关于对浙江东日股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

上海证券交易所
上证公监函〔2021〕0075号
关于对浙江东日股份有限公司及有关
责任人予以监管警示的决定
当事人：
浙江东日股份有限公司，A股证券简称：浙江东日，A股证券代码：600113；
杨作军，时任浙江东日股份有限公司董事长；
杨澄宇，时任浙江东日股份有限公司总经理；
谢小磊，时任浙江东日股份有限公司财务总监兼董事会秘书；
鲁爱民，时任浙江东日股份有限公司时任独立董事兼审计委员会召集人。
经查明，2021 年 4 月 28日，浙江东日股份有限公司（以下简称浙江东日或公司）披露 2020 年年度报告，公司 2020 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 2964.33 万元，同比减少 78.21%。
另经核实，公司前期未就 2020年年度业绩披露业绩预告。
年度业绩预告是市场和投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生较大影响。公司应当根据规则要求，对年度经营业绩进行客观、谨慎的估计，并在会计年度结束后一个月内，及时、准确地披露业绩预告，以明确市场预期。公司 2020年年度归属于股东的净利润同比下降 50%以上，达到应当进行业绩预告的标准，但未在规定期限内披露业绩预告，未向市场提前揭示业绩预减的风险，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1 条、第 2.3 条、第 11.3.1 条等有关规定。公司时任董事长杨作军（任期自 2019 年 5 月 14 日至 2022 年 5 月 13日）作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理杨澄宇（任期自 2019 年 5 月 14 日至 2022 年 5 月 13 日）作为公司日常
经营管理事项的主要负责人，时任财务总监兼董事会秘书谢小磊（任期自 2019 年 5 月 14 日至 2022 年 5 月 13 日）作为财务管理的
主要负责人员及信息披露事务具体负责人，时任独立董事兼审计委员会召集人鲁爱民（任期自 2019年 5月 14日至 2022年 5月 13日）
作为公司财务会计事项主要监督人员，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。其行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第3.1.4条、第 3.1.5 条、第 3.2.2条等有关及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于前述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对浙江东日股份有限公司及其时任董事长杨作军、时任总经理杨澄宇、时任财务总监兼董事会秘书谢小磊、时任独立董事兼审计委员会召集人鲁爱民予以监管警示。
上市公司应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规定规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司监管一部
二〇二一年六月九日