亿纬锂能：关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2021-098惠州亿纬锂能股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的进展公告
公司及董事会全体 成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议审
议通过了《关于继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下使用额度不超过人民币50000万元（含等值外币）的暂时闲置自有资金进行现金管理；公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的额度及有效期的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设及日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币300000万元的暂时闲置募集资金（含前次募集资金）进行现金管理，公司使用额度不超过人民币150000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。具体内容详见公司分别于2020年7月31日、2020年11月11日在巨潮资讯网披露的相关公告。
近日，公司及子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买理财产品，并赎回部分理财产品。现就具体情况公告如下：
一、 近期购买理财产品情况产品 金额 资金
受托方 产品名称 起息日 到期日 预期年化收益率
类型 （万元） 来源
兴业银行股份有兴业银行企业金融保本浮动 2021年32021年4月 1.50%或3.30%或 前次募集8000
限公司惠州分行 人民币结构性存款 收益型 月29日 28日 3.46% 资金
中国民生银行股 无固定期
保本保收 2021年3 前次募集
份有限公司惠州企业七天通知存款 15000 限，支取提 3.28%益型 月30日 资金
分行营业部 前7天中国建设银行股中国建设银行广东
保本浮动 2021年42021年6月 前次募集
份有限公司惠州省分行单位结构性 12000 1.54%-3.43%
收益型 月6日 30日 资金
开发区支行 存款2021年第17期中国建设银行股
中国建设银行单位保本浮动 2021年52021年8月 前次募集
份有限公司荆门 10000 1.54%-3.15%
结构性存款 收益型 月10日 10日 资金通汇支行
关系说明：公司与上述受托方不存在关联关系。
二、 使用部分闲置资金进行现金管理到期赎回的情况金额 预期年化收 实际收益
受托方 产品名称 起息日 到期日（万元） 益率 （元）
兴业银行股份有限公司兴业银行企业金融 2021年3 2021年4 1.50%或
15000 376027.40
惠州分行 人民币结构性存款 月3日 月2日 3.05%或3.22%
中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结 2021年3 2021年4
5000 1.30%-3.18% 64109.59
荆门高新区支行 构性存款 月1日 月6日
中国建设银行股份有限 2021年3 2021年4
结构性存款 15000 1.54%-3.10% 394931.51
公司惠州开发区支行 月8日 月8日广发银行“物华添广发银行股份有限公司宝”W款2021年第 2021年3 2021年4
15000 1.30%-3.20% 460273.97
惠州分行 36期人民币结构性 月5日 月9日存款（机构版）
中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结 2021年1 2021年4
17500 1.50%或5.14% 654452.05
惠州分行 构性存款 月11日 月12日
中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结 2021年1 2021年4
17500 1.51%或5.15% 2246952.05
惠州分行 构性存款 月11日 月12日
中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结 2021年1 2021年4
7500 1.51%或5.07% 948020.55
惠州分行 构性存款 月25日 月26日
中国银行股份有限公司中国银行挂钩型结 2021年1 2021年4
7500 1.50%或5.06% 280479.25
惠州分行 构性存款 月25日 月26日
兴业银行股份有限公司兴业银行企业金融 2021年3 2021年4 1.50%或3.30%
8000 216986.30
惠州分行 人民币结构性存款 月29日 月28日 或3.46%
中国建设银行股份有限中国建设银行单位 2021年1 2021年4
10000 1.54%-3.20% 789041.10
公司荆门通汇支行 结构性存款 月28日 月28日
中国民生银行股份有限 2021年3 2021年4
企业七天通知存款 15000 3.28% 423666.67
公司惠州分行营业部 月30日 月30日2021年5月20日
平安银行对公结构 无固定期 赎回2000万元，平安银行股份有限公司性存款（100%保本 2021年2 限，每7 剩余 6000万元8000 1.10%-4.30%武汉分行营业部 挂钩利率）滚动开 月24日 天为一个 尚未赎回，当前放型7天产品 投资周期 累 计 收 益 为
449534.40元平安银行对公结构
平安银行股份有限公司 2021年2 2021年5性存款（100%保本 10000 0.80%-3.00% 722219.18武汉分行营业部 月25日 月26日挂钩黄金）产品
“汇利丰”2021年
中国农业银行股分份有第4279期对公定制 2021年3 2021年5
5000 1.40%或3.20% 372602.74
限公司荆门掇刀支行 人民币结构性存款 月4日 月28日产品
三、 审批程序《关于继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过，《关于调整使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的额度及有效期的议案》已经公司第五届董事
会第十六次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过，监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见。公司及子公司本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会审议。
