得润电子：广东华商律师事务所关于公司2020年度股东大会的法律意见书

中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A层，21A-3/F. 22A/F.23A/F.24A/F. CTS Tower No.4011 ShenNan Road ShenZhen
电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068 83025058邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn广东华商律师事务所关于深圳市得润电子股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
2021 年 5 月广东华商律师事务所关于深圳市得润电子股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
致：深圳市得润电子股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规范性文件的规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2020年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的有关问题，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并对本法律意见书承担相应的责任。
鉴于此，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，公司董事会于2021年4月29日在《证券时报》、《上海证券报》刊登，并在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布了《关于召开2020年度股东大会的2通知》（以下简称“《股东大会通知》”），对本次股东大会会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、股权登记日、会议审议事项、会议出席对象、出席会议登记办法和其他有关事项予以公告。2021年5月25日，公司董事会在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布了《关于召开2020年度股东大会通知的更正公告》和《关于召开2020年度股东大会的通知（更正后）》，对《股东大会通知》部分内容予以更正。经核查，本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。其中现场会议于2021年5月26日（星期三）下午14：30在深圳市福田区天安数码时代大厦A座1718公司会议室召开，由公司董事长邱建民主持；公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年5月26日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票
的具体时间为：2021年5月26日上午9:15—下午15:00。
本所律师认为，公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与《股东大会通知》的内容一致。公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、经查验公司提供的公司股东名册、参加现场会议股东以及股东代表的身份证明、授权委托书等文件，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参加本次股东大会的股东及股东代表情况如下：
现场出席本次现场会议并投票、参加网络投票的股东及股东代理共75名，均为截至2021年5月21日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为133714898股，占公司有表决权股份总数的比例为28.2405%。
3
（1）出席现场会议的股东及股东代表
根据出席会议人员签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及代表共7名，均为截至2021年5月21日下午收市时在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为118490398股，占公司有表决权股份总数的比例为25.0251%。
本所律师认为，上述股东或股东代表参加会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东根据深圳证券交易所授权的深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据确认，参加网络投票的股东共计68人，所持有表决权的股份数为15224500股，占公司有表决权股份总数的比例为3.2154%。
除上述股东及股东代表外，出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的本所律师。
经核查，本所律师认为，上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均合法有效。
（二）本次股东大会召集人的资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序本次股东大会采取记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。
参与现场投票的股东以记名投票的方式对全部议案进行了表决，并由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。
参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联4
网投票系统进行投票，以记名投票方式按《股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。会议记录及决议均由出席会议的公司董事和监事签名。
（二）表决结果
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决，审议通过了如下议案：
1、审议《公司2020年度董事会工作报告》表决结果如下：
同意132893298股，占出席会议所有股东所持股份的99.3856％；反对815900股，占出席会议所有股东所持股份的0.6102％；弃权5700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0043％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14860451股，占出席会议中小股东所持股份的94.7609％；反对815900股，占出席会议中小股东所持股份的5.2028％；弃权5700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0363％。
2、审议《公司2020年度监事会工作报告》表决结果如下：
同意132882298股，占出席会议所有股东所持股份的99.3773％；反对815400股，占出席会议所有股东所持股份的0.6098％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14849451股，占出席会议中小股东所持股份的94.6907％；反对815400股，占出席会议中小股东所持股份的5.1996％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中5
小股东所持股份的0.1097％。
3、审议《公司2020年度财务决算报告》表决结果如下：
同意132881798股，占出席会议所有股东所持股份的99.3770％；反对815900股，占出席会议所有股东所持股份的0.6102％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14848951股，占出席会议中小股东所持股份的94.6876％；反对815900股，占出席会议中小股东所持股份的5.2028％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
4、审议《公司2020年度报告及其摘要》表决结果如下：
同意132881798股，占出席会议所有股东所持股份的99.3770％；反对815900股，占出席会议所有股东所持股份的0.6102％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14848951股，占出席会议中小股东所持股份的94.6876％；反对815900股，占出席会议中小股东所持股份的5.2028％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
