达仁堂:达仁堂董事会审计委员会2023年度履职情况报告

津药达仁堂集团股份有限公司津药达仁堂集团股份有限公司
董事会审计委员会2023年度履职情况报告
我们作为津药达仁堂集团股份有限公司(以下简称:“公司”)董
事会审计委员会委员,根据中国证监会、上海证券交易所《股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-一范运作》
及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定,勤勉尽责
认真履行了审计监督职责,现对审计委员会2023年度工作的履职情况汇
报如下:
一、审计委员会基本情况
2023年度,公司审计委员会现有三名委员,均为独立董事,其中两
名为新加坡籍独立董事,分别为刘育彬先生、朱海峰先生；一名为中国
籍独立董事,为李清女士.鉴于朱海峰先生辞职,杨木光先生(新加坡
籍)于2023年11月28日接替朱海峰先生成为公司独立董事.
刘育彬先生:曾担任过多家中国和新加坡大型跨国公司的高层领导
人,在企业战略管理方面有着丰富的领导经验,在信息技术、公司治理、
财务会计方面尤为专业.现任新加坡上市公司GrandVentureTechnology
Limited的非执行独立董事长兼审计委员会主席,BiolidicsLimited的非
执行独立董事兼审计委员会主席,刘氏基金会的独立董事和茶阳基金会
的董事.2020年6月至今任津药达仁堂集团股份有限公司独立董事.
朱海峰先生:2022年至今担任虾皮(Shopee)长期战略规划总监.之
前曾担任波士顿咨询大中华区董事经理,华夏幸福国际战略和产业发展
部总经理,云图海外合伙人,在企业管理咨询、金融和创业孵化领域有
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丰富的经验.2022年12月30日至2023年11月28日,任津药达仁堂
集团股份有限公司独立董事.
李清女士:1988年7月至今天津泰达律师事务所律师,创始合伙人.
力任云大科技股份有限公司独立董事、大津膜天膜科技股份有限公司独
立董事.2021年5月至今任津药达仁堂集团股份有限公司独立董事.
杨木光先生:具有20年以上高管、公共机构董事局与上市公司独立
董事任职经验.现任新加坡全国职工总会顾问,促进中小企业发展以及
外籍劳工事务,并担任新加坡上市公司KoyoInternationalLtd与ThePlace
HoldingLtd的独立董事,SIIC上海实业环境公司与GHYCulture&Media
HoldingLtd的首席独立董事.2023年11月28日至今任津药达仁堂集团股
份有限公司独立董事.
二、审计委员会会议召开情况
报告期内,公司审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》
《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定,积极履
行职责.2023年,审计委员会共召开6次会议,召开情况具体如下:
1、2023年3月10日,召开了公司2023年第一次审计委员会,会议的
主要内容为:公司管理层向审计委员会介绍2022年度公司整体经营情
况；外部审计师就2022年度审计工作进展情况做总体介绍,将初审财务
报表提交审计委员会审阅.全体委员亲自出席了本次会议.
2、2023年3月29日,召开了公司2023年第二次审计委员会,会议的
主要内容为:外部审计师根据2022年度年报工作会议的有关意见对审计
进行调整的情况向审计委员会作了汇报.全体委员亲自出席了本次会
议.
3、2023年3月30日,召开了公司2023年第三次审计委员会,会议的
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主要内容为:审核公司2022年中国准则、国际准则年度报告及年报摘要主要内容为:审核公司2022年中国准则、国际准则年度报告及年报摘要
审核《公司2022年度内部控制评价报告》:审议外部审计师出具的《审
计委员会报告》；审核公司2023年内审工作计划；审核2022年度关联交
易发生情况.全体委员亲自出席了本次会议.
4、2023年4月25日,召开了公司2023年第四次审计委员会,会议的
主要内容为:审核公司2023年一李度中国准则、国际准则报告及摘要
审核2023年一季度关联发生情况等事项.全体委员亲自出席了本次会
议.
5、2023年8月14日,召开了公司2023年第五次审计委员会,会议的
主要内容为:审核公司2023年半年度中国准则、国际准则报告及摘要
审核聘任2023年度外部审计师事项；审核公司2023年半年度内审工作报
告；审核2023年半年度关联发生情况等事项.全体委员亲自出席了本次
会议.
6、2023年10月27日,召开了公司2023年第六次审计委员会,会议
的主要内容为:审核公司2023年第三季度中国准则、国际准则报告及摘
要；审核公司2023年第三季度内审工作报告；审核2023年第三季度关联
发生情况；审核外部审计师《2023年度审计计划报告》等事项.刘育彬
委员亲自出席了本次会议,李清委员与朱海峰委员因工作请假
三、审计委员会相关工作履职情况
1、2022年年报审计工作中的履职情况
报告期内,在公司2022年年报审计工作中,公司董事会审计委员
会、独立董事、严格按照《公司董事会审计委员会工作细则》、《独立董
事制度》规定,在外部审计师进场审计之前,对公司财务报表进行了审
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议；在外部审计师进场开始审计工作后,公司董事会审计委员会先后两议；在外部审计师进场开始审计工作后,公司董事会审计委员会先后两
次以现场结合通讯会议方式督促年报审计工作:公司董事会审计委员会
对公司财务报告进行审阅后,决定同意将经审计的公司2022年度财务
会计报表提交董事会审核.
2、监督及评估外部审计机构工作情况
公司董事会审计委员会对公司聘请的境内审计师信永中和会计师
事务所、境外审计帅RSM石林特许会计师事务所执行2022年度年报审
计工作及内控审计工作情况进行了监督评价,认为两家会计师事务所较
好地完成了公司2022年度的审计工作.
3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积
极推动公司内部控制制度建设,加强和完善了对公司内部控制评价管
理,督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作
4、对公司内部审计工作指导情况
报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司每季度的内部审
计工作总结及内部审计工作计划,及时督促公司2023年内部审计工作计
划得以有效执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见,提高了
内部审计的工作成效.
5、现场工作情况
公司董事会审计委员会委员利用参加股东大会、董事会及其他现场
会议的机会至公司进行调研,深入了解公司经营状况并对相关会议决议
执行情况及投资项目等相关事项进行检查.2023年5月,委员刘育彬先
生与李清女士一起到公司位于天津开发区的现代中药产业园,对园区内
的生产运行情况做了现场调研.
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四、总体评价四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号规范运作》、《公司章程》、《公司董事会审
计委员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了
相关职责.
审计委员会委员:刘育彬杨木光李清
2024年3月28日
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四、总体评价四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号规范运作》、《公司章程》、《公司董事会审
计委员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了
相关职责.
审计委员会委员:刘育彬杨木光李清
2024年3月28日
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