东方证券:国浩律师（上海）事务所关于东方证券股份有限公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会的法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关于东方证券股份有限公司
2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会
及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书
致：东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2021 年 5 月 13 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》和《东方证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会已于会议召开 20 个工作日前即 2021 年 4 月 15日于中国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会的通知》，以公告方式通知各股东。另公司分别同期于香港联合交易所有限公司网站发布了《股东周年大会通告》及《H 股类别股东大会通告》，向境外上市外资股（以下简称“H股”）股东发出了关于召开本次股东大会的通知，并于香港联合交易所有限公司网站发布了《通函》。公司于 2021 年 4 月 22 日于中国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次
A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会会议资料》。
公司发布的该等公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项及其具体内容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等事项。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体人民
币普通股（以下简称“A股”）股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：
00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9：15-15：00。
2、本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 13 日在上海市中山南路 119 号 15楼会议室如期召开。
经本所律师核查，公司发出本次股东大会通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
（1）出席 2020 年年度股东大会的股东及委托代理人经本所律师核查出席本次年度股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身
份证明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次股东大会现场及网络投票表决的股东及委托代理人共 345 名，代表有表决权股份3173972025 股（其中，代表 A 股股份为 2824404572 股，代表 H 股股份为
349567453 股），占公司有表决权股份总数的 45.3836%。
（2）出席 A 股类别股东大会的股东及委托代理人经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次 A 股类别股东大会现场及网络投票表决的股东及委托代理人共 344 名，代表有表决权股份
2824404572 股，占公司有表决权 A 股股份总数的 47.3371%。
（3）出席 H 股类别股东大会的股东及委托代理人
参加本次 H 股类别股东大会的 H 股股东及委托代理人共 1 名，代表有表决权
股份 388838653 股，占公司有表决权 H 股股份总数的 37.8587%。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的 A 股股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等，本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、召集人
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两名律师进行计票、监票，当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益的议案，对中小投资者的表决情况进行单独计票并公告；对于涉及关联股东回避表决的议案，已列出应回避表决的关联股东名称并公告。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（一）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
2020 年年度股东大会：
1、审议《公司 2020 年度董事会工作报告》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2810469258 99.5066 6445141 0.2282 7490173 0.2652
H 股 342011993 97.8386 5991579 1.7140 1563881 0.4474
普通股合计 3152481251 99.3229 12436720 0.3918 9054054 0.2853
2、审议《公司 2020 年度监事会工作报告》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2810465558 99.5065 6357141 0.2251 7581873 0.2684
H 股 342011992 97.8386 5991579 1.7140 1563882 0.4474
普通股合计 3152477550 99.3228 12348720 0.3891 9145755 0.2881
3、审议《公司 2020 年度财务决算报告》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818525350 99.7918 4419222 0.1565 1460000 0.0517
H 股 348969852 99.8290 0 0.0000 597601 0.1710
普通股合计 3167495202 99.7959 4419222 0.1392 2057601 0.0649
4、审议《公司 2020 年度利润分配方案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2819067350 99.8110 4407022 0.1560 930200 0.0330
H 股 348118652 99.5855 1448800 0.4145 1 0.0000
普通股合计 3167186002 99.7862 5855822 0.1845 930201 0.0293
5、审议《关于公司 2021 年度自营规模的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818570050 99.7934 4469522 0.1582 1365000 0.0484
H 股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 3168137502 99.8162 4469522 0.1408 1365001 0.0430
6、审议《公司 2020 年年度报告》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818569750 99.7934 4503322 0.1594 1331500 0.0472
H 股 348969852 99.8290 0 0.0000 597601 0.1710
普通股合计 3167539602 99.7973 4503322 0.1419 1929101 0.0608
7、审议《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
7.01 与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1050981128 99.4417 4702222 0.4449 1198800 0.1134
H 股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 1400548580 99.5804 4702222 0.3343 1198801 0.0853
7.02 与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818490250 99.7906 4699922 0.1664 1214400 0.0430
H 股 349567452 100.0000 0 0.0000 1 0.0000
普通股合计 3168057702 99.8137 4699922 0.1481 1214401 0.0382
8、审议《关于预计公司 2021 年度对外担保的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2810299658 99.5006 12938714 0.4581 1166200 0.0413
H 股 342609592 98.0096 6957860 1.9904 1 0.0000
普通股合计 3152909250 99.3364 19896574 0.6269 1166201 0.0367
9、审议《关于增选公司独立非执行董事的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818131740 99.7779 4981132 0.1764 1291700 0.0457
H 股 349496890 99.9798 70562 0.0202 1 0.0000
普通股合计 3167628630 99.8001 5051694 0.1592 1291701 0.0407
10、审议《关于独立监事津贴的议案》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818388350 99.7870 5135922 0.1818 880300 0.0312
H 股 349567453 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计 3167955803 99.8105 5135922 0.1618 880300 0.0277
11、审议《关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2817547950 99.7572 5608122 0.1986 1248500 0.0442
H 股 347637971 99.4480 4000 0.0011 1925482 0.5509
普通股合计 3165185921 99.7232 5612122 0.1768 3173982 0.1000
12、审议《关于修改部分条款的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818542950 99.7925 4610222 0.1632 1251400 0.0443
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168023064 99.8126 4697559 0.1480 1251402 0.0394
13、审议《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》
13.01 发行方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818500950 99.7910 4786122 0.1695 1117500 0.0395
