上海电力:上海电力股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

证券代码：600021 证券简称：上海电力 公告编号：2021-47上海电力股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月17日? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 6月 17 日 13 点 30 分召开地点：上海天诚大酒店 8 楼第二会议室（上海市徐家汇路 585 号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 17日至 2021 年 6 月 17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权无
二、 会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东非累积投票议案
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议 √案
2.00 关于公司向特定对象非公开发行 A 股股票方 √案暨关联交易的议案
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日及发行价格 √
2.05 发行数量 √
2.06 募集资金规模和用途 √
2.07 限售期 √
2.08 上市地点 √
2.09 滚存未分配利润安排 √
2.10 本次发行决议的有效期 √
3 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
4 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用 √的可行性分析报告的议案
5 关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 √的议案
6 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报 √
的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案
7 关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报 √规划的议案
8 关于公司提请股东大会授权董事会及董事会 √
授权人士办理本次非公开发行 A 股股票及战略合作相关事项的议案
9 关于公司引入战略投资者的议案 √
10 关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨 √关联交易的议案
11 关于公司与控股股东签订非公开发行股票之 √附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案
12 关于公司与战略投资者签订非公开发行股票 √之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案累积投票议案
13.00 关于选举董事的议案 应选董事（8）人
13.01 董事候选人：胡建东 √13.02 董事候选人：魏居亮 √13.03 董事候选人：王海民 √13.04 董事候选人：刘洪亮 √13.05 董事候选人：聂毅涛 √13.06 董事候选人：王浩 √13.07 董事候选人：徐骥 √13.08 董事候选人：郭志刚 √14.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事（6）人
14.01 独立董事候选人：顾瑜芳 √14.02 独立董事候选人：芮明杰 √14.03 独立董事候选人：岳克胜 √14.04 独立董事候选人：唐忆文 √14.05 独立董事候选人：郭永清 √14.06 独立董事候选人：潘斌 √15.00 关于选举监事的议案 应选监事（4）人
15.01 监事候选人：黄云涛 √15.02 监事候选人：邱林 √15.03 监事候选人：陈维敏 √15.04 监事候选人：张超 √1、 各议案已披露的时间和披露媒体本次会议第 1-12 项议案已经公司 2021 年 5 月 28 日召开的董事会 2021
年第四次临时会议和监事会 2021 年第三次临时会议审议通过，相关内容已于
2021 年 5 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露。
本次会议第 13-15 项议案已经公司 2021 年 6 月 1 日召开的董事会 2021
年第五次临时会议和监事会 2021 年第四次临时会议审议通过，相关内容已于
2021 年 6 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露。
2、 特别决议议案：第 1 项议案《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、 第 2 项议案《关于公司向特定对象非公开发行 A 股股票方案暨关联交易的议案》、 第 3 项议案《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、 第4 项议案《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、第 5 项议案《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、第 6 项议案《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》、第 7 项议案《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》、第 8 项议案《关于公司提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行 A 股股票及战略合作相关事项的议案》、第 9 项议案《关于公司引入战略投资者的议案》、第 10 项议案《关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨关联交易的议案》、 第 11 项议案《关于公司与控股股东签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》、第 12 项议案《关于公司与战略投资者签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》。
3、 对中小投资者单独计票的议案：第 1 项议案《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》、 第 2项议案《关于公司向特定对象非公开发行 A股股票方案暨关联交易的议案》、 第 3项议案《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、 第 4 项议案《关于公司非公开发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、第 5 项议案《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、第 6项议案《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》、第 7 项议案《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》、第 8 项议案《关于公司提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行 A 股股票及战略合作相关事项的议案》、第 9 项议案《关于公司引入战略投资者的议案》、第 10 项议案《关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨关联交易的议案》、 第 11项议案《关于公司与控股股东签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》、第 12 项议案《关于公司与战略投资者签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》、第 13 项议案《关于选举董事的议案》、第 14 项议案《关于选举独立董事的议案》、第 15 项议案《关于选举监事的议案》。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：第 2 项议案《关于公司向特定对象非公开发行 A 股股票方案暨关联交易的议案》、第 3 项议案《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、第 9 项议案《关于公司引入战略投资者的议案》、第 10 项议案《关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨关联交易的议案》、第 11项议案《关于公司与控股股东签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》、第 12 项议案《关于公司与战略投资者签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》应回避表决的关联股东名称：第 2 项议案《关于公司向特定对象非公开发行A 股股票方案暨关联交易的议案》、第 3 项议案《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》应回避表决的关联股东为国家电力投资集团有限公司、中国电力国际发展有限公司、国家电投集团财务有限公司、中国长江电力股份有限公司；第9 项议案《关于公司引入战略投资者的议案》、第 10 项议案《关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨关联交易的议案》、第 12 项议案《关于公司与战略投资者签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》应回避表决的关联股东为中国长江电力股份有限公司；第 11 项议案《关于公司与控股股东签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》应回
