节能风电:致同会计师事务所关于中节能2023年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

关于中节能风力发电股份有限公司关于中节能风力发电股份有限公司
2023年度配股公开发行股票募集资金
存放与实际使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所(特殊普通合伙)
目录目录
关于中节能风力发电股份有限公司2023年度配股公开发行股
票募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
中节能风力发电股份有限公司2023年度配股公开发行股票募
1-4
集资金存放与实际使用情况的专项报告
OOGrantThornton
致同
致同会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京朝阳区建国门外大街22号
赛特广场5层邮编100004
电话+861085665588
传真+861085665120
www.qranthornton.cn
关于中节能风力发电股份有限公司
2023年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字(2024)第110A004243号
中节能风力发电股份有限公司全体股东:
我们接受委托,对后附的中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能
风电公司)《2023年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》(以下简称“专项报告”)执行了合理保证的鉴证业务.
按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管
要求(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
规范运作》的要求编制2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、完整
不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是节能风电公司董事会的责任,我
们的责任是在实施鉴证工作的基础上对节能风电公司董事会编制的2023年度
专项报告提出鉴证结论.
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作,以对2023年度专
项报告是否不存在重大错报获取合理保证.在鉴证工作中,我们结合节能风
电公司实际情况,实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程
序.我们相信,我们的鉴证工作为提出鉴证结论提供了合理的基础
经审核,我们认为,节能风电公司董事会编制的2023年度专项报告符合
《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求
2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范
运作》有关规定及相关格式指引的规定,并在所有重大方面如实反映了节能
风电公司2023年度募集资金的存放和实际使用情况
GrantThorntonGrantThornton
致同
本鉴证报告仅供节能风电公司披露年度报告时使用,不得用作任何其他
用途.
数周会计师事务所中国注册会计师
(000155
(特殊普通合伙)
中国注册会计师
10001673848
中国北京二〇二四年三月二十七日
中节能风力发电股份有限公司中节能风力发电股份有限公司
2023年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求
(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》
有关规定,现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1821号文《关于核准中节能风力发电
股份有限公司配股的批复》,核准公司向原股东配售1,503,847,186股.本公司实际共
计向原股东配售人民币普通股(A股)1,462,523,613股,每股发行价格为人民币2.28
元,募集资金总额为3,334,553,837.64元,募集总额扣除发行费用不含税金额人民币
8,078,978.26元后,实际募集资金净额人民币3,326,474,859.38元.
募集资金已于2022年11月28日存入本公司募集资金账户中.公司本次配股
公开发行股票募集资金已经由中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于
2022年11月28日出具了众环验字(2022)0210077号《验资报告》.
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日,募集资金在募集资金专户存储期间,共产生利息收入
1,560,651.89元,手续费支出200.00元,2022年度项目使用金额为600,000,000.00元,对
暂时闲置的募集资金进行现金管理共使用2,300,000,000.00元,尚未使用的金额为
432,112,824.92元(含未支付的发行费用4,077,513.65元).
2、本年度使用金额及当前余额
2023年度,本公司募集资金使用情况为:
募集资金在募集资金专户存储期间,共产生利息收入41,730,297.20元,对暂时闲
置的募集资金进行现金管理共收回2,300,000,000.00元,手续费支出511.32元,2023年
度项目使用金额为2,769,765,097.15元,转入一般户用于支付发行费用4,077,513.65元.
截至2023年12月31日,本公司募集资金已全部使用完毕.
1
二、募集资金存放和管理情况二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《上市公司监
管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等文件的规定,结合本公
司实际情况,制定了《中节能风力发电股份有限公司募集资金管理规定》(以下简
称“《募集资金管理规定》”),并经本公司董事会第一届第十一次会议审议通过
根据管理办法并结合经营需要,本公司从2022年12月起对募集资金实行专户存
储,在银行设立募集资金使用专户,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用.截至
2023年12月31日,本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定
存放和使用募集资金.
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日,募集资金具体存放情况(单位:人民币元)如下:开户银行银行账号存储余额账户状态
北京公主坟支行中国工商银行股份有限公司0200004619200696562-撤销
分行营业部杭州银行股份有限公司北京1101040160001462604-撤销
北京三元支行中国民生银行股份有限公司636985577-撤销
分行营业部招商银行股份有限公司北京110905321010205-撤销
支行北京银行股份有限公司复兴20000012084300103774576撤销
合计一一-一一
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1:募集资金使用情况对照表
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无.
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无.