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167981064 99.8112 4873459 0.1535 1117502 0.0353
13.02 发行品种
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818509150 99.7913 4788622 0.1695 1106800 0.0392
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167989264 99.8115 4875959 0.1536 1106802 0.0349
13.03 发行规模
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818522150 99.7917 4788622 0.1695 1093800 0.0388
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168002264 99.8119 4875959 0.1536 1093802 0.0345
13.04 发行主体
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818509150 99.7913 4765022 0.1687 1130400 0.0400
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167989264 99.8115 4852359 0.1529 1130402 0.0356
13.05 发行期限
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818522150 99.7917 4765022 0.1687 1117400 0.0396
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168002264 99.8119 4852359 0.1529 1117402 0.0352
13.06 发行利率、支付方式、发行价格
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818530550 99.7920 4765022 0.1687 1109000 0.0393
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168010664 99.8122 4852359 0.1529 1109002 0.0349
13.07 担保及其它安排
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818428350 99.7884 4858722 0.1720 1117500 0.0396
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167908464 99.8090 4946059 0.1558 1117502 0.0352
13.08 募集资金用途
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818496250 99.7908 4781422 0.1693 1126900 0.0399
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167976364 99.8111 4868759 0.1534 1126902 0.0355
13.09 发行对象
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818487850 99.7905 4762622 0.1686 1154100 0.0409
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167967964 99.8108 4849959 0.1528 1154102 0.0364
13.10 债务融资工具上市
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818566350 99.7933 4729122 0.1674 1109100 0.0393
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168046464 99.8133 4816459 0.1517 1109102 0.0350
13.11 本次发行境外债务融资工具的授权事项
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818557950 99.7930 4631422 0.1640 1215200 0.0430
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3168038064 99.8130 4718759 0.1487 1215202 0.0383
13.12 决议有效期
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2818496450 99.7908 4692322 0.1661 1215800 0.0431
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167976564 99.8111 4779659 0.1506 1215802 0.0383
14、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2817843850 99.7677 5456422 0.1932 1104300 0.0391
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3167323964 99.7905 5543759 0.1747 1104302 0.0348
15、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816773050 99.7298 7212322 0.2554 419200 0.0148
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3166253164 99.7568 7299659 0.2300 419202 0.0132
16、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
16.01 发行股票的种类和面值
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816600750 99.7237 7660222 0.2712 143600 0.0051
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165852464 99.7442 7975959 0.2513 143602 0.0045
16.02 发行方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8088122 0.2864 143600 0.0050
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165424564 99.7307 8403859 0.2648 143602 0.0045
16.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816173950 99.7086 8136422 0.2881 94200 0.0033
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165425664 99.7307 8452159 0.2663 94202 0.0030
16.04 定价原则及配股价格
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8136122 0.2881 95600 0.0033
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165424564 99.7307 8451859 0.2663 95602 0.0030
16.05 配售对象
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8114722 0.2873 117000 0.0041
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165424564 99.7307 8430459 0.2656 117002 0.0037
16.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816536250 99.7214 7725622 0.2735 142700 0.0051
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165787964 99.7422 8041359 0.2534 142702 0.0044
16.07 发行时间
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816245450 99.7111 8004022 0.2834 155100 0.0055
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165497164 99.7330 8319759 0.2621 155102 0.0049
16.08 承销方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816273150 99.7121 7995422 0.2831 136000 0.0048
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165524864 99.7339 8311159 0.2619 136002 0.0042
16.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816272950 99.7121 8035922 0.2845 95700 0.0034
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165524664 99.7339 8351659 0.2631 95702 0.0030
16.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816173050 99.7086 8111522 0.2872 120000 0.0042
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165424764 99.7307 8427259 0.2655 120002 0.0038
16.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816265750 99.7118 7911622 0.2801 227200 0.0081
H 股 349251714 99.9097 315737 0.0903 2 0.0000
普通股合计 3165517464 99.7336 8227359 0.2592 227202 0.0072
17、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816601850 99.7237 7638122 0.2704 164600 0.0059