四、 现金管理的风险控制措施公司及子公司使用暂时闲置资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将在董事会批准的额度内，根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投入，但金融市场受宏观经济的影响，不排除该项投资受到金融市场波动影响的风险。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资产品，投资产品不得进行质押；
2、现金管理活动需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。公司财务中心将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦评估发现或判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
3、公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行日常监督，对理财资金使用情况进行审计、核实，并向董事会审计委员会报告募集资金使用与保管情况；
4、独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
五、 对公司经营的影响基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确保不影响募集资金投资项目建设、日常经营资金需求和资金安全的情况下，公司及子公司分别使用部分暂时闲置的资金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设的正常开展及公司日常经营的正常开展；同时可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及全体股东创造更多的投资收益。
六、 公告日前十二个月内公司及子公司使用部分闲置资金购买理财产品的情况产品 金额 预期年化 实际收益 资金来
受托方 产品名称 起息日 到期日
类型 （万元） 收益率 （元） 源中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 前次募
钩型结构性 14000 1.50%或3.50% 416164.38
限公司惠州分行 收益型 月7日 月7日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 前次募
钩型结构性 16000 1.50%或3.52% 493764.38
限公司惠州分行 收益型 月7日 月8日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年10 前次募
钩型结构性 14000 1.50%或3.55% 898684.93
限公司惠州分行 收益型 月7日 月12日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年10 前次募
钩型结构性 16000 1.50%或3.56% 1045567.12
限公司惠州分行 收益型 月7日 月13日 集资金存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 前次募
业金融结构 20000 1.50%-2.9785% 508493.15
限公司惠州分行 收益型 月6日 月7日 集资金性存款招商银行挂钩黄金看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 1.15%或2.85%或 前次募
三层区间一 8000 193643.84
限公司惠州分行 收益型 月7日 月7日 3.05% 集资金个月结构性存款
中国建设银行股 子公司
单位定期存保本保证1570万美 2020年8 2020年9
份有限公司惠州 0.9035% 11820.79美元 自有资
款 收益型 元 月7日 月7日
开发区支行 金兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 前次募
业金融结构 20000 1.50%-2.9795% 508493.15
限公司惠州分行 收益型 月13日 月14日 集资金性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 公司自
业金融结构 10000 1.50%-2.9790% 277495.89
限公司惠州分行 收益型 月21日 月24日 有资金性存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 公司自
钩型结构性 4000 1.50%或3.21% 102016.44
限公司惠州分行 收益型 月26日 月24日 有资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年9 公司自
钩型结构性 6000 1.50%或3.22% 158794.52
限公司惠州分行 收益型 月26日 月25日 有资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年10 前次募
钩型结构性 4000 1.50%或3.28% 69041.10
限公司惠州分行 收益型 月28日 月9日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年8 2020年10 前次募
钩型结构性 6000 1.50%或3.29% 243369.86
限公司惠州分行 收益型 月28日 月12日 集资金存款
中国建设银行股 子公司
单位定期存保本保证1200万美 2020年9 2020年10
份有限公司惠州 0.86% 8555.00美元 自有资
款 收益型 元 月10日 月10日
开发区支行 金招商银行挂
钩黄金看涨 子公司
招商银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 1.15%或2.80%或
三层区间一 10000 245479.45 自有资
限公司惠州分行 收益型 月10日 月12日 3.00%
个月结构性 金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 前次募
钩型结构性 9000 1.50%或3.22% 114657.53
限公司惠州分行 收益型 月11日 月12日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 前次募
钩型结构性 11000 1.50%或3.23% 311495.89
限公司惠州分行 收益型 月11日 月13日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 公司自
钩型结构性 9000 1.50%或3.22% 114657.53
限公司惠州分行 收益型 月11日 月12日 有资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 公司自
钩型结构性 11000 1.50%或3.23% 311495.89
