东方证券:东方证券股份有限公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会决议公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-030
东方证券股份有限公司
2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大
会、2021 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 13日
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持
有股份情况：
2020 年年度股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 345
其中：A股股东人数 344
境外上市外资股股东人数（H股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3173972025
其中：A股股东持有股份总数 2824404572
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 349567453
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
45.3836
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 40.3852
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.9984
2021 年第一次 A 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 344
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2824404572
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A
股股份总数的比例（%）
47.3371
2021 年第一次 H 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 388838653
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H
股股份总数的比例（%）
37.8587
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 3 人，执行董事宋雪枫先生，非执
行董事俞雪纯先生、刘炜先生、周东辉先生、程峰先生和任志祥先生，独立非执行董事许志明先生、吴弘先生和冯兴东先生均因公未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 9 人，出席 5 人，股东代表监事吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生和佟洁女士均因公未出席本次股东大会；
3、 公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2020 年年度股东大会：
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2810469258 99.5066 6445141 0.2282 7490173 0.2652
H股 342011993 97.8386 5991579 1.7140 1563881 0.4474普通股
合计：
3152481251 99.3229 12436720 0.3918 9054054 0.2853
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2810465558 99.5065 6357141 0.2251 7581873 0.2684
H股 342011992 97.8386 5991579 1.7140 1563882 0.4474普通股
合计：
3152477550 99.3228 12348720 0.3891 9145755 0.2881
3、 议案名称：公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818525350 99.7918 4419222 0.1565 1460000 0.0517
H股 348969852 99.8290 0 0.0000 597601 0.1710普通股合
计：
3167495202 99.7959 4419222 0.1392 2057601 0.0649
4、 议案名称：公司 2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2819067350 99.8110 4407022 0.1560 930200 0.0330
H股 348118652 99.5855 1448800 0.4145 1 0.0000普通股合
计：
3167186002 99.7862 5855822 0.1845 930201 0.0293
5、 议案名称：关于公司 2021 年度自营规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818570050 99.7934 4469522 0.1582 1365000 0.0484
H股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000普通股
合计：
3168137502 99.8162 4469522 0.1408 1365001 0.0430
6、 议案名称：公司 2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818569750 99.7934 4503322 0.1594 1331500 0.0472
H股 348969852 99.8290 0 0.0000 597601 0.1710普通股合
计：
3167539602 99.7973 4503322 0.1419 1929101 0.0608
7、 议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
7.01 与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 1050981128 99.4417 4702222 0.4449 1198800 0.1134
H股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000普通股
合计：
1400548580 99.5804 4702222 0.3343 1198801 0.0853
7.02 与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818490250 99.7906 4699922 0.1664 1214400 0.0430
H股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000普通股
合计：
3168057702 99.8137 4699922 0.1481 1214401 0.0382
8、 议案名称：关于预计公司 2021 年度对外担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2810299658 99.5006 12938714 0.4581 1166200 0.0413
H股 342609592 98.0096 6957860 1.9904 1 0.0000普通股
合计：
3152909250 99.3364 19896574 0.6269 1166201 0.0367
9、 议案名称：关于增选公司独立非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818131740 99.7779 4981132 0.1764 1291700 0.0457
H股 349496890 99.9798 70562 0.0202 1 0.0000普通股合
计：
3167628630 99.8001 5051694 0.1592 1291701 0.0407
10、 议案名称：关于独立监事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818388350 99.7870 5135922 0.1818 880300 0.0312
H股 349567453 100.0000 0 0.0000 0 0.0000普通股合
计：
3167955803 99.8105 5135922 0.1618 880300 0.0277
11、 议案名称：关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2817547950 99.7572 5608122 0.1986 1248500 0.0442
H股 347637971 99.4480 4000 0.0011 1925482 0.5509普通股合
计：
3165185921 99.7232 5612122 0.1768 3173982 0.1000
12、 议案名称：关于修改《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818542950 99.7925 4610222 0.1632 1251400 0.0443
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168023064 99.8126 4697559 0.1480 1251402 0.0394
13、 议案名称：关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案
13.01 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818500950 99.7910 4786122 0.1695 1117500 0.0395
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167981064 99.8112 4873459 0.1535 1117502 0.0353
13.02 发行品种
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2818509150 99.7913 4788622 0.1695 1106800 0.0392
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167989264 99.8115 4875959 0.1536 1106802 0.0349
13.03 发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818522150 99.7917 4788622 0.1695 1093800 0.0388
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168002264 99.8119 4875959 0.1536 1093802 0.0345