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3166081964 99.7514 7725459 0.2434 164602 0.0052
18、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816602950 99.7238 7593622 0.2689 208000 0.0073
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3166083064 99.7514 7680959 0.2420 208002 0.006619、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816604350 99.7238 7596722 0.2690 203500 0.0072
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3166084464 99.7515 7684059 0.2421 203502 0.006420、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816658850 99.7258 7538122 0.2669 207600 0.0073
H 股 349480114 99.9750 87337 0.0250 2 0.0000
普通股合计 3166138964 99.7532 7625459 0.2402 207602 0.0066
2021 年第一次 A 股类别股东大会：
1、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816773050 99.7298 7212322 0.2554 419200 0.0148
2、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816600750 99.7237 7660222 0.2712 143600 0.0051
2.02 发行方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8088122 0.2864 143600 0.0050
2.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816173950 99.7086 8136422 0.2881 94200 0.0033
2.04 定价原则及配股价格
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8136122 0.2881 95600 0.0033
2.05 配售对象
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816172850 99.7086 8114722 0.2873 117000 0.0041
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816536250 99.7214 7725622 0.2735 142700 0.0051
2.07 发行时间
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816245450 99.7111 8004022 0.2834 155100 0.0055
2.08 承销方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816273150 99.7121 7995422 0.2831 136000 0.0048
2.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816272950 99.7121 8035922 0.2845 95700 0.0034
2.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816173050 99.7086 8111522 0.2872 120000 0.0042
2.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816265750 99.7118 7911622 0.2801 227200 0.0081
3、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816601850 99.7237 7638122 0.2704 164600 0.0059
4、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816602950 99.7238 7593622 0.2689 208000 0.00735、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816604350 99.7238 7596722 0.2690 203500 0.00726、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2816658850 99.7258 7538122 0.2669 207600 0.0073
2021 年第一次 H 股类别股东大会：
1、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
2、审议《关于公司配股公开发行证券方案的议案》
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513053 99.9163 325600 0.0837 0 0.0000
2.02 发行方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.03 配股基数、比例和数量
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.04 定价原则及配股价格
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.05 配售对象
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.07 发行时间
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.08 承销方式
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.09 本次配股募集资金投向
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.10 本次配股决议的有效期限
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
2.11 本次发行股票的上市流通
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388513052 99.9163 325600 0.0837 1 0.0000
3、审议《关于公司配股公开发行证券预案的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
4、审议《关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.00005、审议《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.00006、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》
表决结果：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 388741452 99.9750 97200 0.0250 1 0.0000
（二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4
公司 2020 年度利润分配方案
1051544928 99.4950 4407022 0.4170 930200 0.0880
7.01
与申能（集团）有限公司及其相关企业
1050981128 99.4417 4702222 0.4449 1198800 0.1134
议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）的日常关联交易事项
7.02与其他关联方的日常关联交易事项
1050967828 99.4404 4699922 0.4447 1214400 0.1149
8
关于预计公司 2021年度对外担保的议案
1042777236 98.6654 12938714 1.2242 1166200 0.1104
9关于增选公司独立非执行董事的议案
1050609318 99.4065 4981132 0.4713 1291700 0.1222
11
关于聘请 2021 年度会计师事务所的议案
1050025528 99.3512 5608122 0.5306 1248500 0.1182
16.01发行股票的种类和面值
1049078328 99.2616 7660222 0.7248 143600 0.0136
16.02 发行方式 1048650428 99.2211 8088122 0.7653 143600 0.0136
16.03
配股基数、比例和数量
1048651528 99.2212 8136422 0.7699 94200 0.0089
16.04定价原则及配股价格
1048650428 99.2211 8136122 0.7698 95600 0.0091
16.05 配售对象 1048650428 99.2211 8114722 0.7678 117000 0.0111
16.06本次配股前滚存未分配利润的分配方案
1049013828 99.2555 7725622 0.7310 142700 0.0135
16.07 发行时间 1048723028 99.2280 8004022 0.7573 155100 0.0147
16.08 承销方式 1048750728 99.2306 7995422 0.7565 136000 0.0129
16.09本次配股募集资金投向
1048750528 99.2306 8035922 0.7603 95700 0.0091
16.10本次配股决议的有效期限
1048650628 99.2212 8111522 0.7675 120000 0.0113
16.11本次发行股票的上市流通
1048743328 99.2299 7911622 0.7486 227200 0.0215
17关于公司配股公开发行证券预案的议案
1049079428 99.2617 7638122 0.7227 164600 0.0156
议案序号议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
18关于公司配股募集资金使用可行性分析报告的议案
1049080528 99.2618 7593622 0.7185 208000 0.0197
19关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
1049081928 99.2620 7596722 0.7188 203500 0.0192经本所律师审核，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委托代理人）审议通过；其中涉及特别决议的议案已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；涉及关联交易的，关联股东已回避表决；涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的表决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格
和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）