关于国民技术的关注函

关于对国民技术股份有限公司的关注函
创业板关注函〔2021〕第 243 号
国民技术股份有限公司董事会：
2021 年 5 月 31 日晚间，你公司披露《关于公司股票交易异常波动的公告》《关于签署的公告》，称公司拟与浦项化学开展锂电池负极材料业务合作、正在筹划股权激励事项等。我部对此表示关注，请你公司就下列事项进行核查并作出详细说明：
1.根据公告，公司持有深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“斯诺”） 95%的股权，斯诺 2020 年、2021 年一季度持续亏损，一季度末的净资产为-39166.51 万元。5 月 31 日，公司与浦项化学签署了《意向书》，浦项化学拟通过受让公司所持斯诺或其子公司部分股权或成立合资公司等形式，与公司在锂离子电池负极材料业务领域开展合作；《意向书》仅为合作双方初步协商的意向性协议，不具有法律约束力，并不设定双方必须推进或完成此次合作的义务。你公司报备的《意向书》文件尚未经交易双方正式签字盖章。
（1）请补充说明你公司筹划浦项化学合作事项的背景、原因、开
始时点、具体过程、截至目前进展，浦项化学的主营业务、经营情况、其与你公司开展合作的商业合理性、必要性，你公司开展前述合作业务是否具备相应的技术资质、人员储备、设备条件等，上述《意向书》是否具备商业实质、相关合作是否具备可行性，《意向书》不具有法律约束力、未设定任何必须义务的原因，公司是否存在披露不实利好信息炒作股价的情形。
（2）你公司股价 5 月 28 日、5 月 31 日分别上涨 12.4%、20%，请补充说明上述事项筹划过程中，公司是否采取充分的内幕信息管理措施，相关内幕信息知情人是否存在内幕交易或提供、泄漏内幕信息的情形。请报备交易进程备忘录、内幕信息知情人名单及自查报告。
2.请补充说明你公司筹划股权激励事项的背景、目的、开始时点、具体进展，至今未确定任何激励方案要素的原因及合理性、公司是否存在披露不实利好信息炒作股价的情形，筹划过程中是否存在内幕信息泄漏、内幕交易的情形。请报备相关内幕信息知情人名单及自查报告。
3.请自查并披露你公司前五大股东、董监高人员在前述重大事项筹划前三个月买卖公司股份的情况，是否存在利用内幕信息进行不当交易的情形。同时，请补充披露前述人员未来三个月的减持计划。
4.请详细说明公司最近一个月投资者采访调研及互动易回复投资者情况，公司是否存在提供或泄漏未公开重大信息、实质造成不公平信息披露的情形。
5.2021 年一季度，公司实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-2792.47 万元，同比减少 55.47%。请补充说明公司一季度继续亏损的原因、相关不利因素是否仍将持续、基本面是否发生变化，结合公司近期股价走势、估值水平等向市场充分提示风险。
请你公司就上述事项做出书面说明，在 6月 3 日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。
特此函告。
创业板公司管理部
2021 年 6 月 1 日