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求
2022年修订》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》
有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
1、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2024年3月27日,中信证券股份有限公司针对本公司2023年度募集资金存放与使
用情况出具了《中信证券股份有限公司关于中节能风力发电股份有限公司2023年度
募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》,专项核查报告认为,本公司募集资
金在2023年度的存放和使用符合中国证监会的有关法规以及《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公
司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金
管理规定》等法规和制度的规定,对募集资金的管理、使用均履行了必要的决策程
序及信息披露义务,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在
违规使用募集资金的情形
附件:
1、募集资金使用情况对照表
中节能风力发电股份有限公司董事会
2024董3月27会
3
附表1:附表1:
2023年度配股公开发行股票募集资金使用情况对照表募集资金总额3,326,474,859.38本年度投入募集资金总额3,326,474,859.38本年度投入募集资金总额2,769,765,097.15
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额3,369,765,097.15
  T变更用途的募集资金稳额比例重                  -         
承诺投资项目己变更项自,合部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)=(2)(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
补充流动资金及偿还有息借款无不超过40亿元3,326,474,859.383,326,474,859.382,769,765,097.153,369,765,097.1543,290,237.77101.30%不适用不适用不适用不适用
合计-3,326,474,859.382,769,765,097.153,369,765,097.15------
未达到计划进度原因无此情况未达到计划进度原因
项目可行性发生重大变化的情况说明无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目先期投入及置换情况无此情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无此情况
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况回.用,期限自董事会批准之日起12个月内有效.截至2023年12月31日,进行现金管理的情况为:低1.60%,最高2.95%,2023年10月10日赎回.2022年12月22日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品,包括但不限于定期存款结构性存款、协定存款、通知存款产品等,且该投资产品不得用于质押.累计额度不超过25亿元,资金可循环使(1)工商银行7天滚动结构性存款5.00亿元,起息日为2022年12月30日,利率最低1.05%,最高2.30%,2023年8月16日赎(2)杭州银行90天结构性存款7.00亿元,起息日为2022年12月30日,利率最低为1.50%,最高为2.95%,2023年3月30日赎回.杭州银行94天结构性存款7.00亿元,起息日为2023年3月31日,利率最低为1.50%,最高为2.95%,2023年7月3日赎回杭州银行96天结构性存款7.00亿元,起息日为2023年7月6日,利率最低为1.50%,最高为2.85%,2023年10月10日赎回(3)民生银行90天结构性存款(保本浮动收益)7.00亿元,起息日为2022年12月28日,利率最低1.50%,最高2.85%,2023年3月28日赎回.民生银行95天结构性存款(保本浮动收益)7.00亿元,起息日为2023年3月30日,利率最低1.60%,最高3.00%,2023年7月3日赎回.民生银行97天结构性存款(保本浮动收益)7.00亿元,起息日为2023年7月5日,利率最(4)北京银行64天结构性存款4.00亿元,起息日为2022年12月28日,利率最低1.30%,最高2.32%,2023年3月2日赎回.北京银行31天结构性存款4.00亿元,起息日为2023年3月13日,利率最低1.30%,最高2.19%,2023年4月13日赎回.
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无此情况
募集资金结余的金额及形成原因无此情况
募集资金其他使用情况无此情况
4
年度检验公年度检验公
证事位检靠
Fulla任一优
到
Sc女
出生日
Dateofbi1971-03-0410001550001
工作位
北京注限公计经监会
Werkigu部天华会计师事务所有限公司身份证号场会
bkeat:crx90103710304002OO-
None
运注开会计费工作率位册会计师工作位变事项登记
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年度检验登记
None
月出
姓名:任一忧
格证书综号:110001本证书检输合格.级垃有效一年
cisva]Thisceriteisvalidforanothcrycaraftcr
thisrcncwal.(cncwal
新专用
货临
运临烫
None
cPA
入
None
20132016同
20142015
共所专人协会系转入会
6
年度检验登记年度检验登记
AnnualRcncwalRcgistrationalRenewalRcgistra
本证书经检腔合格,经续有改一身本证书经经检合格,组续有效一年
ThiscerificatcisvalidforanotherycaraftcrThiscertificateisvalidforanotheryearafter
thisrcncwal.thisrcncwal.
67资B1CPA)限资BICPA
XZV-
2011t2012
十2o12年
None
名刘面刘面
Fallar
士舅
x
1960-10-T0
出生日期
Dxf1
工单位中兴华会计事务所(际督通
Mcrk合款
责督证号号510230198010106599
IdertixycardMn
None
起2c
8
号
2016
1C00187348
刘勇
京注科金计限协会
201507
数名:费
证书6号.110001673845
注册会计师工作单位变更事项登记注册会计师工作单位变更事项登记
RegistratscufthcChangc0fWcrkigUnithyaCPARcgistlaoftheChangeofWorkingUnitbyaCPA
同意调出同调出
Agrehel0b5letsferdlrocAgrcelicholitrfobctransfercdfo
中事务纤CPAs
转出协会员章管出协会五章
50Dd(hSmfA
20/8年月15日
/日
同润人同调
d0
事务所事所
CYAA
None
转入情会基章核入协会益章
tsfcrininstimlecfCPAs5aD0CTA
2年2月75日
八
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f011
··
证书序号:0014469证书序号:0014469
比件仅用于业务报告使用,复印无效
说明
1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所部门依法审批:准予执行注册会计师法定业务的
凭证.
M业证中2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的
应当向财政部门申请换发.
名称.至计师事务(特殊普通合伙)3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租、出借、转让.
首席合伙人:李4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财
主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.
经营场所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛持广场5
层
发证机关:北京市财政局
组织形式:特殊普通合伙
执业证书编号:11010156二O二〇年十一月十
批准执业文号:京财会许可[2011]0130号
中华人民共和国财政部制
批准执业日期:2011年12月13日
此件仅供业务报告使用,复印无效此件仅供业务报告使用,复印无效
K
营业执照
统一社会信用代码
号扫描市场主体身份码
91110105592343655N了解更多登记、备案、
(副本)(20-1)许可、监管信息,体
验更多应用服务.
None
名称致同会计师事务所(特殊普通合伙)资额5340万元
类型特殊普通合伙企业成A日期2011年12月22日
执行事务合伙人李惠琦主要经营场所北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广
场五层
经营范围审计企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具验资
报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有
关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账:会计咨询、
税务咨询、管理咨询、会计培训:法律、法规规定的其他业务.
(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动:依法须经
批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动.
None
TL
登记机关
K
2024038.
年
http://www.gsxt.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信息公示系统报送公示年度报告.
国家企业信用信息公示系统网址:国家市场监督管理总局监制