思源电气：关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的公告

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2021-030思源电气股份有限公司
关于调整 2019 年股票期权激励计划
激励对象、期权数量及注销部分期权的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整 2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的决议》，具体情况如下：
一、公司 2019 年股票期权激励计划审批程序简述1、2019 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司及其摘要的决议》等相关议案，公司第六届监事会第十二次会议审议通过上述议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
2、2019年 5月 24 日，公司 2018年度股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
3、2019年 6月 5日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象及授予数量的决议》及《关于公司 2019年股票期权激励计划授予相关事项的决议》，监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
4、2020年 6月 9 日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划期权行权价格并注销部分期权的决议》及
《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的决议》。因公司实施 2018 年度、2019年度权益分派方案、激励对象离职等原因，股票期权行权价格由 12.24 元/股调整为 12.04 元/股，授予激励对象由 354 名调整为 337 名，授予股票期权数量由 15795000份调整为 15090500 份。同时结合公司 2019 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2019年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2019 年股票期权激励计划 337 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为 3006500 份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
5、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的决议》及《关于 2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的决议》。同意激励对象因离职及个人绩效考核结果，对 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量进行相应调整，并注销部分期权。本次调整后，激励对象由 337人调整为 323人，股票期权数量由 15090500 份调整为 14373500份（其中，第一个行权期可行权数量为 3006500 份
在第一个行权期中实际发生行权 3006500份），共注销 717000份。同时，结合公司 2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2020 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，同意公司 2019年股票期权激励计划 323 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为2832000 份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
二、本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的情况鉴于在 2019年股票期权激励计划原激励对象中有 14名激励对象离职，不再具备激励资格，公司董事会经公司 2018年度股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》
等相关规定，上述 14 名人员已获授、尚未行权的股票期权共 704000 份予以注销；因 5名激励对象 2020年度绩效考核结果为“待改进”，在第二个行权期按 50%比例行权，对其已授予、但第二个行权期未获准行权的股票期权共 13000 份予以注销。上述调整后，2019年股票期权激励计划激励对象由 337 人调整为 323 人，股票期权数量由 15090500 份调整为14373500份（其中，第一个行权期可行权数量为 3006500份在第一个行权期中实际发生行权 3006500份）。根据公司 2018年度股东大会的授权，以上调整属于授权范围经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权对公司的影响本次调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》及《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见公司本次调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权事项，在公司 2018年度股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》
等相关规定，且履行了必要的程序。因此，我们同意公司本次调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权事项。
五、监事会核实意见经核查，监事会认为，公司本次调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象行权资格及调整程序合规、有效，履行了必要的审核程序，同意公司本次调整 2019 年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权事项。
六、律师意见北京大成(上海)律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量、注销部分股票期权获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《公司章程》、《2019年股票期权激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、第七届董事会第十三次会议决议；
2、第七届监事会第七次会议决议；
3、独立董事关于公司第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
4、北京大成（上海）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇二一年六月十日