关于对陈启来采取出具警示函措施的决定

索  引  号 bm56000001/2024-00003706         分        类          
  发布机构          发文日期 1712083920000         
  名        称 关于对陈启来采取出具警示函措施的决定         
  文        号 陕证监措施字〔2024〕4号         主  题  词          
关于对陈启来采取出具警示函措施的决定

陈启来：

经查，你在交易陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称陕西金叶）股票过程中存在以下违规行为：

一、超比例持股未及时报告并披露，限制交易期内继续买卖证券

2024年1月25日，你通过集中竞价方式多次买入陕西金叶股票，在上午11时9分买入257,800股后持股数量达到38,901,971股,占陕西金叶总股本的5.06%。在持股比例达到5%时，你未依法向中国证监会、深圳证券交易所作出书面报告，未及时通知陕西金叶并予以公告，也未停止交易陕西金叶股票。上述行为不符合《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）第六十三条第一款有关规定。

二、短线交易

你在1月25日持股达到陕西金叶总股本5%后，于2024年1月30日通过集中竞价交易方式卖出陕西金叶股票2000股，构成短线交易，不符合《证券法》第四十四条第一款规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                       陕西证监局

                       2024年4月3日
  
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