金通灵：关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

金通灵科技集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
1、2017年非公开发行股票本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏金通灵流体机械科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]835 号核准，向特定对象非公开发行人民币普通股
（A股）33098900股。发行价格为每股 13.19元。截至 2017年 8月 11日，公司实际已收
到 3 名特定投资者缴入的出资款人民币普通股（A 股）33098900 股，募集资金总额
436574491.00 元。扣除部分承销费和保荐费 10414300.00 元后的募集资金为人民币
426160191.00 元，已由国海证券股份有限公司于 2017 年 8 月 11 日存入公司开立在中国
银行南通分行账号为 487170584690的人民币账户；减除其他发行费用人民币 1280000.00元后，募集资金净额为人民币 424880191.00元。本次募集资金已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017年 8月 11日出具的“瑞华验字[2017]48120013号”《验资报告》验证确认。
截至 2020年 12月 31日，本次募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金净额 424880191.00
加：利息收入扣除手续费净额 1202246.06
减：累计使用募集资金金额 378689347.61
其中：以前年度金额 375131025.73
本年度金额 3558321.88
募集资金期末余额 47393089.45
2、2018年非公开发行股份购买资产并募集配套资金根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏金通灵流体机械科技股份有限公司向邵耿东等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]807号），核准非公开发行募集配套资金不超过 2亿元。公司本次发行的股份总数量为 60422960股，发行价格为 3.31元/股，募集资金总额 199999997.60 元，扣除应支付的证券承销费(含税)11499999.95元，余额为 188499997.65 元，于 2018年 12月 28日汇入公司募集资金专户；扣除本次发行费用 3773584.76 元（不含税），募集资金净额为 196226412.84 元。本次募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018年 12月 29日出具的“大华验字[2018]000706号”《验资报告》验证确认。
截至 2020年 12月 31日，本次募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金总额 199999997.60
加：利息收入扣除手续费净额 727676.38
减：累计使用募集资金金额 162359307.44
其中：以前年度金额 158010207.48
本年度金额 4349099.96
补充流动资金 38368366.54
募集资金专户余额 0.00
2020 年 6 月，本公司将上述募集资金专户余额 38368366.54 元转入公司基本账户，募集资金专户余额为零，同时将上述募集资金专户销户。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本
公司 2013年第二届第十次董事会审议通过。
1、2017年非公开发行股票
公司于 2017 年 8 月分别与江苏银行股份有限公司南通分行、上海浦东发展银行股份有限公司南通分行、江苏高邮农村商业银行股份有限公司及国海证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2020年 12月 31日止，本次募集资金的存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额存储方式
中国银行南通分行 487170584690 426160191.00 32350.48 活期江苏银行股份有限公司南通分行
50020188000125123 0.00 30532663.93 活期
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额存储方式上海浦东发展银行股份有限公司南通分行
88010078801400000226 0.00 16822854.66 活期江苏高邮农村商业银行股份有限公司营业部
32108400110100002347
77
0.00 5220.38 活期
合计 426160191.00 47393089.45
2、2018年非公开发行股份购买资产并募集配套资金
公司于 2019 年 1 月公司与中国银行股份有限公司南通分行、独立财务顾问光大证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。本次募集资金已在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
截至 2020年 12月 31日止，本次募集资金的存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行南通分行 504072606933 188499997.65 0.00
2020 年 6 月
30 日销户
三、2020年度募集资金的使用情况
（一）募集资金实际使用情况1、2017年非公开发行股票募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况表（2017年非公开发行股票）》。
2、2018年非公开发行股份购买资产并募集配套资金所募集的资金实际使用情况详见附
表《募集资金使用情况表（2018年非公开发行股份购买资产并募集配套资金）》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
1、小型燃气轮机研发项目
该研发项目不产生直接经济效益，间接经济效益无法单独核算。
2、补充流动资金
补充流动资金是为公司生产经营配套，不直接产生经济效益，因此无法单独核算经济效益。
3、重组中介机构相关费用
支付重组中介机构相关费用，不直接产生经济效益， 因此无法单独核算经济效益。
（三）募集资金使用的其他情况
公司于 2020年 4 月 27日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司 2018 年非公开发行股份购买资产并募集配套资金的募投项目结项。截止
2020年 12月 31日，公司已将节余募集资金（含利息收入）38368366.54元全部永久性补
充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
附件：募集资金使用情况表（2017年非公开发行股票）
募集资金使用情况表（2018年非公开发行股份购买资产并募集配套资金）金通灵科技集团股份有限公司
二〇二一年四月二十六日附表
募集资金使用情况表（2017 年非公开发行股票）
编制单位：金通灵科技集团股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 42488.02 本年度投入募集资金总额 355.83
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 37868.93 累计变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更
项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资
总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末投资进度（%）(3)
＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
1.新上高效汽轮机及配套发电设备项目
否 21960.30 21960.30 355.83 19004.41 86.54
2019 年 12
月 31 日
717.58 否 否
2.小型燃气轮机研发项目 否 4400.00 4400.00 --- 2735.94 62.18
2021 年 08
月 01 日
--- 不适用 否
3.秸秆气化发电扩建项目 否 4200.00 4200.00 --- 4200.86 100.02
2017 年 10
月 31 日
-2539.28 否 否
4.补充流动资金 否 11927.72 11927.72 --- 11927.72 100.00
2017 年 08
月 15 日
--- 不适用 否
合计 42488.02 42488.02 355.83 37868.93 --- --- -1821.70 --- ---未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体募投项目）
新上高效汽轮机及配套发电设备项目:募投项目的投产使用，使相关成本费用增加，截止 2020 年 12 月 31 日止，尚未达到预期收益。
秸秆气化发电扩建项目：由于扩建项目是对原秸秆气化项目做的技术升级，初期运行过程中未能实现不间断满负荷运行，对秸秆制气设备及工艺流程进行了完善优化，截止 2020年 12 月 31 日止，尚未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更 不适用情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公司 2017年 9月 11 日召开第四届董事会第一次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金 5651.33 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于 2017年 9 月完成上述置换，上述投入及置换情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2017] 003427 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于各募投专户，用于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用附表
募集资金使用情况表（2018 年非公开发行股份购买资产并募集配套资金）
编制单位：金通灵科技集团股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 20000.00 本年度投入募集资金总额 434.91
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 16235.93 累计变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资
总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末投资进度（%）(3)
＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
重组中介机构相关费用 否 3000.00 3000.00 - 1757.75 58.59 不适用 - 不适用 否
上海工业锅炉（无锡）有限公司能源设备制造项目
否 17000.00 17000.00 434.91 14478.18 85.17
2018 年 11
月 30 日
1845.75 否 否
合计 － 20000.00 20000.00 434.91 16235.93 81.18 － 1845.75 － －未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体募投项目）
上海工业锅炉（无锡）有限公司能源设备制造项目：本项目自建设完成后第五年为达产期，目前处于建设期后第二年，未达产，固定资产折旧较大使相关成本费用增加，截止 2020年 12 月 31 日，尚未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置 根据 2019 年 1月 29 日召开第四届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司用募集资金换情况 4609.34 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于 2019年 1 月完成上述置换，上述投入及置换情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2019]000014 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向
为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，对公司 2018 年非公开发行股份购买资产并募集配套资金的募投项目结项。2020 年 6月公司将本次募投项目节余募集资金 38368366.54 元（含利息）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。截止 2020 年 12 月 31 日公司已注销上述募投项目相应的募集资金专户，相关的募集资金三方监管协议相应终止。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用