大有能源:河南大有能源股份有限公司2023年度独立董事述职报告（马家昱）

河南大有能源股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（马家昱）
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人在2023年的工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度本人履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
马家昱：1974年4月生，中共党员，硕士研究生学历。现为河南财经政法大学民商经济法学院副教授，河南财经政法大学国有资产管理合规研究中心负责人，河南省国有资产管理委员会聘任外部董事，中共河南省委政法委案件评查员，河南省财政厅政府和社会资本合作（PPP）推介专家，河南省法学会经济法学研究会常务理事、副秘书长，中共郑州市纪委监察委案件审理业务咨询专家库特邀专家，郑州仲裁委员会仲裁员，河南九君律师事务所执业律师，河南省律师协会认证首批公司法及建筑房地产专业律师。本人自2023年08月18日开始担任河南大有能源股份有限公司（以下简称公司）的独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。二、独立董事年度履职情况
（一）出席股东大会和董事会会议情况
2023年8月任职以来，本人参加公司召开的股东大会会议1次、董事会会议4次，本人均亲自出席会议，未出现缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人对审议的董事会各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权的情况。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2023年，本人参加审计委员会会议1次、提名委员会会议1次。
1.审计委员会
任职以来，本人参加公司董事会审计委员会会议1次，审议通过了《关于〈河南大有能源股份有限公司2023年第三季度报告〉的议案》。
2.提名委员会
任职以来，本人参加公司董事会提名委员会会议1次，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。
报告期内，未发生召开战略委员会、薪酬与考核委员会、独立董事专门会议的事项。
（三）行使独立董事特别职权情况
报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；未有向董事会提议召开临时股东大会、提议召开董事会；
未有依法公开向股东征集股东权利等情况。
（四）现场工作及公司配合情况2023年，本人利用现场参加股东大会和董事会会议的机会对公
司进行现场实地考察和了解，了解公司生产经营情况、财务状况和内部控制的执行情况。公司管理层及相关人员高度重视与本人的沟通交流，积极汇报公司生产经营和重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权，为本人更好的履职提供了必要的条件和支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息
本人认真审核了公司《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，并签署了确认意见。本人认为，公司披露的定期报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）聘任上市公司财务负责人
2023年8月18日，公司第九届董事会第一次会议聘任谭洪涛为公
司财务总监，公司董事会提名委员会对谭洪涛的履历、专业能力等任职资格及其提名程序进行了事前审查，认为谭洪涛符合财务总监任职条件，具有相关履职能力和专业素质，同意将聘任财务总监事项提交公司董事会审议。作为公司独立董事，本人对本次聘任财务总监事项发表了同意的独立意见。
（三）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023年8月18日，公司召开第九届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。提名委员会对拟任高级管理人员
人选进行了资格审查，经审查，各高级管理人员具备相关履职能力和专业素质，且提名和审议程序符合法律法规和公司章程等有关规定。
本人对聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见。
四、总体评价
2023年，作为公司独立董事，我严格按照法律法规、中国证监
会和上海证券交易所的各项规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事各项职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司经营和发展发表了专业性意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。
2024年，本人将秉承审慎、客观、独立的原则，忠实、勤勉履行
独立董事的职责，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司规范运作和持续健康发展。'*~~~~'~~**~~-H~~~0~2003~~~~·￥J￡I+R1li1!r)) z.~~ :Dr)