大禹节水：关于大禹节水集团股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见

甘肃雷奇律师事务所关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二〇年年度股东大会的法律意见
雷奇书字（2021）第 018 号
中国·甘肃甘肃雷奇律师事务所
兰州市城关区名城广场二号楼 1813-1816 室
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甘肃雷奇律师事务所关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二〇年年度股东大会的法律意见
雷奇书字（2021）第 018 号
致：大禹节水集团股份有限公司
甘肃雷奇律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节水集团股份
有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，就贵公司
二〇二〇年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就大禹节水本次股东大会的召集程序，出席会议人员资格，召集人的资格，表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意见》。
本《法律意见》仅供大禹节水本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节水本次股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相应的责任。
本所委派具有证券服务服务经验的律师列席了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集，召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
经本所律师核查，公司董事会于 2021 年 4 月 20 日在证监会指定的网站发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已就本次股东大会的召开作出了决议并以公告的形式通知了股东。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。（二）本次股东大会的召开程序
1.经本所律师核查，公司在《通知》中定于 2021 年 5 月 13 日召
开本次股东大会，公司召开本次股东大会的《通知》已提前二十日以公告方式作出，本所律师认为，公司通知召开本次股东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有关规定。
2.经本所律师核查，本次股东大会会议《通知》的主要内容有：
会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、登记时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师认为《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
3.根据本所律师的核查，本次股东大会的于 2021 年 5 月 13 日下
午 14：00 在甘肃省酒泉市解放路 290 号召开，会议由公司董事长王浩宇先生主持。
本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1.有权出席贵公司本次股东大会的股东为截至 2021 年 5 月 6 日
下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东或股东委托的委托代理人。
2.根据本所律师的审查，出席本次股东大会的股东及其代理人共
计17人，代表股份380491156股，占上市公司总股份的47.7154％。
其中，通过现场投票的股东 5 人，代表股份 379897056 股，占上市公司总股份的 47.6409％；通过网络投票的股东 12 人，代表股份
594100股，占上市公司总股份的 0.0745％。通过现场和网络投票的
中小股东 12人，代表股份 594100股，占上市公司总股份的 0.0745％其中：通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0股，占上市公司总股份
的 0.0000％。通过网络投票的股东 12人，代表股份 594100 股，占
上市公司总股份的 0.0745％。
3.出席会议的贵公司董事、监事、高级管理人员均系依法产生，有权出席本次股东大会。
4.本所律师出席了本次股东大会。
5.本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会出席股东、董事、监事、高级管理人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
三、关于本次会议审议的议案
1、审议《2020 年年度报告》及其摘要；
2、审议《2020 年度财务决算报告》；
3、审议《2020 年董事会工作报告》；
4、审议《2020 年监事会工作报告》；
5、审议《关于公司 2020 年利润分配预案》；
6、审议《关于续聘 2021 年审计机构的议案》；
7、审议《关于 2021 年向金融机构申请授信额度的议案》；
8、审议《关于 2021 年度公司非独立董事薪酬与津贴的议案》；
9、审议《关于 2021 年度公司独立董事薪酬与津贴的议案》；
10、审议《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》；
11、审议《关于公司 2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》；
12、审议《关于补充确认 2020 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联 交易预计的议案》；
13、审议《关于公司 2021 年度对外担保额度预计的议案》；
14、审议《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》；
15、审议《关于修订部分条款的议案》；
16、审议《关于修订的议案》；
17、审议《关于修订的议案》；
18、审议《关于修订的议案》；
19、审议《关于修订的议案》；
20、审议《关于修订的议案》；
21、审议《关于修订的议案》；
22、审议《关于修订的议案》。
经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。
本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股
东大会现场会议于 2021年 5月 13日下午 14:00在甘肃省酒泉市解放
路 290 号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次股东大会通过深圳交
易所交易系统网络投票时间为 2021 年 5 月 13 日的交易时间，即上午
9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网系统开始投票的时间为 2021 年 5 月 13 日 9:15，结束时间为
2021年 5 月 13日 15:00。
2.出席本次股东大会的股东指定仇石为大会计票人，于虎华为大会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》的有关规定。
3.根据本所律师的审查，出席会议的股东就列入本次股东大会议
事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》的有关规定。
4.根据贵公司股东指定代表对表决结果所做的统计及本所律师的审查，本次股东大会对提案的表决结果如下：
议案序号议案内容同意票数（股）同意比例（%）反对票数
（股）反对比例（%）弃权票数弃权比例（%）是否通过
1审议《2020年年度报告》及其摘要
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
2审议《2020年度财务决算报告》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
3审议《2020年董事会工作报告》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
4审议《2020年监事会工作报告》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
5审议《关于公
司 2020 年利润分配预案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
决情况
6审议《关于续
聘 2021 年审计机构的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
7审议《关于
2021 年向金融机构申请授信额度的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
8审议《关于
2021 年度公司非独立董事薪酬与津
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000 是
贴的议案》其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
9审议《关于
2021 年度公司独立董事薪酬与津贴的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于
2021 年度监事薪酬方案的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
10投资者的表决情况审议《关于公
司 2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》
380210056 99.9261 281100 0.0739 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
313000 52.6847 281100 47.3153 0 0.0000审议《关于补充确认 2020年度日常关联交易及
2021 年度日
常关联 交易预计的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
11审议《关于公
司 2021 年度对外担保额度预计的议案》
380210056 99.9261 281100 0.0739 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
313000 52.6847 281100 47.3153 0 0.0000审议《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订部分条款的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000 是
12其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
13审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
14决情况审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000审议《关于修订的议案》
380230056 99.9314 261100 0.0686 0 0.0000是其中单独或合计持有公司不低于 5%（不含）股份的小投资者的表决情况
333000 56.0512 261100 43.9488 0 0.0000
上述议案中无涉及关联股东回避表决的议案，无优先股股东参与表决的议案。
本所律师认为，上述表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
15
五、结论意见综上，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事宜，均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，所通过的决议合法有效。
（以下无正文，系《甘肃雷奇律师事务所关于大禹节水集团股份有限
公司 2020 年年度股东大会的法律意见》之签字盖章页）
甘肃雷奇律师事务所 经办律师：
负责人：胡花芸 朱珊珊 刘天宏
2021 年 5 月 14 日