13.04 发行主体
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818509150 99.7913 4765022 0.1687 1130400 0.0400
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167989264 99.8115 4852359 0.1529 1130402 0.0356
13.05 发行期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818522150 99.7917 4765022 0.1687 1117400 0.0396
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168002264 99.8119 4852359 0.1529 1117402 0.0352
13.06 发行利率、支付方式、发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818530550 99.7920 4765022 0.1687 1109000 0.0393
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168010664 99.8122 4852359 0.1529 1109002 0.0349
13.07 担保及其它安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818428350 99.7884 4858722 0.1720 1117500 0.0396
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167908464 99.8090 4946059 0.1558 1117502 0.0352
13.08 募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818496250 99.7908 4781422 0.1693 1126900 0.0399
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167976364 99.8111 4868759 0.1534 1126902 0.0355
13.09 发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818487850 99.7905 4762622 0.1686 1154100 0.0409
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167967964 99.8108 4849959 0.1528 1154102 0.0364
13.10 债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818566350 99.7933 4729122 0.1674 1109100 0.0393
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168046464 99.8133 4816459 0.1517 1109102 0.0350
13.11 本次发行境外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818557950 99.7930 4631422 0.1640 1215200 0.0430
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3168038064 99.8130 4718759 0.1487 1215202 0.0383
13.12 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2818496450 99.7908 4692322 0.1661 1215800 0.0431
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167976564 99.8111 4779659 0.1506 1215802 0.0383
14、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2817843850 99.7677 5456422 0.1932 1104300 0.0391
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3167323964 99.7905 5543759 0.1747 1104302 0.0348
15、 议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816773050 99.7298 7212322 0.2554 419200 0.0148
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合 3166253164 99.7568 7299659 0.2300 419202 0.0132
计：
16、 议案名称：关于公司配股公开发行证券方案的议案
16.01 发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816600750 99.7237 7660222 0.2712 143600 0.0051
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165852464 99.7442 7975959 0.2513 143602 0.0045
16.02 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8088122 0.2864 143600 0.0050
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165424564 99.7307 8403859 0.2648 143602 0.0045
16.03 配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816173950 99.7086 8136422 0.2881 94200 0.0033
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165425664 99.7307 8452159 0.2663 94202 0.0030
16.04 定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8136122 0.2881 95600 0.0033
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165424564 99.7307 8451859 0.2663 95602 0.0030
16.05 配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8114722 0.2873 117000 0.0041
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165424564 99.7307 8430459 0.2656 117002 0.0037
16.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816536250 99.7214 7725622 0.2735 142700 0.0051
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合 3165787964 99.7422 8041359 0.2534 142702 0.0044
计：
16.07 发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816245450 99.7111 8004022 0.2834 155100 0.0055
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165497164 99.7330 8319759 0.2621 155102 0.0049
16.08 承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816273150 99.7121 7995422 0.2831 136000 0.0048
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165524864 99.7339 8311159 0.2619 136002 0.0042
16.09 本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816272950 99.7121 8035922 0.2845 95700 0.0034
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165524664 99.7339 8351659 0.2631 95702 0.0030
16.10 本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816173050 99.7086 8111522 0.2872 120000 0.0042
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165424764 99.7307 8427259 0.2655 120002 0.0038
16.11 本次发行股票的上市流通
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816265750 99.7118 7911622 0.2801 227200 0.0081
H股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000普通股合
计：
3165517464 99.7336 8227359 0.2592 227202 0.0072
17、 议案名称：关于公司配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816601850 99.7237 7638122 0.2704 164600 0.0059
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3166081964 99.7514 7725459 0.2434 164602 0.0052
18、 议案名称：关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816602950 99.7238 7593622 0.2689 208000 0.0073
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3166083064 99.7514 7680959 0.2420 208002 0.0066
