华能国际:华能国际2021年第一季度报告全文

公司代码：600011 公司简称：华能国际华能国际电力股份有限公司
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 7
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵克宇、主管会计工作负责人黄历新及会计机构负责人（会计主管人员）魏仲乾
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增
减(%)
总资产 443633073191 438205752374 1.24归属于上市公司股东的净资产
123874003940 121698538280 1.79年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
11330462982 8147977457 39.06年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 49909188093 40382606300 23.59归属于上市公司股东的净利润
3126672348
2060382424
51.75归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
2863647779 2056171982
39.27加权平均净资
产收益率（%）
3.47 2.38 增加 1.09个百分点
基本每股收益（元/股）
0.17 0.11 54.55稀释每股收益（元/股）
0.17 0.11 54.55非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明非流动资产处置损益
185523890 主要为珞璜发电处置房屋及建
筑物损益 1.7 亿元。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
181132590
对外委托贷款取得的损益 2599803除上述各项之外的其他营业外收入和支出
16944844其他符合非经常性损益定义的损益项目
(4145630)
少数股东权益影响额（税后） (75324862)
所得税影响额 (43706066)
合计 263024569
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 108293
前十名股东持股情况
股东名称（全称）期末持股数量比例
(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质股份状态数量华能国际电力开发公司
5066662118 32.28%国有法人香港中央结算（代理人）有限公司
4098429122 26.11%境外法人中国华能集团有限公司
1555124549 9.91%国有法人
河北建设投资集团有限责任公司
527548946 3.36%国有法人中国华能集团香港有限公司
472000000 3.01%境外法人中国证券金融股份有限公司
466953720 2.97%国有法人江苏省国信集团有限公司
416500000 2.65%国有法人辽宁能源投资（集团）有限责任公司
284204999 1.81%国有法人福建省投资开发集团有限责任公司
251814185 1.60%国有法人大连市建设投资集团有限公司
151500000 0.97% 质押 149375000国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类 数量
华能国际电力开发公司 5066662118 人民币普通股 5066662118
香港中央结算（代理人）有限公司 4098429122境外上市外资股
4098429122
中国华能集团有限公司 1555124549 人民币普通股 1555124549
河北建设投资集团有限责任公司 527548946 人民币普通股 527548946
中国华能集团香港有限公司 472000000境外上市外资股
472000000
中国证券金融股份有限公司 466953720 人民币普通股 466953720
江苏省国信集团有限公司 416500000 人民币普通股 416500000
辽宁能源投资（集团）有限责任公司 284204999 人民币普通股 284204999
福建省投资开发集团有限责任公司 251814185 人民币普通股 251814185
大连市建设投资集团有限公司 151500000 人民币普通股 151500000
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国华能集团有限公司、华能国际电力开发公司、中国华能集团香港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
-
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（a）合并资产负债表项目
1、 衍生金融资产较上年期末增加2.58亿元，主要由于燃油价格上升导致中新电力燃料掉期合约公允价值增加。
2、 应收账款较上年期末增加20.05亿元，主要由于应收可再生能源补贴增加以及巴基斯坦项目应收电费增加。
3、 应收款项融资较上年期末上升46%。应收款项融资反映山东发电通过资产交易实现循环处置的部分下属电厂应收电费。一季度该部分应收电费有所增加。
4、 预付账款较上年期末上升59%，主要由于一季度电厂预付燃料款增加。
5、 固定资产较上年期末增加14.64亿元，主要由于盛东如东海上风电等基建项目部分机组陆续转固及固定资产正常折旧计提的综合影响。
6、 在建工程较上年期末减少12.43亿元，主要由于一季度基建项目转固规模大于新增投入。
7、 短期借款较上年期末减少11.61亿元，主要由于山西综合能源及沁北发电的短期借款分别减少
5.7亿元、5亿元。
8、 衍生金融负债较上年期末下降49%，主要由于燃油价格上升导致中新电力燃料掉期合约公允价值上升。
9、 应付账款及应付票据较上年期末分别增加11.88亿元和7.25亿元，主要由于一季度燃料价格上涨。
10、合同负债较上年期末下降21%，主要由于随着供暖季结束，预收热费减少以及济宁电厂收到拆
迁补偿款14.06亿元的综合影响。
11、其他流动负债较上年期末减少20.48亿元，主要由于公司部分短期债券到期。
12、应付债券较上年期末增加10.28亿元，主要由于公司发行了10亿元“碳中和”债券。
13、长期应付款较上年期末增加9.4亿元，主要由于一季度新增庄河海上风电风机租赁长期应付款。
14、其他综合收益较上年期末增加2.40亿元，主要由于中新电力燃料掉期合约公允价值增加。
（b）合并利润表项目
1、 营业收入较上年同期上升24%，主要由于售电量同比上升。
2、 营业成本较上年同期上升27%，主要由于售电量和燃料价格同比上升使得燃料成本同比增加。
3、 管理费用较上年同期上升35%，主要由于公司盈利同比增长，工资总额增加，按照工资总额基
数计提的福利费、工会经费和职工教育培训费等也相应增加，以及上年同期因疫情原因各地实施社保费用减免政策使得与上年同期相比社保费用增加。
4、 财务费用较上年同期下降18%，主要由于公司利息计入财务费用的带息负债规模和债务成本同比下降。
5、 投资收益较上年同期增加2.39亿元，主要由于对联营合营企业确认的投资收益同比增加。
6、 资产处置收益较上年同期增加1.74亿元，主要由于重庆珞璜发电本期发生资产处置事项取得收益。
（c）合并现金流量表项目
1、经营活动产生的现金净流入额为113.30亿元，较上年同期增加31.82亿元，主要由于本期售电
量同比上升等原因导致盈利增加，相应地经营活动现金净流入增加。
2、投资活动产生的现金流量净流出额为92.10亿元，较上年同期增加31.88亿元，主要由于本期基
建项目投入增加导致固定资产采购、工程支出及工程物资采购增多。
3、筹资活动产生的现金流量净流出额为19.32亿元，较上年同期增加15.42亿元，主要由于本期净还款同比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用公司名称华能国际电力股份有限公司
法定代表人 赵克宇
日期 2021年 4月 27日
四、 附录
4.1 财务报表合并资产负债表
