上港集团:上港集团关于公司A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：临 2021-022上海国际港务（集团）股份有限公司
关于公司 A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年 4月 22 日，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案，并于 2021 年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《上港集团信息披露事务管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对上港集团 A 股限制性股票激励计划（以下简称：“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称：“《管理办法》”）等法律法规的相关规定，公司对激励计划的内幕信息知情人和激励对象在激励计划公开披露前 6个月内（即 2020年 10月 23日至 2021年 4月 24日，以下简称：“自查期间”）买卖股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人、激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请，公司查询了核查对象在自查期间买卖公司股票情况，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》显示，自查期间，除以下核查对象之外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为：
合计 合计序
姓名 职务 变更日期 买入 卖出号
（股） （股）内幕信息知情
1 唐梓清 2021年 01月 05日-2021年 01月 28日 20000 0人之直系亲属内幕信息知情
2 毛素静 2020年 10月 26日-2021年 04月 19日 17700 19700人之直系亲属
3 章文杰 核心骨干人员 2020年 12月 14日-2020年 12月 14日 5000 0
4 冯少波 核心骨干人员 2020年 10月 23日-2021年 03月 12日 18000 28000
5 戴强 核心骨干人员 2021年 02月 18日-2021年 03月 10日 17500 0
6 杨蕾 核心骨干人员 2020年 11月 10日-2020日 11月 12日 0 50000
7 龚莉 核心骨干人员 2020年 12月 25日-2020年 12月 25日 0 17000
8 俞宙 核心骨干人员 2021年 01月 15日-2021年 03月 16日 0 140000
9 张达 核心骨干人员 2021年 02月 23日-2021年 02月 23日 20000
10 吴兴平 核心骨干人员 2020年 11月 12日-2021年 01月 06日 32800 32800
11 陆林发 核心骨干人员 2020年 11月 23日-2020年 11月 23日 0 4700
12 倪志平 核心骨干人员 2021年 01月 11日-2021年 03月 30日 2000 0
13 陆荣鹤 核心骨干人员 2021年 01月 14日-2021年 03月 24日 108700 128400
14 程引 核心骨干人员 2020年 11月 09日-2021年 01月 04日 100000 200000
15 桂明 核心骨干人员 2020年 10月 30日-2020年 11月 06日 20000 80000
三、关于激励计划内幕信息保密情况公司在策划激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上港集团信息披露事务管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
四、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查经公司核查，并根据上述 15名核查对象出具的书面说明，其买卖公司股票是基于对二级市场情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄露激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
五、结论经核查，在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，全体核查对象未发现利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2021 年 6月 17日