华夏银行:华夏银行2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600015 证券简称：华夏银行 公告编号：2021-28优先股代码：360020 优先股简称：华夏优 1华夏银行股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦二层多功能厅。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 1052、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 98170402643、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 63.7999
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票的方式进行表决。表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事会为本次股东大会召集人，李民吉董事长主持召开会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 16 人，出席 10 人，王洪军、罗乾宜、王一平、邹立宾、马晓燕、王化成董事因公务未能出席会议；
2、公司在任监事 11 人，出席 10 人，华士国监事因公务未能出席会议；
3、公司董事会秘书宋继清出席会议；公司副行长杨伟列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《华夏银行股份有限公司董事会 2020 年度工作报告》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9812517761 99.9539 2666517 0.0272 1855986 0.0189
2、 议案名称：《华夏银行股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9812517361 99.9539 2596517 0.0264 1926386 0.0197
3、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度财务决算报告》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9812517761 99.9539 2596517 0.0264 1925986 0.0197
4、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度利润分配预案》审议结果：通过本公司 2020 年度累计可供分配的利润为 933.90 亿元，提取法定盈余公积金19.91 亿元，提取一般准备 46.80 亿元，向优先股股东分配 2020 年度股息 8.40亿元，向永续债投资者支付 2020 年度利息 19.40 亿元，按总股本 15387223983股为基数，每 10 股现金分红 3.01 元（含税），分配现金股利 46.32 亿元。2020年度利润分配后，经会计师事务所审计后的未分配利润为 793.07 亿元。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813778161 99.9668 2875017 0.0293 387086 0.0039
5、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2021 年度财务预算报告》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9809115704 99.9193 6957974 0.0709 966586 0.0098
6、 议案名称：《关于选聘 2021 年度会计师事务所的议案》审议结果：通过公司提请审议聘用安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2021年度审计服务机构，负责提供相关服务（包括中期审阅、年度审计、内部控制审计等），审计费用预算合计不超过 800 万元。不再续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9812612567 99.9549 2918111 0.0297 1509586 0.0154
7、 议案名称：《关于发行二级资本债的议案》审议结果：通过二级资本债拟发行规模不超过人民币 300 亿元，根据监管部门要求设置发行条款，并根据本公司业务运行情况和市场状况，确定金额、方式、利率、期限等，择机发行。同意授权董事会，并由董事会授权高级管理层具体组织实施二级资本债的发行（授权有效期自本议案经股东大会审议通过之日起，至 2023 年 4 月 30日止）。债券存续期内，按照监管部门规定和审批要求，办理兑付、赎回等与本债券相关的全部事宜。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9805484574 99.8823 10535804 0.1073 1019886 0.01048、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况报告》
审议结果：通过截至 2020 年 12 月 31 日，公司关联交易各项指标均控制在监管要求的范围之内。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813419261 99.9631 2600517 0.0265 1020486 0.0104
9、 议案名称：《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》9.01、议案名称：对首钢集团有限公司及其关联企业关联交易额度审议结果：通过同意核定首钢集团有限公司及其关联企业2021年度关联交易总额度298.9113亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度18.9113 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 6693504367 99.9459 2602217 0.0389 1018386 0.0152
9.02、议案名称：对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易额度审议结果：通过同意核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易
总额度 319.9750 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度 39.9750 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 6737511187 99.9463 2604617 0.0386 1018386 0.0151
9.03、 议案名称：对中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易额度
审议结果：通过同意核定中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易
总额度 312.6650 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度 32.6650 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 7250164599 99.9501 2602217 0.0359 1018386 0.0140
9.04、 议案名称：对北京市基础设施投资有限公司及其关联企业关联交易额度审议结果：通过同意核定北京市基础设施投资有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易总额度 138.1300 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 120.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度 18.1300 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813417261 99.9631 2604617 0.0265 1018386 0.0104
9.05、 议案名称：对华夏金融租赁有限公司关联交易额度审议结果：通过同意核定华夏金融租赁有限公司 2021 年度关联交易总额度 215.5000 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 205.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度 10.5000 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813419861 99.9631 2602017 0.0265 1018386 0.0104
10、 议案名称：《关于在北京城市副中心新建总行办公楼的议案》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9812484161 99.9536 4079617 0.0416 476486 0.0048
11、 议案名称：《关于选举非执行董事的议案》11.01、议案名称：选举李祝用先生为第八届董事会非执行董事审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9800862426 99.8352 15169152 0.1545 1008686 0.0103
11.02、 议案名称：选举曾北川先生为第八届董事会非执行董事审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9800862426 99.8352 15169152 0.1545 1008686 0.0103
李祝用先生、曾北川先生的董事任职资格需报中国银行保险监督管理委员会核准，任职自中国银行保险监督管理委员会核准其任职资格之日起生效。
12、 议案名称：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784688581 99.6705 31875197 0.3247 476486 0.0048
