银江股份：2020年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于银江股份有限公司
2020年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所关于银江股份有限公司
2020年度股东大会的法律意见书
致：银江股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受银江股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《银江股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已于 2021 年 4 月28 日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站上刊登《银江股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30 在浙江省
杭州市西湖区西园八路 2 号 G 座 1 楼公司会议室如期召开。网络投票通过网络投票系统于 2021 年 5 月 20 日期间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股
份 119238417 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 18.1824%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份
92271608 股，占公司股份总数的 14.0703%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决结果显示，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 11 人，代表有表决权股份
26966809 股，占公司股份总数的 4.1121%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 12 人，代表有表决权
股份 27023009 股，占公司有表决权股份总数的 4.1207%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事，其出席会议的资格均合法有效；同时，公司高级管理人员列席参加了本次股东大会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
根据公司发出的股东大会通知及现场审议情况，本次股东大会审议的议案如下：
1、审议《2020 年度董事会工作报告》公司独立董事在本次年度股东大会上述职。
2、审议《2020 年度监事会工作报告》
3、审议《2020 年年度报告全文及其摘要》
4、审议《2020 年度财务决算报告》
5、审议《2021 年度财务预算报告》
6、审议《关于 2020 年度拟不进行利润分配的议案》
7、审议《2021 年日常关联交易计划》
8、审议《关于 2021 年向银行申请综合授信额度的议案》
9、审议《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
（一）审议通过《2020 年度董事会工作报告》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（二）审议通过《2020 年度监事会工作报告》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（三）审议通过《2020 年年度报告全文及其摘要》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（四）审议通过《2020 年度财务决算报告》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（五）审议通过《2021 年度财务预算报告》。
表决结果：同意 116320629 股，占有效表决股份总数的 97.5530%；反对
2917788 股，占有效表决股份总数的 2.4470%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 24105221 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 89.2026%；反对 2917788 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 10.7974%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
0%。
（六）审议通过《关于 2020 年度拟不进行利润分配的议案》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（七）审议通过《2021 年日常关联交易计划》。
表决结果：同意 26146839 股，占有效表决股份总数的 94.6015%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 5.3985%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
回避情况：关联股东银江科技集团有限公司回避表决。
（八）审议通过《关于 2021 年向银行申请综合授信额度的议案》。
表决结果：同意 118896417 股，占有效表决股份总数的 99.7132%；反对
342000 股，占有效表决股份总数的 0.2868%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 26681009 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 98.7344%；反对 342000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2656%；弃权 0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
（九）审议通过《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
表决结果：同意 117746339 股，占有效表决股份总数的 98.7487%；反对
1492078 股，占有效表决股份总数的 1.2513%；弃权 0 股，占有效表决股份总数
的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 25530931 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 94.4785%；反对 1492078 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 5.5215%；弃权 0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见综上所述，本所律师认为，公司 2020 年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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2021 年 5 月 20 日顾功耘刘入江方正