当虹科技:杭州当虹科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688039 证券简称：当虹科技 公告编号：2021-013
杭州当虹科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334 号”《关于同意杭州当虹科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州当虹科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公开发行人民币普通股 2000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 50.48 元，合计募集资金人民币
100960.00万元，扣除发行费用人民币 8000.02万元，募集资金净额为人民币
92959.98万元。前述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具“天健验[2019]434号”《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 23360.91 万元，其中以
前年度累计使用募集资金 0 元，2020 年度使用募集资金 23360.91 万元，截止
2020 年 12月 31日，募集资金账户余额为 59655.64万元具体情况如下：
项目 金额（元）
2019 年 12 月 31日募集资金账户余额 937177895.94
减：支付的其他发行费用 6909755.80
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 233609106.66
其中：补充流动资金项目 182366779.39
下一代编转码系统升级建设项目支出 32882632.40
前沿视频技术研发中心建设项目支出 6864099.60
智能安防系列产品升级建设项目支出 11495595.27
减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 120000000.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 14779533.73
加：活期利息收入 5117813.88
截至 2020年 12月 31日募集资金账户余额 596556381.09
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2019年12月2日分别与中信银行股份有限公司杭州平海支行、宁波银行股份有限公司上海长宁
支行等5家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
币种：人民币 单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注中信银行股份有限公司杭州平海支行
8110801012101843622 337990814.92宁波银行股份有限公司上海长宁支行
70090122000314564 158041323.54宁波银行股份有限公司杭州玉泉支行
71090122000131947 73346714.58中国农业银行股份有限公司杭州高新支行
19045301040027384 27177528.05杭州银行股份有限公司文创支行
3301040160014735594 0.00
合 计 596556381.09
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1
(二) 募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2020年 1月 21日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为
2319.75 万元。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。该事项在董
事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详见 2020 年 1 月 23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-001）。
(三) 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2020 年 12 月 21 日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 52000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。具体情况详见 2020 年 12 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-037）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下
表：
币种：人民币 单位：元
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否赎回中国农业银行股份有限公司杭州高新支行中国农业银行 “汇利
丰”2020 年第 6062期对公定制人民币结构性存款产品
120000000.00 2020/9/10 2021/3/19 是
合计： 120000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本报告期内公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用
（七）结余募集资金使用情况不适用
（八）募集资金使用的其他情况本报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本报告期内公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本报告期内公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》和《管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为当虹科技公司董事会编制
的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了当虹科技公司募集资金 2020年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：2020 年度，当虹科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定的情况。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
1、杭州当虹科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
2、中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州当虹科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
杭州当虹科技股份有限公司董事会
2021年 4月 19日
附件 1募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 92959.98 本年度投入募集资金总额 23360.91
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 23360.91
变更用途的募集资金总额比例 0承诺投资项目是否已变更项目
（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额
截至期末 本年度 截至期末 截至期末累计截至期末投入项目达到本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投入 投入 累计投入投入金额与承诺投入金额的差额
进度(%)预定可使用状态日期
金额（1） 金额 金额(2) (3)＝(2)-(1)
(4)＝
(2)/(1)
下一代编转码系统升级建设项目
否 18657.05 18657.05 18657.05 3288.26 3288.26 -15368.79 17.62 2022 年 12 月 0 不适用 否智能安防系列产品升级建设项目
否 15529.60 15529.60 15529.60 1149.56 1149.56 -14380.04 7.40 2022 年 12 月 0 不适用 否前沿视频技术研发中心建设项目
否 7840.10 7840.10 7840.10 686.41 686.41 -7153.69 8.76 2022 年 12 月不单独计算效益
不适用 否
补充流动资金项目 否 18000.00 18000.00 18000.00 18236.68 18236.68 236.68 不适用 不适用不单独计算效益
不适用 否
超募资金 否 32933.23 32933.23 32933.23 0.00 0.00 -32933.23 不适用 不适用不单独计算效益
不适用 否
合 计 － 92959.98 92959.98 92959.98 23360.91 23360.91 -69599.07 － - 不适用 否
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于 2020年 1月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 2319.75万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况公司于 2020年 12 月 21 日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 52000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
本报告期内情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况” 。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况