限公司惠州分行 收益型 月11日 月13日 有资金存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 前次募
业金融结构 10000 1.50%-2.9285% 249863.02
限公司惠州分行 收益型 月11日 月13日 集资金性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 前次募
业金融结构 20000 1.50%-2.9285% 499726.03
限公司惠州分行 收益型 月11日 月13日 集资金性存款招商银行挂钩黄金看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年9 2020年10 1.15%或2.80%或 前次募
三层区间一 5000 115068.49
限公司惠州分行 收益型 月16日 月16日 3.00% 集资金个月结构性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年102020年11 1.5%或2.85%或 前次募
业金融结构 20000 484109.59
限公司惠州分行 收益型 月16日 月16日 2.93% 集资金性存款产品兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年102020年11 1.5%或2.85%或 前次募
业金融结构 20000 484109.59
限公司惠州分行 收益型 月16日 月16日 2.93% 集资金性存款产品广发银行“薪广发银行股份有加薪16号”人保本浮动 2020年102020年11 前次募
10000 1.50%或3.00% 263013.70
限公司惠州分行 民币结构性 收益型 月15日 月16日 集资金存款招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年102020年11 1.15%或2.85%或 前次募
三层区间一 10000 242054.79
限公司惠州分行 收益型 月20日 月20日 3.67% 集资金个月结构性存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年102020年11 前次募
钩型结构性 20000 1.50%或3.15% 604109.59
限公司惠州分行 收益型 月21日 月25日 集资金存款招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年102020年11 1.15%或2.75%或 前次募
三层区间一 5000 120547.95
限公司惠州分行 收益型 月22日 月23日 3.51% 集资金个月结构性存款广发银行“物广发银行股份有华添宝”W款保本浮动 2020年112020年12 1.50%或3.05%或 公司自
10000 139726.03
限公司惠州分行 人民币结构 收益型 月6日 月10日 3.10% 有资金性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年112020年12 1.50%或2.80%或 公司自
业金融结构 20000 475616.44
限公司惠州分行 收益型 月6日 月7日 2.88% 有资金性存款产品
中国建设银行股 子公司
单位定期存保本保证 800万美 2020年112020年12
份有限公司惠州 0.887630% 5917.53美元 自有资
款 收益型 元 月5日 月5日
开发区支行 金招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年112020年12 1.15%或2.80%或 公司自
三层区间一 30000 690410.96
限公司惠州分行 收益型 月10日 月10日 3.59% 有资金个月结构性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年112020年12 1.50%或 2.80% 本次募
业金融结构 10000 237808.21
限公司惠州分行 收益型 月20日 月21日 或 2.88% 集资金性存款兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年11 2021年1 1.50%或 2.85% 本次募
业金融结构 17000 809712.33
限公司惠州分行 收益型 月20日 月20日 或 2.93% 集资金性存款招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年112020年12 1.15%或 2.80% 本次募
三层区间 35 10000 268493.15
限公司惠州分行 收益型 月23日 月28日 或 3.59% 集资金天结构性存款招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年11 2021年2 1.25%或 2.80% 本次募
三层区间 70 20000 1073972.60
限公司惠州分行 收益型 月23日 月1日 或 3.53% 集资金天结构性存款广发银行“物广发银行股份有华添宝”W款保本浮动 2020年112020年12 本次募
10000 1.50%-3.06% 301808.22
限公司惠州分行 人民币结构 收益型 月24日 月30日 集资金性存广发银行“物广发银行股份有华添宝”W款保本浮动 2020年11 2021年1 本次募
20000 1.50%-3.10% 1104109.59
限公司惠州分行 人民币结构 收益型 月24日 月28日 集资金性存中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2020年11 2021年2 本次募
钩型结构性 25000 1.50%或3.50% 945205.48
限公司惠州分行 收益型 月26日 月26日 集资金存款
中国建设银行惠单位定期存保本保收1300万美 2020年122020年12 公司自
0.305250% 771.60美元
州开发区支行 款 益型 元 月11日 月18日 有资金
中国建设银行惠单位定期存保本保收1800万美 2020年12 2021年1 14692.14美 公司自
0.947880%
州开发区支行 款 益型 元 月11日 月11日 元 有资金招商银行点金系列看涨
招商银行股份有 保本浮动 2020年12 2021年1 1.15%或2.80%或 前次募
三层区间 37 10000 283835.62
限公司惠州分行 收益型 月23日 月29日 3.59% 集资金天结构性存款中国民生银行股
企业七天通保本保收 2020年12 2021年3 前次募
份有限公司惠州 30000 2.98% 2284666.67
知存款 益型 月21日 月23日 集资金分行营业部
中国建设银行惠单位定期存保本保收 1300万美 2020年122020年12 公司自
0.300750% 760.23美元
