硅宝科技:2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告

成都硅宝科技股份有限公司2023年度集资金存放与使用情况专项报告
成都硅宝科技股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年度募集资金存放与使用情况专项说明
如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况经2020年10月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2497号《关于同意成都硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司本次向特定对象发行不超过 99270585 股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A 股）
60258249股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.94元/股，募集资金合计人民币
839999991.06元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计
9240258.25元（含税）后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税523033.49元，
募集资金净额为831282766.30元，其中：增加股本60258249股，增加资本公积771024517.30元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的“川华信验（2021）第0016号”验资报告。
2、募集资金使用及结余情况
金额单位：（人民币）元项目金额
实际募集资金净额831282766.30
减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金195000000.00
以前年度置换预先投入募集项目资金36930418.87
资金使用募集资金永久补充流动资金231538866.12
情况直接投入募集项目资金150722071.36
利息收入扣除手续费净额15981174.25
上年结余233072584.20本年资金实际募集资金净额
使用情况减：直接投入募集项目资金67396992.11
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购买理财产品资金支出80000000.00
定期存款70000000.00
部分闲置募集资金暂时补充流动资金200000000.00置换预先投入募集项目资金
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还195000000.00
利息收入扣除手续费净额5420299.03
募集资金专用账户年末余额16095891.12
注：截止至2021年3月11日，公司以自筹资金预先投入募投项目36930418.87元，其中10万吨/年高端密封胶智能制造项目预先投入29707690.00元，国家企业技术中心扩建项目预先投入7222728.87元，募集资金取得后，10万吨/年高端密封胶智能制造项目投入
66881151.06元，国家企业技术中心扩建项目投入15605702.64元。
截至2023年12月31日，公司募集资金净额831282766.30元加上累计已收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等后的净额21401473.28元，扣除募投项目累计已使用金额486588348.46元(含置换预先投入募集项目资金36.930.418.87元)后，尚未使用募集资金余额人民币366095891.12元（其中公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金实际使用金额200000000.00元，公司使用部分募集资金购买理财产品80000000.00元，定期存款70000000.00元，合计150000000.00元）；截至2023年12月31日募集资金专户余额为16095891.12元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金三方监管情况
2021年3月10日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司和中国工商银行股份有限
公司成都高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司成都第八支行以及中信银行
股份有限公司成都分行分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述三家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，
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银行及公司应及时以传真或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、募集资金在专项账户的存放情况
根据公司2023年3月24日第六届董事会第七次会议和第六届监事会第四次会议通过的
《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币
20000万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
（1）截止至2023年12月31日，募集资金账户具体存放情况如下：
年末余额开户银行银行账号备注
（元）中信银行股份有限公司成都领
81110010132007350687570906.88一般存款账户
事馆路支行中国建设银行股份有限公司成非预算单位专用
510501488508000043868524984.24
都第八支行存款账户中国工商银行股份有限公司成
4402239019100108522一般存款账户
都高新技术产业开发区支行
合计16095891.12
（2）截止至2023年12月31日，募集资金购买定期存款情况如下：
产品资金来单位名称买入日到期日投资金额实现收益名称源成都农村商业银行股份有限公司武侯定期募集资
2023/8/42023/11/320000000.00130000.00
支行存款金成都农村商业银行股份有限公司武侯定期募集资未到期（注
2023/7/282024/1/2850000000.00支行存款金1）成都农村商业银行股份有限公司武侯定期募集资未到期（注
2023/11/42024/2/420000000.00支行存款金2）
合计90000000.00130000.00
注1：2024年1月28日，该笔定期存款已到期，并取得收益825.000.00元注2：2024年2月4日，该笔定期存款已到期，并取得收益130.000.00元
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（3）2023年度募集资金理财产品收益情况如下：
理财产品名资金单位名称买入日到期日投资金额实现收益称来源公司稳利
22JG3810 期 募 集
2022/10/102023/1/1030000000.00232500.00浦发银行成都市双楠支（3个月早鸟资金行款）公司稳利
22JG3838 期 募 集
2022/10/242023/1/30100000000.00826666.67浦发银行成都市双楠支（3个月早鸟资金行款）兴业银行企业金融人民募集
2022/10/252023/3/165000000.00667184.93
兴业银行成都高新区支币结构性存资金行款产品兴业银行企业金融人民募集
2022/11/22023/3/228000000.00251309.58
兴业银行成都高新区支币结构性存资金行款产品利多多公司稳利
23JG3047 期
浦发银行成都市双楠支募集
(1个月网点2023/2/82023/3/8100000000.00229166.67行资金
专属 B 款)人民币对公结构性存款成都硅宝科兴业银行成都高新区支技股份有限募集
2023/3/22023/4/465000000.00161021.91
行公司33天封资金闭式产品成都硅宝科兴业银行成都高新区支募集
技股份有限2023/3/32023/4/628000000.0071465.21行资金公司34天封
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闭式产品公司稳利
浦发银行成都市双楠支 23JG3012 期 募 集
2023/1/162023/4/1710000000.0070777.78
行(3个月早鸟资金