2021年 3月 31日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年 3月 31日 2020 年 12月 31日
流动资产：
货币资金 14282951974 13871523445
衍生金融资产 325976322 110178653
应收票据 8434556982 8325965654
应收账款 30638609715 28633861767
应收款项融资 1838841368 1255887993
预付款项 2471884459 1555336077
其他应收款 2096730299 2148012863
其中：应收利息 - -
应收股利 50000000 50000000
存货 6688352823 6602459007
合同资产 45574137 29678153
一年内到期的非流动资产 499343812 478681793
其他流动资产 3122067518 3126045908
流动资产合计 70444889409 66137631313
非流动资产：
衍生金融资产 116570586 74554339
长期应收款 10155304621 10286927639
长期股权投资 22568428950 22224738792
其他权益工具投资 717137935 664946056
投资性房地产 650153363 647470539
固定资产 245165814284 243701964464
在建工程 50336393179 51579694944
使用权资产 6092473973 6812966364
无形资产 14004817313 14090511406
商誉 11578637433 11696735103
长期待摊费用 123706949 127210330
递延所得税资产 2936899426 2996689691
其他非流动资产 8741845770 7163711394
非流动资产合计 373188183782 372068121061
资产总计 443633073191 438205752374
流动负债：
短期借款 65149715627 66311160062
衍生金融负债 52231838 106861682
应付票据 1906986448 1181836586
应付账款 15783939432 14595947809
合同负债 2293210090 2903295902
应付职工薪酬 1120456739 955117838
应交税费 1935579291 2044868790
其他应付款 24251449884 26088007806
其中：应付利息 - -
应付股利 640932696 694853605
一年内到期的非流动负债 31221935032 34228813571
其他流动负债 3583701732 5632180524
流动负债合计 147299206113 154048090570
非流动负债：
长期借款 118259602404 112077394506
衍生金融负债 99071311 188139392
应付债券 21410847183 20382405580
租赁负债 3805202788 3774175853
长期应付款 1599504995 655227903
长期应付职工薪酬 50730520 51065130
预计负债 10137926 12181164
递延收益 1857804757 1940144115
递延所得税负债 1047279188 977810420
其他非流动负债 2575460625 2623763846
非流动负债合计 150715641697 142682307909
负债合计 298014847810 296730398479
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15698093359 15698093359
其他权益工具 48660062360 48419779167
其中：优先股 - -
永续债 48660062360 48419779167
资本公积 17637804773 18551589304
其他综合收益 -239117788 -478627559
专项储备 80418414 73076887
盈余公积 8186274738 8186274738
未分配利润 33850468084 31248352384归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
123874003940 121698538280
少数股东权益 21744221441 19776815615
所有者权益（或股东权益）合计
145618225381 141475353895负债和所有者权益（或股东权益）总计
443633073191 438205752374
公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾母公司资产负债表
2021年 3月 31日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年 3月 31日 2020 年 12月 31日
流动资产：
货币资金 640273048 968343541
应收票据 1514345481 1147783085
应收账款 2855240750 3237917659
预付款项 477197138 199818412
其他应收款 4654213624 12540450773
其中：应收利息 - -
应收股利 1098532690 1186032690
存货 1005869754 780089468
其他流动资产 2235973367 4073526835
流动资产合计 13383113162 22947929773
非流动资产：
长期应收款 2330195133 1350195133
长期股权投资 124046243446 121843775149
其他权益工具投资 603700030 589208111
投资性房地产 141885988 143113744
固定资产 22281071519 22822208504
在建工程 1393243923 1353175726
使用权资产 355441715 374779660
无形资产 1210000712 1231907927
长期待摊费用 19597956 20290703
递延所得税资产 630942819 638486430
其他非流动资产 23735676182 14897073108
非流动资产合计 176747999423 165264214195
资产总计 190131112585 188212143968
流动负债：
短期借款 24869830681 23238497699
应付账款 1974768224 2044449388
合同负债 1512341901 357428052
应付职工薪酬 238427906 192628370
应交税费 116404756 73207011
其他应付款 1368213018 1474386122
其中：应付利息 - -
应付股利 - -
一年内到期的非流动负债 13791029351 13474812231
其他流动负债 3183793196 5188172797
流动负债合计 47054809033 46043581670
非流动负债：
长期借款 2689566692 2917306484
应付债券 17500222372 16497016960
租赁负债 226390001 238812182
长期应付款 1677315 1613015
预计负债 129650 259300
递延收益 484938531 502446964
其他非流动负债 237103899 246407414
非流动负债合计 21140028460 20403862319
负债合计 68194837493 66447443989
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15698093359 15698093359
其他权益工具 48660062360 48419779167
其中：优先股 - -
永续债 48660062360 48419779167
资本公积 13239542791 13239201750
减：库存股 - -
