云天化:云天化2021年第五次临时股东大会的法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南云天化股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京德恒（昆明）律师事务所关于云南云天化股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的
法 律 意 见
云南云天化股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派耿春丽律师、汤昕颖律师出席贵公司 2021 年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2021 年 4 月 15 日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2021 年 4
月 16 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会的通知。
本次股东大会现场会议于2021年 5月 7日上午9:00在云南省昆明市滇池路
1417 号公司总部会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会
议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长段文瀚先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共14名，代表有表决权股份数为913039328股，占贵公司股本总额的49.6920%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共7名，代表有表决权股份数为
786555313股，占贵公司股本总额的42.8082%；出席网络投票表决的股东共7名，代表有表决权股份数为126484015股，占贵公司股本总额的6.8839%；出席本次股东大会的中小股东共10名，代表有表决权股份数为19787426股，占贵公司股本总额的1.0769%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》《关于新增对子公司担保额度的议案》《关于公司控股股东拟变更承诺事项的议案》共三个议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决（其中关联股东对关联交易事项进行了回避表决），结果均以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
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