款)利多多公司稳利
23JG3106 期
浦发银行成都市双楠支募集
(1个月网点2023/3/102023/4/10100000000.00229166.67行资金
专属 B 款)人民币对公结构性存款共赢智信汇率挂钩人民募集
中信银行领事馆路支行2023/4/272023/7/26100000000.00690410.96币结构性存资金款14910期利多多公司稳利
浦发银行成都市双楠支 23JG5721 期 募 集
2023/4/272023/7/2780000000.00550000.00
行(三层看涨)人资金民币对公结构性存款共赢智信汇率挂钩人民募集
中信银行领事馆路支行币结构性存2023/8/22023/10/3150000000.00376027.40资金款16113期（成都专属）共赢智信汇率挂钩人民募集
中信银行领事馆路支行币结构性存2023/8/32023/11/150000000.00376027.40资金款16130期（成都专属）
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成都硅宝科兴业银行成都高新区支技股份有限募集
2023/11/32024/3/410000000.00未到期（注1）
行公司122天资金封闭式产品利多多公司稳利
浦发银行成都市双楠支 23JG6764 期 募 集
2023/11/32024/3/1870000000.00未到期（注2）
行(三层看涨)人资金民币对公结构性存款
合计886000000.004731725.18
注1：2024年3月4日，该笔理财产品已到期，并收到理财收益84900.00元注2：2024年3月18日，该笔理财产品已到期，收到理财收益669.400.00元
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三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额831282766.30
本年度投入募集资金总额67396992.11报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额486588348.46累计变更用途的募集资金总额比例是否已截止报告期项目可截至年末项目达到变更项募集资金截至年末累末累计实现是否达行性是承诺投资项目和超募资金投调整后投资本年度投入投资进度预定可使本报告期实
目(含承诺投资计投入金额的效益到预计否发生
向总额(1)金额(%)(3)＝用状态日现的效益
部分变总额(2)效益重大变
(2)/(1)期
更)化承诺投资项目
10万吨/年高端密封胶智能制造
否520000000.00520000000.0047078720.05201333264.2738.72%建设期三年66511972.90151800546.24不适用否项目
国家企业技术中心扩建项目否80000000.0080000000.0020318272.0653716218.0767.15%建设期两年不适用不适用不适用否
补充流动资金否240000000.00231282766.30231538866.12100.11%不适用不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计840000000.00831282766.3067396992.11486588348.4666511972.90151800546.24超募资金投向无归还银行贷款
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补充流动资金超募资金投向小计
合计840000000.00831282766.3067396992.11486588348.46
募集资金投资项目中“国家企业技术中心扩建项目”和“补充流动资金”无法单独核算收益，所实现的效益体现在未达到计划进度或预计收益
公司的整体业绩中；投资项目“10万吨/年高端密封胶智能制造项目”可单独核算项目效益，虽尚未完全建设完成，的情况和原因（分具体项目）但已逐步实现项目效益。
项目可行性发生重大变化的情况项目可行性未发生重大变化说明
超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变更
2023年度，本公司募集资金投资项目实施地点未发生变更。
情况募集资金投资项目实施方式调整
2023年度，本公司募集资金投资项目实施方式未发生变更。
情况根据公司2021年3月25日第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次会议通过的《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用36930418.87元募集资金置换先期投入的自筹资金，以上置换已取得募集资金投资项目先期投入
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月25日出具的川华信专（2021）第0072号鉴证报告，及置换情况
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见，2021年4月公司已完成36930418.87元的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资2021年6月1日召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募金情况集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的
8成都硅宝科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告前提下，使用闲置募集资金不超过20000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2022年3月14日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金18000.00万元归还至公司募集资金专户。
2022年3月25日召开第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过20000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。截至2023年3月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金19500.00万元归还至公司募集资金专户。
2023年3月24日召开第六届董事会第七会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过20000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。
2024年3月20日公司已将暂时补充流动资金的募集资金20000.00万元归还于募集资金专户。
2023年3月24日第六届董事会第七次会议和第六届监事会第四次会议通过的《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集项目投资建设和公司正常运营的情况下，使用不超过人民币40000万元（含本数）的募集资金和不超过人民币20000万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理（其中，自有资金现金管理额度用闲置募集资金进行现金管理情由总公司和子公司共同使用），上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可况循环滚动使用。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。2023年4月21日，公司2022年度股东大会审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》。截至2023年12月31日，公司使用部分募集资金购买理财产品8000.00万元，定期存款7000.00万元，合计15000.00万元。
9成都硅宝科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
项目实施出现募集资金节余不适用的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及尚未使用的募集资金存放于募集资金专户、用于募集资金现金管理（包含购买理财产品和定期存款）及暂时补充流去向动资金。
募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
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