云路股份:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688190证券简称：云路股份公告编号：2024-014
青岛云路先进材料技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2021年10月19日出具的《关于同意青岛云路先进材料技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3302号），青岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A）股 3000.00 万股，每股发行价格为 46.63 元，募集资金总额为人民币139890.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人
民币129158.46万元。上述募集资金已于2021年11月22日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年11月22日出具了《验资报告》（致同验字（2021）第
110C000791 号）。
（二）募集资金使用情况
1、截至2023年12月31日止，公司募集资金具体使用情况为：
项目金额（人民币万元）
2021年11月26日实际到账的募集资金130651.98
减：支付的其他发行费用1006.60
减：置换自有资金支付的发行费486.92
减：募投项目支出金额46426.04
减：超募资金永久补充流动资金14000.00
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额72500.00
加：累计利息收入111.35项目金额（人民币万元）
加：累计理财收益4929.93
减：手续费0.20
截至2023年12月31日募集资金专户余额1273.50
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛云路先进材料技术股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称“管理办法”）。
根据管理办法并结合经营需要，公司从2021年11月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2023年12月31日止，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司已于2021年11月与招商银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号存款方式存储余额招商银行股份有限公
532906780410815活期12734965.80
司青岛城阳支行上述存款余额中，已计入募集资金专户活期利息收入111.35万元、理财产品收益4929.93万元，合计5041.28万元。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截止2023年12月31日，募投项目累计使用资金46714.57万元，其中：
（1）项目先期投入需置换金额7299.64万元；（2）以前年度累计使用30139.90万元；（3）本年度募集项目共使用资金9275.03万元（其中募集资金账户支付5911.16万元，使用银行承兑汇票支付3363.87万元（截至到2023年12月31日尚需置换余额288.53万元）。实际使用情况详见附件1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司拟以自筹资金预先投入募投项目的可置换金额为7299.64万元，其中高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目2052.48万元，高品质合金粉末制品产业化项目5247.16万元。
公司于2022年4月14日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币7299.64万元及已支付发行费用的自筹资金人民币486.92万元。以上先期投入资金全部于2022年度完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年12月7日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过104000万元（含）人民币的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，购买银行或相关金融机构发行的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起12个月有效。
2022年12月7日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过90000万元（含）人民币的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，购买银行或相关金融机构发行的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起12个月有效。
2023年12月7日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过76000万元（含）人民币的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买银行或相关金融机构发行的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起12个月有效。
2023年度，公司使用超募资金及部分闲置募集资金购买银行结构性存款等
理财产品累计78500万元；截至2023年12月31日，尚未到期的理财产品合计
72500万元。2023年全年滚动购买理财产品未超过规定限额。截至2023年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：
投资金额发行主体产品类型起始日期终止日期是否到期（万元）
建设银行即墨支行结构性存款2023-2-172023-8-17是2000.00
中国银河证券收益凭证2023-3-152023-4-12是3000.00
青岛银行即墨支行大额存单2023-3-152026-3-15否32000.00
建设银行即墨支行结构性存款2023-4-182023-10-18是1000.00
建设银行即墨支行结构性存款2023-7-182024-1-15否9000.00
建设银行即墨支行结构性存款2023-8-182024-8-15否1500.00
青岛银行即墨支行大额存单2023-12-182024-12-18否20000.00
青岛银行即墨支行结构性存款2023-12-192024-6-17否5000.00投资金额发行主体产品类型起始日期终止日期是否到期（万元）
光大银行即墨支行结构性存款2023-12-202024-3-20否5000.00
合计78500.002023年累计取得理财产品收益共计4929.93万元，其中以前年度（仅2021年11月开始）购买2023年度到期的理财产品收益2928.37万元，2023年度购买理财产品取得的收益2001.56万元。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年度，公司不存在将用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2023年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
2023年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》
的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经审核，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：云路股份《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了云路
股份2023年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
2024年3月29日，国泰君安证券股份有限公司针对公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了《关于青岛云路先进材料技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》，专项核查报告认为，“云路股份2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及公司募集资金管理制度等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。”八、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
青岛云路先进材料技术股份有限公司董事会
2024年3月30日附件1
2023年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额129158.46本年度投入募集资金总额9275.03变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额46714.57变更用途的募集资金总额比例已变项目截至期末累更项截至期可行计投入金额目，含募集资金调整后截至期末截至期末末投入项目达到预定本年度是否达性是本年度投与承诺投入
承诺投资项目部分承诺投资投资总承诺投入累计投入进度(%)可使用状态日实现的到预计否发入金额金额的差额
变更总额额金额(1)金额(2)(4)＝期效益效益生重
(3)＝
（如(2)/(1)大变
(2)-(1)
有）化高性能超薄纳米晶
带材及其器件产业无18000.00不适用18000.002055.355829.26-12170.7432.382025年6月不适用不适用否化项目高品质合金粉末制
无20000.00不适用20000.001171.238849.35-11150.6544.252025年6月不适用不适用否品产业化项目万吨级新一代高性能高可靠非晶合金
无3000.00不适用2952.7798.77186.34-2766.436.21建设期18个月不适用不适用否闭口立体卷产业化项目产品及技术研发投
无15000.00不适用15000.005949.687849.62-7150.3852.33不适用不适用不适用否入项目
补充流动资金无24000.00不适用24000.0024000.00-不适用不适用不适用否
合计—80000.0079952.779275.0346714.57-33238.20————未达到计划进度原因无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因报告期末，募集资金余额为1273.50万元，结余原因是投资的项目未全部建设完工。
募集资金其他使用情况公司不存在募集资金的其他使用情况。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
"注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号），上市公司使用闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，在上表的“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中填写。科创板上市公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新领域。
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。"