中控技术:中控技术股份有限公司2023年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告及专项说明

目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—11页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕1255号
中控技术股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的中控技术股份有限公司（以下简称中控技术）管理层编制
的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中控技术年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为中控技术年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任中控技术管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中控技术管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
第1页共11页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，中控技术管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了中控技术募集资金2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二四年四月七日
第2页共11页中控技术股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源承销保荐有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4913万股，发行价为每股人民币35.73元，共计募集资金175541.49万元，坐扣承销和保荐费用8070.55万元后的募集资金为167470.94万元，已由主承销商申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除前期已支付的承销和保荐费188.68万元以及律师费、审计验资费、法定信息披露等其他与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用3549.65万元后，公司本次募集资金净额为163732.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕508号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司2023年度实际使用募集资金40232.66万元，2023年度收到的银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益扣除银行手续费的净额为652.72万元；
累计已使用募集资金158433.40万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为6089.16万元。
截至2023年12月31日，募集资金余额为11388.37万元，存放在募集资金专户的银第3页共11页行存款余额为11388.37万元（包括累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额6089.16万元）。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中控技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支
行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份
有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称中控园区智能管家）和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2021年5月18日与中国银行股份有限公司杭州
滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，本公司11个募集资金专户募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币万元账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行股中控技术股
份有限公司杭州1202021429900575642214.78活期份有限公司钱江支行
第4页共11页账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行股
份有限公司杭州120202142990057576672.21活期钱江支行中国建设银行股
份有限公司杭州330501619635099998884023.05活期西湖支行交通银行股份有
限公司滨江支行3310659700186786786900.00活期
[注1]宁波银行股份有
限公司杭州城北711301220001619206.47活期支行中国农业银行股份有限公司浙江
190453010400295705897.52活期
自贸区杭州高新
支行[注2]浙商银行股份有
33100100101201009430650.04活期
限公司杭州分行中国银行股份有
限公司杭州江汉35067872698572.49活期科技支行浙江中控传中国建设银行股
感技术有限份有限公司杭州33050161963509999666520.43活期公司西湖支行中国农业银行股浙江中控流份有限公司浙江
体技术有限19045301040029505581.38活期自贸区杭州高新公司
支行[注2]浙江中控园中国银行股份有区智能管家
限公司杭州滨江3610795568280.00活期科技有限公支行司
合计11388.37
[注1]原为交通银行股份有限公司杭州城站支行
[注2]原为中国农业银行股份有限公司杭州高新支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
第5页共11页(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目当中补充流动资金项目、智能制造前沿技术研发项目和自动化管
家 5S 一站式服务平台建设项目无法单独核算效益。
补充流动资金项目无法单独核算效益，主要是该项目是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大提供资金支持。智能制造前沿技术研发项目无法单独核算效益，主要是该项目是对前沿技术进行探索，为公司未来产品研发指明方向，不能形成产品化。自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目无法单独核算效益，主要是该项目是公司业务模式的创新升级，更加贴近用户、更好的服务客户，覆盖的范围是原有客户及潜在客户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他发行事项
2023年首次公开发行全球存托凭证募集资金
根据公司第五届董事会第十八次会议和2022年第二次临时股东大会决议，并经瑞士证券交易所监管局招股书办公室以及中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中控技术股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕710号）核准，公司获准发行全球存托凭证（GDR）所对应的新增 A 股基础股票不超过 4968.23万股，按照确定的转换比例（每份 GDR 代表 2股 A股基础股票）计算，GDR 发行数量不超过
2484.12万份。根据发行方案和认购情况，公司向合格国际投资者及其他符合相关规定的
投资者发行 GDR 2095.80 万份，对应贵公司 A 股基础股票 4191.60 万股，每份 GDR 发行价格为26.94美元，募集资金总额56460.85万美元（折人民币388529.71万元），坐扣承销费564.61万美元及银行手续费20.00美元后募集资金总额55896.24万美元（折人民币 384644.40 万元），已由承销商 Huatai Financial Holdings 于 2023 年 4 月 18 日汇入
第6页共11页年产20万台高精
否10934.2710934.2710934.272772.237073.00-3861.2764.69%实施中－－否度压力变送器项目年产10
万台/套
否19303.8319303.8319303.834068.2813891.12-5412.7171.96%实施中－－否智能控制阀项目自动化管
家 5S一
站式服务否36689.2036689.2036689.2016725.8138464.101774.90[注]104.84%实施中不适用不适用否平台建设项目智能制造
前沿技术否10124.4610124.4610124.46-10183.7059.24[注]100.59%2022.12.31不适用不适用否研发项目补充流动
否14000.0014000.0014000.00-14038.3638.36[注]100.27%不适用不适用不适用否资金项目
小计－160660.96160660.96160660.9637161.01155361.75-5299.21－－－－－超募资金投向
股票回购否不适用不适用不适用3071.653071.65不适用不适用不适用－－否
合计－160660.96160660.96160660.9640232.66158433.40-5299.21－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
第9页共11页经公司2020年12月21日第四届董事会第二十七次会议审议通过，公司使用募集资金22123.90万元置换
预先投入募投项目的自筹资金使用募集资金256.44万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金募集资金投资项目先期投入及置换情况22380.34万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2020〕10443号）。
截至2023年12月31日，公司已经置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于2022年11月24日召开第五届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2023年11月22日召开公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币1亿元的首次公开发行股票募集资金和不超过美元3亿元的首次公开发行全球存托凭证募集资金的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。
自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023 年度，公司使用闲置 A 股募集资金购买理财产品滚动发生额为 36000.00 万元。截止 2023 年 12 月 31日，公司未使用闲置 A股募集资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2023年8月23日召开了第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划及/或股权激励，回募集资金其他使用情况
购价格不超过80.54元/股（含），回购资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。
截至2023年12月31日，公司已累计使用超募资金3071.65万元回购公司股票。
第10页共11页[注]补充流动资金项目实际投入金额与承诺投资金额的差额38.36万元，系该项目募集资金专户（交行杭州城站支行8690户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额；智能制造前沿技术研发项目实际投入金额与承诺投资金额的差额59.24万元，系该项目募集资金专户（浙商银行杭州分行3065户）的银行存款利息收入扣除手续费的净额；自动化管家 5S 一站式服务平台建设项目实际投入金额与承诺投资金额的差额 1774.90 万元，系该项目募集资金专户（中国银行江汉科技支行 6985 户）的银行存款利息收入扣除手续费的净额；智能化工业软件研发及产业化项目实际投入金额与承诺投资金额的差额1060.17万元，系该项目募集资金专户（宁波银行杭州城北支行1920户）的银行存款利息收入扣除手续费的净额；新一代控制系统研发及产业化项目实际投入金额与承诺投资金额的差额1042.10万元，系该项目募集资金专户（中国工商银行钱江支行5766户）的银行存款利息收入扣除手续费的净额。