5、审议《公司2020年度利润分配的预案》表决结果如下：
同意132881798股，占出席会议所有股东所持股份的99.3770％；反对821600股，占出席会议所有股东所持股份的0.6144％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14848951股，占出席会议中小股东6
所持股份的94.6876％；反对821600股，占出席会议中小股东所持股份的5.2391％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
6、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》表决结果如下：
同意133042698股，占出席会议所有股东所持股份的99.4973％；反对660700股，占出席会议所有股东所持股份的0.4941％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意15009851股，占出席会议中小股东所持股份的95.7136％；反对660700股，占出席会议中小股东所持股份的4.2131％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
关联股东对此议案回避表决。
7、审议《关于变更注册资本并修订的议案》表决结果如下：
同意132887998股，占出席会议所有股东所持股份的99.3816％；反对815400股，占出席会议所有股东所持股份的0.6098％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14855151股，占出席会议中小股东所持股份的94.7271％；反对815400股，占出席会议中小股东所持股份的5.1996％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
关联股东对此议案回避表决。
8、审议《关于修订的议案》表决结果如下：
7
同意132258547股，占出席会议所有股东所持股份的98.9109％；反对1439151股，占出席会议所有股东所持股份的1.0763％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14225700股，占出席会议中小股东所持股份的90.7133％；反对1439151股，占出席会议中小股东所持股份的9.1771％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
9、审议《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性报告》表决结果如下：
同意132998798股，占出席会议所有股东所持股份的99.4645％；反对698900股，占出席会议所有股东所持股份的0.5227％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14965951股，占出席会议中小股东所持股份的95.4336％；反对698900股，占出席会议中小股东所持股份的4.4567％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
10、审议《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》表决结果如下：
同意133013298股，占出席会议所有股东所持股份的99.4753％；反对684400股，占出席会议所有股东所持股份的0.5118％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14980451股，占出席会议中小股东所持股份的95.5261％；反对684400股，占出席会议中小股东所持股份的4.3642％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
11、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》8
表决结果如下：
同意132999298股，占出席会议所有股东所持股份的99.4648％；反对698400股，占出席会议所有股东所持股份的0.5223％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14966451股，占出席会议中小股东所持股份的95.4368％；反对698400股，占出席会议中小股东所持股份的4.4535％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
12、审议《关于为控股子公司融资提供担保的议案》表决结果如下：
同意132258547股，占出席会议所有股东所持股份的98.9109％；反对1439151股，占出席会议所有股东所持股份的1.0763％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0129％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14225700股，占出席会议中小股东所持股份的90.7133％；反对1439151股，占出席会议中小股东所持股份的9.1771％；弃权17200股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.1097％。
13、审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》表决结果如下：
同意121416398股，占出席会议所有股东所持股份的90.8024％；反对12287000股，占出席会议所有股东所持股份的9.1890％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意3383551股，占出席会议中小股东所持股份的21.5759％；反对12287000股，占出席会议中小股东所持股份的78.3507％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
9
14、审议《关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案》表决结果如下：
同意132887498股，占出席会议所有股东所持股份的99.3812％；反对815900股，占出席会议所有股东所持股份的0.6102％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14854651股，占出席会议中小股东所持股份的94.7239％；反对815900股，占出席会议中小股东所持股份的5.2028％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
15、审议《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司非公开发行股票相关事宜有效期的议案》
表决结果如下：
同意132887498股，占出席会议所有股东所持股份的99.3812％；反对815900股，占出席会议所有股东所持股份的0.6102％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议所有股东所持股份的0.0086％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意14854651股，占出席会议中小股东所持股份的94.7239％；反对815900股，占出席会议中小股东所持股份的5.2028％；弃权11500股（其中，因未投票默认弃权11500股），占出席会议中小股东所持股份的0.0733％。
以上第6项、第7项议案为特别议案，已获得参加本次股东大会有表决权股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。
本所律师认为，公司本次股东大会审议的事项与公告中列明的事项相符，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员10
资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
11（此页为《广东华商律师事务所关于深圳市得润电子股份有限公司2020年度股东大会的法律意见书》之签字页，无正文）广东华商律师事务所
负责人： 经办律师：
高 树 薛庆峰蔡鹏威
二〇二一年五月二十六日