其他综合收益 230620169 252767878
专项储备 67398911 57161273
盈余公积 8186274738 8186274738
未分配利润 35854282764 35911421814
所有者权益（或股东权益）合计
121936275092 121764699979负债和所有者权益（或股东权益）总计
190131112585 188212143968
公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾合并利润表
2021年 1—3月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度
2020 年第一季度（经重述）
一、营业总收入 49909188093 40382606300
其中：营业收入 49909188093 40382606300
二、营业总成本 45726226159 36872826502
其中：营业成本 41605797258 32749180370
税金及附加 518553846 441489585
销售费用 39068711 24582716
管理费用 1325529448 983211995
研发费用 36683084 2576647
财务费用 2200593812 2671785189
其中：利息费用 2139593598 2549413669
利息收入 72499486 85374949
加：其他收益 192150572 117434204投资收益（损失以“－”号填列）
357335226 118058227
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
358870478 169836069以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
-5364650 -460018公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- -61327464信用减值损失（损失以“-”号填列）
374834 -341913资产减值损失（损失以“-”号填列）
615203 -1458079资产处置收益（损失以“－”号填列）
174427600 208829
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4907865369 3682353602
加：营业外收入 48521337 71974901
减：营业外支出 26778736 7953024四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
4929607970 3746375479
减：所得税费用 900015173 927934715
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4029592797 2818440764
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
4029592797 28184407642.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
- -
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
3126672348 20603824242.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
902920449 758058340
六、其他综合收益的税后净额 372915824 -1120390474
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
239509771 -1003011435
1．不能重分类进损益的其他综合收益
-21785812 -10602138
（1）重新计量设定受益计划变动额 - -
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
-22308790 -10074876
（3）其他权益工具投资公允价值变动 522978 -527262
2．将重分类进损益的其他综合收益 261295583 -992409297
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
161081 659567
（2）其他债权投资公允价值变动 - -
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
- -
（4）其他债权投资信用减值准备 - -
（5）现金流量套期储备 318976934 -471263613
（6）外币财务报表折算差额 -57842432 -521805251
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
133406053 -117379039
七、综合收益总额 4402508621 1698050290
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额
3366182119 1057370989
（二）归属于少数股东的综合收益总额
1036326502 640679301
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.17 0.11
（二）稀释每股收益(元/股) 0.17 0.11
司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾母公司利润表
2021年 1—3月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 6695580252 9816384694
减：营业成本 5762136911 8042303753
税金及附加 81808105 118733592
销售费用 1557033 6774520
管理费用 454186765 394921798
研发费用 11500697 4784
财务费用 525034328 806897248
其中：利息费用 596737372 776239024
利息收入 85689587 7105277
加：其他收益 23998980 43368998投资收益（损失以“－”号填列）
586292598 478109554
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
300592863 -148536541以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
- -
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- -信用减值损失（损失以“-”号填列）
- -资产减值损失（损失以“-”号填列）
- -资产处置收益（损失以“－”号填列）
226950 208829
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 469874941 968436380
加：营业外收入 9602965 51411192
减：营业外支出 4516698 2850355三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
474961208 1016997217
减：所得税费用 7543611 255231446
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 467417597 761765771
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
467417597 761765771
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
- -
五、其他综合收益的税后净额 -22147709 -9415309