州开发区支行 款 益型 元 月18日 月25日 有资金兴业银行企
兴业银行股份有 保本浮动 2020年12 2021年1 1.50%或2.80%或 前次募
业金融结构 15000 345205.48
限公司惠州分行 收益型 月23日 月22日 2.88% 集资金性存款华夏银行股份有
单位7天通知 保本保收 2020年12 2021年1 前次募
限公司荆门分行 20000 1.89% 157500.00
存款 益型 月30日 月14日 集资金营业部
中国建设银行惠单位定期存保本保收1400万美 2021年1 2021年1 公司自
0.297250% 809.18美元
州开发区支行 款 益型 元 月6日 月13日 有资金中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年4 本次募
钩型结构性 17500 1.50%或5.14% 654452.05
限公司惠州分行 收益型 月11日 月12日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年4 本次募
钩型结构性 17500 1.51%或5.15% 2246952.05
限公司惠州分行 收益型 月11日 月12日 集资金存款
中国建设银行惠单位定期存保本保收1400万美 2021年1 2021年1 公司自
0.298880% 813.62美元
州开发区支行 款 益型 元 月13日 月20日 有资金
中国建设银行惠单位定期存保本保收1400万美 2021年1 2021年1 公司自
0.300500% 818.03美元
州开发区支行 款 益型 元 月20日 月27日 有资金
中国建设银行惠单位定期存保本保收1800万美 2021年1 2021年2 14428.64美 公司自
0.930880%
州开发区支行 款 益型 元 月20日 月20日 元 有资金中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年2 公司自
钩型结构性 15000 1.51%或4.60% 586027.40
限公司惠州分行 收益型 月25日 月25日 有资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年2 公司自
钩型结构性 15000 1.50%或4.59% 191095.89
限公司惠州分行 收益型 月25日 月25日 有资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年4 前次募
钩型结构性 7500 1.51%或5.07% 948020.55
限公司惠州分行 收益型 月25日 月26日 集资金存款中国银行挂
中国银行股份有 保本浮动 2021年1 2021年4 前次募
钩型结构性 7500 1.50%或5.06% 280479.25
限公司惠州分行 收益型 月25日 月26日 集资金存款
中国建设银行惠单位定期存保本保收2000万美 2021年1 2021年2 公司自
0.298130% 1159.39美元
州开发区支行 款 益型 元 月25日 月1日 有资金中国建设银行股中国建设银
保本浮动 2021年1 2021年4 前次募
份有限公司荆门行单位结构 10000 1.54%-3.20% 789041.10
收益型 月28日 月28日 集资金
通汇支行 性存款中国民生银行股
企业七天通保本保收 2021年2 2021年3 前次募
份有限公司惠州 10000 3.05% 237222.22
知存款 益型 月2日 月2日 集资金分行营业部中国民生银行股
企业七天通保本保收 2021年2 2021年3 本次募
份有限公司惠州 17000 3.05% 403277.78
知存款 益型 月2日 月2日 集资金分行营业部无固定期中国民生银行股
企业七天通保本保收 2021年2 限，支取 本次募份有限公司惠州 40000 3.35% 未到期
知存款 益型 月2日 提前7天 集资金分行营业部通知中国建设银行股
单位定期存 保本保收2300万美 2021年2 2021年3 公司自
份有限公司惠州 0.915250% 17452.29美元
款 益型 元 月4日 月4日 有资金开发区支行中国建设银行股
单位定期存 保本保收2050万美 2021年2 2021年2 公司自
份有限公司惠州 0.381630% 1521.22美元
款 益型 元 月10日 月17日 有资金开发区支行中国建设银行股
单位定期存 保本保收1300万美 2021年2 2021年3 公司自
份有限公司惠州 0.911000% 9869.17美元
款 益型 元 月19日 月19日 有资金开发区支行中国建设银行股
单位定期存 保本保收 900万美 2021年2 2021年2 公司自
份有限公司惠州 0.386500% 676.38美元
款 益型 元 月19日 月26日 有资金开发区支行2021年5月20平安银行对
日赎回 2000
公结构性存 无固定期
平安银行股份有 万元，剩余款（100%保 保本浮动 2021年2 限，每 7 本次募限公司武汉分行 8000 1.10%-4.30% 6000 万元尚本挂钩利率） 收益型 月24日 天为一个 集资金
营业部 未赎回，当前滚动开放型7 投资周期累计收益为天产品
449534.40元平安银行对平安银行股份有公结构性存
保本浮动 2 0 2 1 年2 2021年5 本次募限公司武汉分行款（100%保 0.80%-3.00% 722219.18收益型 10000 月25日 月26日 集资金营业部 本挂钩黄金）产品中国银行股份有中国银行挂
保本浮动 2 0 2 1 年 3 2021年4 本次募
限公司荆门高新钩型结构性 1.30%-3.18% 64109.59
收益型 5000 月1日 月6日 集资金
区支行 存款
“汇利丰”
2021 年 第中国农业银行股
4279 期对公 保本浮动 2021年3 2021年5 本次募
分份有限公司荆 5000 1.40%或3.20% 372602.74
定制人民币 收益型 月4日 月28日 集资金门掇刀支行结构性存款产品兴业银行企
兴业银行股份有业金融人民 保本浮动 2021年3 2021年4 1.50%或 3.05% 公司自
15000 376027.40
限公司惠州分行 币结构性存 收益型 月3日 月2日 或 3.22% 有资金款广发银行“物华添宝”W款
广发银行股份有 2021 年第 36 保本浮动 2021年3 2021年4 本次募
15000 1.30%-3.20% 460273.97
限公司惠州分行 期人民币结 收益型 月5日 月9日 集资金构性存款（机构版）本次募集资金
（10000中国建设银行股保本浮动 2021年3 2021年4 万元）和
份有限公司惠州结构性存款 15000 1.54%-3.10% 394931.51
收益型 月8日 月8日 公司自开发区支行有资金
（5000万元）
七、 备查文件1、产品说明书、存款协议书、风险揭示书、银行业务凭证/回单等。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会2021年5月31日