13、 议案名称：《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》13.01、议案名称：关于发行股票的种类和面值审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.02、 议案名称：发行方式审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.03、 议案名称：募集资金规模和用途审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.04、议案名称：发行对象及认购方式审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.05、 议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.06、 议案名称：发行数量审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.07、 议案名称：本次发行股票的限售期审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.08、 议案名称：上市地点审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32108197 0.3271 272039 0.0027
13.09、 议案名称：本次完成发行前滚存未分配利润的安排审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784660028 99.6702 32114197 0.3271 266039 0.0027
13.10、 议案名称：本次发行决议的有效期审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784680028 99.6704 32094197 0.3269 266039 0.0027
14、 议案名称：《关于非公开发行 A 股股票预案的议案》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784545628 99.6690 32228597 0.3283 266039 0.0027
15、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813306161 99.9620 2725217 0.0278 1008886 0.010216、 议案名称：《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9783959928 99.6630 32018150 0.3261 1062186 0.010917、 议案名称：《关于在本次非公开发行 A 股股票完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案》
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9811378167 99.9423 4530111 0.0461 1131986 0.0116
18、 议案名称《：关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9783960128 99.6630 31948150 0.3254 1131986 0.011619、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9784074528 99.6642 31833750 0.3243 1131986 0.011520、 议案名称：《关于〈华夏银行股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划〉的议案》
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813257061 99.9615 3236717 0.0330 546486 0.005521、 议案名称：《关于〈华夏银行股份有限公司 2021-2025 年资本规划〉的议案》
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 9813276861 99.9617 2631217 0.0268 1132186 0.0115
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
持股 5%以上
普通股股东 8759076430 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股东 560851200 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 493850531 99.3437 2875017 0.5783 387086 0.0780
其中:市值 50万以下普通
股股东 234809503 99.6366 708117 0.3004 148086 0.0630
市值 50 万以上普通股股
东 259041028 99.0797 2166900 0.8288 239000 0.0915
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
4 华夏银行股 1054701731 99.6917 2875017 0.2718 387086 0.0365份有限公司
2020 年度利润分配预案
6 关 于 选 聘 1053536137 99.5815 2918111 0.2758 1509586 0.1427
2021 年度会计师事务所的议案
7 关于发行二 1046408144 98.9077 10535804 0.9959 1019886 0.0964级资本债的议案
9.01 对首钢集团 1054343231 99.6578 2602217 0.2460 1018386 0.0962有限公司及其关联企业关联交易额度
9.02 对国网英大 1054340831 99.6575 2604617 0.2462 1018386 0.0963国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易额度
9.03 对中国人民 1054343231 99.6578 2602217 0.2460 1018386 0.0962财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易额度
9.04 对北京市基 1054340831 99.6575 2604617 0.2462 1018386 0.0963础设施投资有限公司及其关联企业关联交易额度
9.05 对华夏金融 1054343431 99.6578 2602017 0.2459 1018386 0.0963租赁有限公司关联交易额度
11.01 选举李祝用 1041785996 98.4709 15169152 1.4338 1008686 0.0953先生为第八届董事会非执行董事
11.02 选举曾北川 1041785996 98.4709 15169152 1.4338 1008686 0.0953先生为第八届董事会非执行董事
12 关于公司符 1025612151 96.9421 31875197 3.0129 476486 0.0450合非公开发
行 A 股股票条件的议案
13.01 本次发行股 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251票的种类和面值
13.02 发行方式 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251
13.03 募集资金规 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251模和用途
13.04 发行对象及 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251认购方式
13.05 定价基准日、 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251发行价格和定价原则
13.06 发行数量 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251
13.07 本次发行股 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251票的限售期
13.08 上市地点 1025583598 96.9394 32108197 3.0349 272039 0.0257
13.09 本次发行完 1025583598 96.9394 32114197 3.0355 266039 0.0251成前滚存未分配利润的安排
13.10 本次发行决 1025603598 96.9413 32094197 3.0336 266039 0.0251议的有效期
14 关于非公开 1025469198 96.9286 32228597 3.0463 266039 0.0251
发行 A 股股票预案的议案
15 关于前次募 1054229731 99.6470 2725217 0.2576 1008886 0.0954集资金使用情况报告的议案
16 关于本次非 1024883498 96.8732 32018150 3.0264 1062186 0.1004
公开发行 A股股票募集资金使用可行性报告的议案
18 关于非公开 1024883698 96.8732 31948150 3.0198 1131986 0.1070
发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
19 关于提请股 1024998098 96.8840 31833750 3.0090 1131986 0.1070东大会授权董事会全权办理本次非
公开发行 A股股票相关事宜的议案20 关于《华夏银 1054180631 99.6424 3236717 0.3059 546486 0.0517行股份有限公司未来三年
（ 2021-2023年）股东回报规划》的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议二十一项议案，第 12-19 项议案获得出席会议的有表决权的股东所持股份的三分之二以上同意，表决通过；其他议案获得出席会议的有表决权的股东所持股份的二分之一以上同意，表决通过。
股东首钢集团有限公司持有本公司 3119915294 股股份，对议案 9.01 回避表决；股东国网英大国际控股集团有限公司持有本公司 3075906074 股股份，对议案 9.02 回避表决；股东中国人民财产保险股份有限公司持有本公司
2563255062 股股份，对议案 9.03 回避表决。
本次股东大会审议的 21 项议案全部获得审议通过。
三、 律师见证情况1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所律师：邢冬梅、程静2、 律师见证结论意见：
公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的议案、表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。本次股东大会及其所形成的有关决议为合法有效。
四、 备查文件目录1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
华夏银行股份有限公司董事会
2021 年 5 月 29 日