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
-22308790 -10074876
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
-22308790 -10074876
（二）将重分类进损益的其他综合收益
161081 659567
1.权益法下可转损益的其他综合收益
161081 659567
2.其他债权投资公允价值变动 - -
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
- -
4.其他债权投资信用减值准备 - -
5.现金流量套期储备 - -
六、综合收益总额 445269888 752350462
公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾合并现金流量表
2021年 1—3月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 53143484684 44181794504收到的税费返还 27017375 15243074
收到其他与经营活动有关的现金 242449087 267176670
经营活动现金流入小计 53412951146 44464214248
购买商品、接受劳务支付的现金 34602415209 29565455108支付给职工及为职工支付的现金 3877301967 3464822838
支付的各项税费 3384249350 3067047738
支付其他与经营活动有关的现金 218521638 218911107
经营活动现金流出小计 42082488164 36316236791经营活动产生的现金流量净额
11330462982 8147977457
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 223759636 -
取得投资收益收到的现金 2582803 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
202647939 81884927
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 428990378 81884927
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
9587582227 6042710053
投资支付的现金 51472222 61691648
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 9639054449 6104401701投资活动产生的现金流量净额
-9210064071 -6022516774
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 87211989 3075732430
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
87211989 89149600
取得借款收到的现金 46746098708 41443830415发行债券及短期融资券收到的现金
9000000000 8220089154
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 55833310697 52739651999
偿还债务支付的现金 54391135672 50219229036
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2289618528 2547469854
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
62920909 255083988
支付其他与筹资活动有关的现金 1084551051 363308866
筹资活动现金流出小计 57765305251 53130007756筹资活动产生的现金流量净额
-1931994554 -390355757
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
154440328 -83020353
五、现金及现金等价物净增加额 342844685 1652084573
加：期初现金及现金等价物余额 13257892557 12494972947
六、期末现金及现金等价物余额 13600737242 14147057520
公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾母公司现金流量表
2021年 1—3月
编制单位：华能国际电力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8621400989 11383185125收到的税费返还 1278012 81998
收到其他与经营活动有关的现金 79866738 73459885
经营活动现金流入小计 8702545739 11456727008
购买商品、接受劳务支付的现金 5695910933 8763762289支付给职工及为职工支付的现金 688130152 937243337
支付的各项税费 542602598 877779979
支付其他与经营活动有关的现金 257972291 295783496
经营活动现金流出小计 7184615974 10874569101
经营活动产生的现金流量净额 1517929765 582157907
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2856097636 1812657000
取得投资收益收到的现金 514688483 1653156393
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
2752279 14242267
收到其他与投资活动有关的现金 20111252 -
投资活动现金流入小计 3393649650 3480055660
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
193543986 300951510
投资支付的现金 4820836378 2217880400
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 5014380364 2518831910
投资活动产生的现金流量净额 -1620730714 961223750
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 2986582830
取得借款收到的现金 14495000000 16172123220
发行债券及短期融资券收到的现金 9000000000 4000000000
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 23495000000 23158706050
偿还债务支付的现金 23120341784 23386606656
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
525975587 473764398
支付其他与筹资活动有关的现金 30262954 39468418
筹资活动现金流出小计 23676580325 23899839472
筹资活动产生的现金流量净额 -181580325 -741133422
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
9153 46838
五、现金及现金等价物净增加额 -284372121 802295073
加：期初现金及现金等价物余额 879887510 1224528545
六、期末现金及现金等价物余额 595515389 2026823618
公司负责人：赵克宇 主管会计工作负责人：黄历新 会计机构负责人：魏仲乾
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用