伟创电气:国泰君安证券股份有限公司关于苏州伟创电气科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于苏州伟创电气科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“国泰君安”）作为正
在履行苏州伟创电气科技股份有限公司（以下简称“伟创电气”、“公司”）持
续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规以及《苏州伟创电气科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，对伟创电气向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2023年6月19日出具的《关于同意苏州伟创电气科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
1357号），同意苏州伟创电气科技股份有限公司向特定对象发行股票的注册申请。
2023年9月26日，公司向特定对象发行股票新增的29357774股股份在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。公司股份总数由
180901500股变更为210259274股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东13名，对应股票数量为29357774股，占目前公司总股本的13.96%，该部分限售股将于2024年3月26日（星期二）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023 年 9 月 26 日，公司 2022 年向特定对象发行的 29357774 股 A 股股
票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发
1行完成后，公司股份总数由180901500股变更为210259274股。具体情况详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站上披露的《苏州伟创电气科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-051）。
截至本核查意见出具之日，本次上市流通的限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股数量为29357774股，限售期为6个月；
（二）本次限售股上市流通日期为2024年3月26日；
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股剩余限本次上市流序持有限售股占公司总股售股数股东名称通数量
号数量（股）本比例量
（股）
（%）（股）
1财通基金管理有限公司76731193.6576731190
2诺德基金管理有限公司51917342.4751917340
3汇安基金管理有限责任公司30900961.4730900960
2持有限售股剩余限
本次上市流序持有限售股占公司总股售股数股东名称通数量
号数量（股）本比例量
（股）
（%）（股）安联保险资产管理有限公司
4（安联裕远瑞汇1号资产管25688751.2225688750理产品）陕西长盈一期投资合伙企业
518615040.8918615040（有限合伙）
6南方基金管理股份有限公司11541320.5511541320
7诺安基金管理有限公司11169020.5311169020
8富荣基金管理有限公司11169020.5311169020华泰资产管理有限公司（天
9安人寿保险股份有限公司-11169020.5311169020华泰多资产组合）华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项型养老金产
1011169020.5311169020
品-中国农业银行股份有限
公司）
11国泰基金管理有限公司11169020.5311169020
12刘凌云11169020.5311169020华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股票型养老金产
1311169020.5311169020
品-中国工商银行股份有限
公司）
合计2935777413.96293577740
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行293577746
合计29357774-
六、保荐人核查意见经核查，保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认为：
截至本本核查意见出具之日，伟创电气限售股份股东严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上3市流通时间符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人国泰君安对伟创电气本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州伟创电气科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
汤牧徐慧璇国泰君安证券股份有限公司
2024年3月日