莱伯泰科:招商证券股份有限公司关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司
关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为北京莱伯泰科仪
器股份有限公司（以下简称“莱伯泰科”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关规定，对莱伯泰科 2020 年度募集资金存放与使用情况进行
了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 4 日出具的《关于同意北京莱伯泰科仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可[2020]1657 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1700 万股，每股发行价格为
24.80 元，募集资金总额为 421600000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币
47117924.53 元，实际募集资金净额为人民币 374482075.47 元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《北京莱伯泰科仪器股份有限公司验资报告》（编号 XYZH/2020BJA20751）。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 6278862.81 元，均为本年度使用，利息收入 1304566.52 元，手续费 592.73 元，募集资金余额为人民币 369507186.45元，募集资金具体使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
一、募集资金净额 374482075.47
二、募集资金利息收入减除手续费 1303973.79
三、募集资金到位后募集资金项目使用募集资金 1978862.81四、暂时补充流动资金（按扣除本年归还暂时补充流动资金后的净额列示）
-
五、永久补充流动资金 4300000.00
六、募集资金专户实际余额 369507186.45
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定和执行情况公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督管理等方面均做出了明确规定。
（二）公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金三方监管协议》的情况
根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司开立了募集资金专项账户。2020 年 8
月 27 日，莱伯泰科及保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司北京顺义支行、兴业银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京东三环支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账户 募集资金余额北京莱伯泰科仪器股份有限公司招商银行股份有限公司
北京东三环支行
110902115910202 188453596.45北京莱伯泰科仪器股份有限公司兴业银行股份有限公司北京分行
326660100100640009 10651996.75
北京莱伯泰科仪器 兴业银行股份有限公司 326660100100638935 95747984.58
股份有限公司 北京分行北京莱伯泰科仪器股份有限公司中国工商银行股份有限公司北京裕民支行
0200292219100069176 74653608.67
合 计 369507186.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度《募集资金使用情况对照表》见本报告附表 1。
（二）投资项目实施地点变更情况
公司新增全资子公司莱伯泰科（天津）科技有限公司（以下简称“莱伯泰科天津”）
作为募投项目“分析检测智能化联用系统生产线升级改造项目”的实施主体。使用该项目募集资金中的 12500.00 万元人民币向莱伯泰科天津增资用于募投项目的实施。除新增募投项目实施主体及实施地点外，原募投项目的投资总额、募集资金投入额等不变。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 34000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行的保本型理财产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未到期的结构性存款、通知存款及定期存款本金
20100.00 万元，明细如下：
单位：人民币万元
产品名称 发行主体 金额 产品期限 资金来源结构性存款招商银行股份有限公司北京东三环支行
8000.00
2020-12-14
至 2021-03-16闲置募集资金定期招商银行股份有限公司北京东三环支行
1600.00
2020-09-30
至 2021-3-30闲置募集资金定期招商银行股份有限公司北京东三环支行
1000.00
2020-09-30
至 2021-3-30闲置募集资金通知存款兴业银行股份有限公司北京分行
1000.00 2020-09-25 闲置募集资金结构性存款兴业银行股份有限公司北京分行
6000.00
2020-10-22
至 2021-01-21闲置募集资金结构性存款兴业银行股份有限公司北京分行
2500.00
2020-11-11
至 2021-02-19闲置募集资金
合计 20100.00 — —
公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已履行了相应的审批程序，且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关监管要求。
（四）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。2020 年 10 月 12 日，公司2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用 430.00 万元超额募集资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会对该事项均发表了同意意见。截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 430.00 万元永久补充流动资金，占超额募集资金总额的比例为 28.77%。
（五）募集资金其他使用情况
2020 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议
通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币 14117924.53 元（不含增值税），本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事、监事会均发表了同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金鉴证报告》（“XYZH/2020BJA20761”号）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对莱伯泰科募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：莱伯泰科 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 37448.21 本年度投入募集资金总额 627.89
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 627.89
变更用途的募集资金总额比例 —承诺投资项目及超募资金投向是否已变更项目，含部分变
更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额
(1)本年度投入金额截至期末累计投入金
额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度
（%）(4)
＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
1.分析检测智能化联用系统生产线升级改造项目
否 18890.44 18890.44 18890.44 116.12 116.12 -18774.32 0.61% 2022.9 不适用 不适用 否
2.实验分析仪器耗材生产项目 否 7433.71 7433.71 7433.71 8.71 8.71 -7425.00 0.12% 2022.9 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 9629.70 9629.70 9629.70 73.06 73.06 -9556.64 0.76% 2022.9 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 35953.85 35953.85 35953.85 197.89 197.89 -35755.96 — — — — —超募资金投向
补充流动资金 — — — — 430.00 430.00 — — — — — —
超募资金投向小计 — — — — 430.00 430.00 — — — — — —
合计 — 35953.85 35953.85 35953.85 627.89 627.89 — — — — — —未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
8募集资金投资项目实施地点变更情况
公司新增全资子公司莱伯泰科（天津）科技有限公司作为募投项目“分析检测智能化联用系统生产线升级改造项目”的实施主体。使用该项目募集资金中的 12500.00 万元人民币向莱伯泰科天津增资用于募投项目的实施。除新增募投项目实施主体及实施地点外，原募投项目的投资总额、募集资金投入额等不变。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
详见本专项核查意见之“三、本年度募集资金的实际使用情况/（三）使用闲置募集资金进行现金管理的情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2020 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。 2020 年 10 月 12 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使
用 430.00 万元超额募集资金永久补充流动资金。公司独立董事，监事会以及保荐机构招商证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 430.00 万元永久补充流动资金，占超额募集资金总额的比例为 28.77%。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用募集资金其他使用情况2020 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金，置换金额为人民币 14117924.53 元（不含增值税），本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事，监事会以及保荐机构招商证券股份有限公司均发表了同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金鉴证报告》（“XYZH/2020BJA20761”号）。