旺能环境：关于拟聘任2021年度会计师事务所的公告

证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2021-39
债券代码：128141 债券简称：旺能转债
旺能环境股份有限公司
关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 4 月 27 日，旺能环境股份有公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于拟聘任 2021年度会计师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021年度审计机构。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务许可资格的机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，已连续 13年为本公司提供优质审计服务，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。
在审计过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够坚持客观、独立、公正的立场，诚信开展工作，注重投资者权益保护，较好的完成各项审计工作。为保证审计工作的连续性和稳定性，董事会提议：续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021年度审计机构，审计工作的职责按双方签订的《业务约定书》执行，聘期一年。董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公司相关行业上市公司审计费用水平综合决定 2021年度具体审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128号 6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203人上年末执业人员数量
注册会计师 1859人
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737人
2020年业务收入
业务收入总额 30.6亿元
审计业务收入 27.2亿元
证券业务收入 18.8亿元
2020 年上市公司
（含 A、B股）审计情况
客户家数 511家
审计收费总额 5.8亿元涉及主要行业制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数 6
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息项目组成员姓名何时成为注册会计师何时开始从事上市公司审计何时开始在本所执业何时开始为本公司提供审计服务
近三年签署或复核上市公司审计报告情况项目合伙人
陈素素 2006年 2004年 2006年 2021年
2018年，签署中威电子、长海股份
2017年度审计报告；
2019年，签署中威电子、长海股份、腾龙股份、慈星股份 2018年度审计
报告；2020年，签署中威电子、钱
江水利、慈星股份 2019年度审计报告签字注册会计师
陈素素 2006年 2004年 2006年 2021年
2018年，签署中威电子、长海股份
2017年度审计报告；
2019年，签署中威电子、长海股份、腾龙股份、慈星股份 2018 年度审计报告；2020年，签署中威电子、钱江水利、慈星股份 2019 年度审计报告
吴慧 2009年 2005年 2009年 2021年
2020 年，签署赞宇科技 2019 年度
审计报告；2019 年，签署皇马科技、金盾股份 2018年度审计报告；2018年，签署皇马科技、双环传动、金盾股份 2017 年度审计报告质量控制复核人
李立影 2009年 2009年 2009年 2020年
2018年，签署朗科智能、捷顺科技
2017年度审计报告，独立复核滨江
集团、众合科技 2017 年度审计报
告；2019 年签署金徽酒 2018 年度审计报告，独立复核新宏泽 2018年度审计报告；2020年，签署三利谱、世运电路 2019年度审计报告，独立复核旺能环境、中威电子 2019年度审计报告，
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构。
（二）独立董事的事先认可情况和独立意见
1、公司独立董事对公司关于聘任 2021 年度会计师事务所的事项进行了事先认可，并对此事项发表事先认可意见如下：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2020年公司的外部审计机构，在执业过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的审计原则，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，严格履行了双方审计约定书所规定的责任和义务。因此，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，并将该议案提交公司董事会、股东大会进行审议。
2、独立董事对该事项发表的独立意见如下：
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，对于规范公司的财务运作，能够起到积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，勤勉、尽职、公允、合理地发表了独立审计意见。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，同时将该议案提交公司 2020年度股东大会审议。
（三）公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于拟聘任 2021年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。本次拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案尚需提请公司 2020 年度股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第八届董事会第二次会议决议；
2、公司第八届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关议案的事先认可意见；
4、独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关议案的独立意见；
5、公司董事会审计委员会 2020年年度会议决议；
6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
旺能环境股份有限公司董事会
2021年 4月 29日