避表决的关联股东为国家电力投资集团有限公司、中国电力国际发展有限公司、国家电投集团财务有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600021 上海电力 2021/6/10
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法1．出席股东登记时间：2021 年 6 月 15日（周二）上午 9 时—11 时 30分
下午 13 时 30 分—16 时 30 分
2．登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 403 室(江苏路、镇宁路中间)
3．登记手续：凡符合参会资格的股东请持个人身份证、股东帐户卡、授权委托书、代理人身份证、法人股东单位证明前来办理会议登记手续。未能在现场办理登记手续以及上海市以外的股东，可在填妥《股东大会出席登记表》（样式附后）之后，在会议登记截止日前同相关证明复印件一并传真或邮寄（以收到方邮戳为准）至公司办理登记手续。
4．公司不接受电话登记，并请各位股东不要前往公司办理登记手续。
5．请各位股东务必准确、清晰填写《股东大会出席登记表》所有信息，以便公司登记及联系、邮寄资料。
6.在现场登记时间段内，A股个人自有账户持股股东也可扫描下方二维码进行自助登记。
六、 其他事项1. 为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：
（1）建议股东及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。
（2）参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，配合做好参
会登记、出示“随申码”、接受体温检测等相关防疫工作。会议全程须佩戴口罩并保持必要的座次距离。
2.参加现场会议的股东及股东代表防疫用品、食宿及交通费用自理。
3．会议联系方式：
联系人：葛帆联系电话：021-23108921通讯地址：上海市中山南路 268 号 上海电力股份有限公司邮政编码：200010特此公告。
上海电力股份有限公司董事会
2021 年 6 月 2 日
附件 1：授权委托书附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明附件 3：股东大会出席登记表? 报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书授权委托书
上海电力股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 6 月 17 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案
2.00 关于公司向特定对象非公开
发行 A股股票方案暨关联交易的议案
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行方式和发行时间
2.03 发行对象及认购方式
2.04 定价基准日及发行价格
2.05 发行数量
2.06 募集资金规模和用途
2.07 限售期
2.08 上市地点
2.09 滚存未分配利润安排
2.10 本次发行决议的有效期
3 关于公司非公开发行 A股股票预案的议案
4 关于公司非公开发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
5 关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
6 关于公司非公开发行 A股股票摊薄即期回报的风险提
示、填补措施及相关主体承诺的议案7 关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案
8 关于公司提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办
理本次非公开发行 A 股股票及战略合作相关事项的议案
9 关于公司引入战略投资者的议案
10 关于公司与战略投资者签订战略合作协议暨关联交易的议案
11 关于公司与控股股东签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案
12 关于公司与战略投资者签订非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案
序号 累积投票议案名称 投票数
13.00 关于选举董事的议案
13.01 董事候选人：胡建东13.02 董事候选人：魏居亮13.03 董事候选人：王海民13.04 董事候选人：刘洪亮13.05 董事候选人：聂毅涛13.06 董事候选人：王浩13.07 董事候选人：徐骥13.08 董事候选人：郭志刚14.00 关于选举独立董事的议案
14.01 独立董事候选人：顾瑜芳14.02 独立董事候选人：芮明杰14.03 独立董事候选人：岳克胜14.04 独立董事候选人：唐忆文14.05 独立董事候选人：郭永清14.06 独立董事候选人：潘斌15.00 关于选举监事的议案
15.01 监事候选人：黄云涛15.02 监事候选人：邱林15.03 监事候选人：陈维敏15.04 监事候选人：张超委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 8 名，董事候选人有 8名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 800 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
上海电力股份有限公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事 8名，董事候选人有 8 名；应选独立董事 6名，独立董事候选人有 6名；应选监事 4名，监事候选人有 4 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
13.00 关于选举董事的议案 投票数
13.01 董事候选人：胡建东13.02 董事候选人：魏居亮13.03 董事候选人：王海民…… ……
14.00 关于选举独立董事的议案 投票数
14.01 独立董事候选人：顾瑜芳14.02 独立董事候选人：芮明杰14.03 独立董事候选人：岳克胜…… ……
15.00 关于选举监事的议案 投票数
15.01 监事候选人：黄云涛15.02 监事候选人：邱林15.03 监事候选人：陈维敏…… ……
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 13.00“关于选举董事的议案”就有 800 票的表决权，在议案14.00“关于选举独立董事的议案”有 600 票的表决权，在议案 15.00“关于选举监事的议案”有 400 票的表决权。
该投资者可以以 800票为限，对议案 13.00 按自己的意愿表决。他（她）既可以把 800票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
13.00 关于选举董事的议案 - - - -
13.01 董事候选人：胡建东 800 100 10013.02 董事候选人：魏居亮 0 100 5013.03 董事候选人：王海民 0 100 200…… …… … … …
13.08 董事候选人：郭志刚 0 100 50附件 3：股东大会出席登记表按本格式自制、复印均有效。
股东大会出席登记表自然人股东
姓 名 性别 股东账号
身份证号码 持股数量
国家股、法人股股东单位名称 注册号
法定代表人 股东账号
身份证号码 持股数量
拟在会上发言的内容（应与本次大会议题相关）
本人将于 2021 年 6 月 17 日下午 13 点 30 分参加上海电力股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会。特此告知。
签字（盖章）： 日期：
股东具体联系方式
姓 名 联系地址
邮政编码 联系电话
注：股东在填写以上内容的同时均需同时提供所填信息的有效证明资料复印件，一并传真或邮寄至公司以确认股东资格。