容百科技:容百科技2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2021-013
宁波容百新能源科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“容百科技”）编制了截至 2020 年 12 月 31 日的《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票 4500 万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 26.62 元，募集资金总额为 119790.00 万元，坐扣承销和保荐费用 8385.30 万元（其中发行费用
7910.66 万元，税款 474.64 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金
为 111404.70 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）1779.05 万元后，公司本次募集资金净额为 110100.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕222 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 110100.29截至期初累计发生额
项目投入 B1 27510.97截至期初募集资金用于现金管理的余额
B2 80000.00
利息收入净额 B3 636.88本期发生额
项目投入 C1 618.27募集资金本期累计用于现金管理
C2
130000.00累计赎回用于现金管理的募集资金
C3
130000.00
利息收入净额 C4 1816.61截至期末累计发生额
项目投入 D1=B1+C1 28129.24截至期末募集资金用于现金管理的余额
D2=B2+C2-C3 80000.00
利息收入净额 D3=B3+C4 2453.49
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 4424.54
实际结余募集资金 F 4424.54
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年7月15日与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公司余姚支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注中国建设银行股份有限公司余姚支行
33150199523600000551 15742.32 活期存款中国银行股份有限公司余姚分行
405249688886 44229628.73 活期存款
合 计 44245371.05
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品及大额存
单余额 80000.00 万元，明细如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称委托理财金额
产品类型 起息日 到期日是否赎回中国银行股份有限公司余姚分行
大额存单 40000.00保本固定收益型
2020/5/14
三年期（可转让）否中国银行股份有限公司余姚分行
大额存单 6000.00保本固定收益型
2020/8/6
三年期（可转让）否中国银行股份有限公司余姚分行
大额存单 4000.00保本固定收益型
2020/8/10
三年期（可转让）否中国银行股份有限公司余姚分行
大额存单 5000.00保本固定收益型
2020/8/11
三年期（可转让）否中国银行股份有限公司余姚分行
大额存单 4000.00保本固定收益型
2020/11/27
三年期（可转让）否招商银行股份有限公司宁波余姚支行
大额存单 3000.00保本固定收益型
2020/11/24
三年期（可转让）否招商银行股份有限公司宁波余姚支行
大额存单 3000.00保本固定收益型
2020/11/24
三年期（可转让）否
方正证券股份有限公司 收益凭证 3000.00保本固定收益型
2020/8/14 2021/2/26 否
方正证券股份有限公司 收益凭证 5000.00保本固定收益型
2020/8/17 2021/3/1 否
方正证券股份有限公司 收益凭证 4000.00保本固定收益型
2020/8/18 2021/3/2 否
方正证券股份有限公司 收益凭证 3000.00保本固定收益型
2020/8/19 2021/3/3 否
合 计 80000.00
注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过 12 个月。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 7 月 30 日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用不超过人民币 80000.00 万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。截至 2020
年 12 月 31 日，尚未到期的收益凭证及大额存单为 80000.00 万元，本期累计收
到理财收益 1714.56 万元。
(2) 关于募投项目延期事项
根据公司 2021年 4月 15日第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十六次会议审议通过的《关于宁波容百新能源科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑募投项目“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”（以下简称“募投项目”或“本项目”）的当前实施进度等因素，公司决定对募投项目达到预定可使用状态的日期进行延期，本次延期事项不改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。
1）募投项目延期情况
结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行
调整。2025 动力型锂电材料综合基地（一期）年产 6 万吨三元正极材料前驱体
项目拆分成 2 期建设，分为 1-1 期 3 万吨和 1-2 期 3 万吨，具体如下：
募集资金投资项目 预计可使用状态日期
2025 动力型锂电材料综合基地（一期） 变更前 2020 年 12 月 31 日变更后
1-1 期 2022 年 3 月 31 日
1-2 期 2022 年 12 月 31 日
2）募投项目延期的原因
公司募投项目 2025 动力型锂电材料综合基地（一期）项目于浙江余姚临山
镇自行建设场地内实施，原计划工期 16 个月，于 2020 年 12 月 31 日前达到预定可使用状态。但实际建设进度不及预期，原因如下：
① 2019 年下半年起新能源汽车补贴退坡，下游电动车市场整体产销量出现
暂时性同比下降，以及 2020 年以来新冠疫情等外部环境变化在一定程度上影响了本项目的建设进度。
② 公司核心产品为 NCM811 系列高镍三元正极材料，连续多年国内出货量
第一。公司为优先满足正极材料下游客户需求，阶段性工作重心聚焦于解决湖北、贵州、韩国三地正极材料的产能瓶颈，由此前驱体产能的建设进度相应有所放缓。
③ 在项目计划实施期间，公司全面提升前驱体业务的综合竞争力。2020 年成立前驱体事业部，强化自主研发、采购、生产、销售的能力。整合中日韩资源，改善产品技术方案，提升设备及生产线自动化水平，开发完成新一代高镍系列前驱体新品，更好地适应市场变化和产品技术更新等要求。
④ 自 2020 年下半年以来，下游客户需求旺盛，公司积极送样，获多家下游客户认证。前驱体事业部于 2021 年第一季度实现盈利增长，经营态势良好。
公司正在加快推进本项目建设实施，计划 2022 年 3 月 31 日前完成 1-1 期 3万吨建设，2022 年 12 月 31 日前完成 1-2 期 3 万吨建设。本项目整体 6 万吨三元前驱体产能达到预定可使用状态时间由 2020 年 12 月 31 日调整到 2022 年 12 月
31 日。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊合伙）认为：容百科技公司董事会编制的
2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了容百科技公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
中信证券通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对容百科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅容百科技募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、中介机构相关报告等资料，与公司高管和有关经办人员进行了访谈。
经核查，中信证券认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规
定及《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1. 募集资金使用情况对照表宁波容百新能源科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 16 日
附件 1募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 110100.29 本年度投入募集资金总额 618.27
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 28129.24
变更用途的募集资金总额比例 0承诺投资项目是否已变更项
目（含部分变
更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入
金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金
额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)截至期末投入
进度(%)
(4)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
2025 动力型锂电材料综合基
地（一期）
否 82600.29 82600.29 82600.29 618.27 629.29 -81971.00 0.76
2022 年 12
月 31 日
/ / 否补充营运资金
否 27500.00 27500.00 27500.00 0 27499.95 -0.05 100.00 / / / 否
合 计 － 110100.29 110100.29 110100.29 618.27 28129.24 -81971.05 － － － －
未达到计划进度原因 详见本报告之三(一)2（2）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告之三(一)。
募集资金其他使用情况 无。