19、 议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816604350 99.7238 7596722 0.2690 203500 0.0072
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3166084464 99.7515 7684059 0.2421 203502 0.0064
20、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816658850 99.7258 7538122 0.2669 207600 0.0073
H股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000普通股合
计：
3166138964 99.7532 7625459 0.2402 207602 0.0066
2021 年第一次 A 股类别股东大会：
1、 议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816773050 99.7298 7212322 0.2554 419200 0.0148
2、 议案名称：关于公司配股公开发行证券方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816600750 99.7237 7660222 0.2712 143600 0.0051
2.02 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8088122 0.2864 143600 0.0050
2.03 配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816173950 99.7086 8136422 0.2881 94200 0.0033
2.04 定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8136122 0.2881 95600 0.0033
2.05 配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816172850 99.7086 8114722 0.2873 117000 0.0041
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816536250 99.7214 7725622 0.2735 142700 0.0051
2.07 发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816245450 99.7111 8004022 0.2834 155100 0.0055
2.08 承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816273150 99.7121 7995422 0.2831 136000 0.0048
2.09 本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816272950 99.7121 8035922 0.2845 95700 0.0034
2.10 本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816173050 99.7086 8111522 0.2872 120000 0.0042
2.11 本次发行股票的上市流通
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816265750 99.7118 7911622 0.2801 227200 0.0081
3、 议案名称：关于公司配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816601850 99.7237 7638122 0.2704 164600 0.0059
4、 议案名称：关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816602950 99.7238 7593622 0.2689 208000 0.0073
5、 议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816604350 99.7238 7596722 0.2690 203500 0.0072
6、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
A股 2816658850 99.7258 7538122 0.2669 207600 0.0073
2021 年第一次 H 股类别股东大会：
1、议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
2、 议案名称：关于公司配股公开发行证券方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513053 99.9163 325600 0.0837 0 0.0000
2.02 发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.03 配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.04 定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.05 配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.07 发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.08 承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.09 本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.10 本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.11 本次发行股票的上市流通
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
3、 议案名称：关于公司配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
4、 议案名称：关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
5、 议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
6、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
H股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数比例
（%）票数比例
（%）
4
公 司 2020年度利润分配方案
1051544928 99.4950 4407022 0.4170 930200 0.0880
7.01与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
1050981128 99.4417 4702222 0.4449 1198800 0.1134
7.02与其他关联方的日常关联交易事项
1050967828 99.4404 4699922 0.4447 1214400 0.1149
8关于预计公
司 2021 年度对外担保的议案
1042777236 98.6654 12938714 1.2242 1166200 0.1104
9关于增选公司独立非执行董事的议案
1050609318 99.4065 4981132 0.4713 1291700 0.1222
11
关 于 聘 请
2021 年 度会计师事务所的议案
1050025528 99.3512 5608122 0.5306 1248500 0.1182
16.01发行股票的种类和面值
1049078328 99.2616 7660222 0.7248 143600 0.0136
16.02 发行方式 1048650428 99.2211 8088122 0.7653 143600 0.0136
16.03
配股基数、比例和数量
1048651528 99.2212 8136422 0.7699 94200 0.0089
16.04定价原则及配股价格
1048650428 99.2211 8136122 0.7698 95600 0.0091
16.05 配售对象 1048650428 99.2211 8114722 0.7678 117000 0.0111
16.06本次配股前滚存未分配利润的分配方案
1049013828 99.2555 7725622 0.7310 142700 0.0135
16.07 发行时间 1048723028 99.2280 8004022 0.7573 155100 0.0147
16.08 承销方式 1048750728 99.2306 7995422 0.7565 136000 0.0129
16.09本次配股募集资金投向
1048750528 99.2306 8035922 0.7603 95700 0.0091
16.10本次配股决议的有效期限
1048650628 99.2212 8111522 0.7675 120000 0.0113
16.11本次发行股票的上市流通
1048743328 99.2299 7911622 0.7486 227200 0.0215
17关于公司配股公开发行证券预案的议案
1049079428 99.2617 7638122 0.7227 164600 0.0156
18关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
1049080528 99.2618 7593622 0.7185 208000 0.0197
19关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
1049081928 99.2620 7596722 0.7188 203500 0.0192
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、2020年年度股东大会审议的议案12、13.00（即13.01至13.12）、
14、15、16.00（即 16.01 至 16.11）、17、18、19、20，2021 年第一
次 A 股类别股东大会审议的全部议案以及 2021 年第一次 H 股类别股
东大会审议的全部议案为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过；其他议案均为普通决议议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。
2、2020 年年度股东大会审议的议案 7.01 由关联股东申能（集团）有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、王双婷律师
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2021 年 5 月 13 日