保力新：保力新2020年度股东大会—法律意见书

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高文（）律师事务所关于保力新能源科技股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
二〇二一年五月
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高文（）律师事务所关于保力新能源科技股份有限公司
2020 年度股东大会之法律意见书
（2021）高西意字第 23 号
致：保力新能源科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2020 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2017年修订)》(以下简称“《网络投票实施细则》”)等法律、法规和其他规范性文件的要求，高文（）律师事务所（以下简称“本所”）接受保力新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师参加公司 2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承www.globe-law.com
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||||||||||||||||20担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
1、2021 年 4 月 19 日，经公司第五届董事会第二次会议审议通过，决定 2021
年 5 月 19 日上午 10:30，召开公司 2020 年度股东大会
2、2021 年 4 月 19 日，公司董事会在深圳证券交易所网站以及中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露媒体上公告了《保力新能源科技股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》，该项公告载明了会议召开时间、地点及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等内容。同时，载明了本次股东大会的审议事项。
3、2021 年 5 月 7 日，公司董事会收到公司第一大股东常德中兴投资管理中心（有限合伙）提交的《关于提请增加 2020 年度股东大会议案的函》，提请将公司第五届董事会第四次会议审议通过的《关于实际控制人、董事长兼总经理延期增持公司股份计划及增加增持方式的议案》作为临时议案列入 2020 年度股东大会审议。
4、2021 年 5 月 7 日，公司董事会在深圳证券交易所网站以及中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露媒体上公告了《保力新能源科技股份有限公司关于增加 2020 年度股东大会议案暨股东大会补充通知的公告》，该项公告载明了会议召开时间、地点及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等内容。同时，载明了本次股东大会的审议事项。
（二）本次股东大会的召开程序
1、会议召开方式本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
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2、现场会议
2021 年 5 月 19 日上午 10:30，本次股东大会于广东省深圳市南山区侨香路
4080 号侨城坊一期 5 号楼力高大厦 7 楼会议室召开，召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。
3、网络投票
本次股东大会网络投票时间为 2021 年 5 月 19 日。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021年 5月 19日上午
9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021年 5月 19日上
午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
经审查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致；召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
(一)本次股东大会召集人及主持人的资格
本次股东大会由公司董事会召集，原主持人董事长高保清女士因特殊原因无法履行职务，经半数以上董事共同推举，本次股东大会由独立董事田进先生主持。
召集人及主持人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大会的通知，经核查，根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司截至2021年5月12日(股权登记日)15:15深圳证券交易所收市后之股东名称和姓名的《股东名册》，本次股东大会出席对象为：
1.出席会议的股东及股东代理人
（1）现场出席情况
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经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东及委托股东代理人，共4人，所代表有表决权的股份数共计1141076947股，占公司总股数的26.65%。
经本所律师核查，现场出席会议的股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
（2）网络出席情况
信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的
股东共93人，代表有表决权的股份数共计79511936股，占公司总股数的1.86%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计95人，其中93人通过网络投票方式
参与，2人通过现场会议方式参与，代表有表决权的股份数共计83684832股，占
公司总股份的1.95%。
（注:中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。)
2.出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员及公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。
综上，出席本次股东大会人员的资格均合法有效。股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《关于召开2020年度股东大会的通知》及《关于增加2020年度股东大会议案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次www.globe-law.com
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股东大会审议的提案为：
1、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告》及《摘要》；
2、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》；
公司独立董事金宝长先生、田进先生将在会议上做《独立董事 2020 年度述职报告》。
3、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年监事会工作报告》；
4、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度财务决算报告》；
5、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度利润分配方案》；
6、审议《关于修订的议案》；
7、审议《关于修订的议案》；
8、审议《关于修订的议案》；
9、审议《关于修订的议案》；
10、审议《关于修订的议案》；
11、审议《关于修订的议案》；
12、审议《关于修订的议案》；
13、审议《关于修订公司经营范围、变更英文全称的议案》；
14、审议《关于修改公司章程的议案》；
15、审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》；
16、审议《关于补充确认 2020 至 2021 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
17、审议《关于补选第五届监事会非职工代表监事的议案》；
18、审议《关于实际控制人、董事长兼总经理延期增持公司股份计划及增加增持方式的议案》。
经审查，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会进行表决的职权范围，且与召开本次股东大会相关通知及公告所列明的审议事项一致；本次股东大会现场会议不存在对通知的议案进行修改的情形。
（二）本次股东大会的表决程序
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||||||||||||||||60经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进行了投票表决。
1.本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对各项议案进行了投票表决，并按《公司章程》和《上市公司股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根据深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次会议网络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。
2.本次大会现场会议采取记名投票方式表决，每一股有一票表决权，每一审
议事项的表决投票，分别由一名公司股东代表、一名监事和一名律师参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。出席本次股东大会现场会议的股东推举刘文担任参与监票、计票的股东代表。股东代表刘文、监事王欢以及律师尹童为表决投票的计票人和监票人，其中监事王欢为计票人，股东代表刘文、律师尹童为监票人，对审议事项的投票表决进行清点和监督，符合《公司章程》的有关规定。
经审查，出席现场会议的股东就列入本次股东大会议程的提案逐项进行了表决，表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》的有关规定。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共十八项，表决结果如下：
