山东国惠基金管理有限公司
山东国惠基金管理有限公司－济南
－济南国惠鲁
3国惠鲁银产业投资基金合伙企业886532588653250.97%
银产业投资基（有限合伙）金合伙企业（有限合伙）云南能投资本
4云南能投资本投资有限公司773993877399380.84%
投资有限公司
6诺德基金－华泰证券股份有限公司
－诺德基金浦江120号单一资产管417956641795660.46%理计划
诺德基金管理诺德基金－中国华电集团资本控股
5
有限公司有限公司－诺德基金浦江797号单6191956191950.07%一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司
－诺德基金浦江929号单一资产管1547991547990.02%理计划华泰优颐股票专项型养老金
华泰优颐股票专项型养老金产品－
6产品－中国农464396246439620.51%
中国农业银行股份有限公司业银行股份有限公司上海景贤投资
7上海景贤投资有限公司404024740402470.44%
有限公司
中欧基金－光大银行－中欧基金阳
273219727321970.30%
光1号集合资产管理计划
中欧基金管理中欧基金－光大银行－中欧基金阳
8102941210294120.11%
有限公司光增盈稳健3号集合资产管理计划
中欧基金－招商银行－中欧基金－
2631582631580.03%
渝耀1号集合资产管理计划
9沙惠明沙惠明402476740247670.44%
华泰优选三号股票型养老金
1华泰优选三号股票型养老金产品－
产品－中国工402476740247670.44%
0中国工商银行股份有限公司
商银行股份有限公司
华泰资管－中
1信银行－华泰华泰资管－中信银行－华泰资产稳
402476740247670.44%
1资产稳赢优选赢优选资产管理产品
资产管理产品国泰君安资产管理（亚洲）
1国泰君安资产管理（亚洲）有限公
有限公司－国402476740247670.44%
2司－国泰君安国际大中华专户1号
泰君安国际大中华专户1号
7银川市产业基
金管理有限公银川市产业基金管理有限公司402476740247670.44%
3
司
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。
四、股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流本次限售股份上市流股份类型通前本次通后变动数股数比例股数比例
有限售条件股份41660180645.38%-12661419828998760831.59%
无限售条件股份50135289054.62%12661419862796708868.41%
股份总数917954696100.00%_917954696100.00%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐人核查意见书的结论性意见经核查，保荐人认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次
发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司
8关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对
银星能源本次向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请表；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司
向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司董事会
2024年3月6日
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