1、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告》及《摘要》；
同意1218581948股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.83%。
其中中小股东同意81677897股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的6.69%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的2/3以上通过。
2、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》；
公司独立董事金宝长先生、田进先生将在会议上做《独立董事 2020 年度述职报告》。
同意1218591248股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.83%。
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其中中小股东同意81687197股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的6.69%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的2/3以上通过。
3、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年监事会工作报告》；
同意 1218591248 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.83 %。
其中中小股东同意 81687197 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.69%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
4、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度财务决算报告》；
同意 1218581148 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.83 %。
其中中小股东同意 81677097 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.69%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
5、审议《保力新能源科技股份有限公司 2020 年度利润分配方案》；
同意 1218057448 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.79%。
其中中小股东同意 81153397 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.65%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
6、审议《关于修订的议案》；
同意 1214364652 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.49%。
其中中小股东同意 77460601 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股www.globe-law.com
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份总数的 6.35%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
7、审议《关于修订的议案》；
同意 1214364652 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.49%。
其中中小股东同意 77460601 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.35%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
8、审议《关于修订的议案》；
同意 1214418452 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.49%。
其中中小股东同意 77514401 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.35%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
9、审议《关于修订的议案》；
同意 1214418452 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.49%。
其中中小股东同意 77514401 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.35%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
10、审议《关于修订的议案》；
同意 1214418452 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.49%。
其中中小股东同意 77514401 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.35%。
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该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
11、审议《关于修订的议案》；
同意 1214473052 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.50%。
其中中小股东同意 77569001 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.36%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
12、审议《关于修订的议案》；
同意 1218645848 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.84%。
其中中小股东同意 81741797 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.70%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
13、审议《关于修订公司经营范围、变更英文全称的议案》；
同意 1218626048 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.84%。
其中中小股东同意 81721997 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.70%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
14、审议《关于修改公司章程的议案》；
同意 1218645848 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.84%。
其中中小股东同意 81741797 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.70%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上
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||||||||||||||||100通过。
15、审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》；
同意 1217979748 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.79%。
其中中小股东同意 81075697 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.64%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
16、审议《关于补充确认 2020 至 2021 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
同意 618473448 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.66%。
其中中小股东同意 81569397 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 13.14%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
17、审议《关于补选第五届监事会非职工代表监事的议案》；
同意 1218591248 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.83%。
其中中小股东同意 81687197 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 6.69%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
18、审议《关于实际控制人、董事长兼总经理延期增持公司股份计划及增加增持方式的议案》。
同意 614598678 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的
99.03%。
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||||||||||||||||110
其中中小股东同意 77694627 股，占出席会议股东及股东代表有效表决权股份总数的 12.52%。
该项议案获得出席股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 2/3以上通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）www.globe-law.com
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公司2020年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页)
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经办律师：
尹 童
经办律师:刘志强
2021 年 5 月 19 日