第六届董事会第一次会议决议公告

经全体董事、全体监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“ 公司”）于2021年6月28日以电子邮件方
式发出第六届董事会第一次会议通知和文件，会议于2021年6月28日在公司以现场方式召开。会议应到董事17人，实到16
人，其中，王文杰董事、张崭董事、安洪军董事和朱宁独立董事以电话方式出席会议；樊仁毅董事因工作原因未现场出席
本次会议，委托喻健董事行使表决权。7位监事列席会议。与会董事推举贺青董事主持会议，会议召集、召开及表决程序
符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：               
    一、审议通过了《关于提请选举公司第六届董事会董事长、副董事长的议案》                                 
    逐项表决结果均为：17票赞成，0票反对，0票弃权。                                                        
    选举贺青董事担任公司第六届董事会董事长；选举王松董事担任公司第六届董事会副董事长。                    
    二、审议通过了《关于提请设立公司第六届董事会专门委员会的议案》                                       
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。                                                               
    同意公司第六届董事会设战略委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会等四个专门委员会。各
专门委员会组成如下：                                                                                      
    （一）战略委员会                                                                                      
    主任委员：贺青；委员：刘信义、王文杰、安洪军、丁玮、朱宁                                             
    （二）薪酬考核与提名委员会                                                                           
    主任委员：夏大慰；委员：管蔚、王文杰、丁玮、李仁杰                                                   
    （三）审计委员会                                                                                      
    主任委员：李港卫；委员：陈华、张崭、夏大慰、白维、朱宁                                                
    （四）风险控制委员会                                                                                 
    主任委员：李仁杰；委员：王松、钟茂军、樊仁毅、白维                                                   
    三、审议通过了《关于提请聘任公司高级管理人员的议案》                                                  
    独立董事对本议案出具了独立意见。                                                                     
    逐项表决结果均为：17票赞成，0票反对，0票弃权。                                                        
    聘任王松先生为公司总裁。                                                                              
    聘任龚德雄先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、李俊杰先生为公司副总裁；聘任聂小刚先生兼任公司财务
总监、首席风险官；聘任张志红女士为公司合规总监。                                                         
    聘任喻健先生为公司董事会秘书。                                                                        
    上述高级管理人员任期与第六届董事会任期一致，授权董事长、总裁分别与相关高级管理人员签署任期经营目标责任
书和年度绩效管理合同。                                                                                    
    上述高级管理人员简历附后。                                                                           
    四、审议通过了《国泰君安证券股份有限公司洗钱及恐怖融资风险管理办法（2021年修订）》                    
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。                                                               
    公司及第六届董事会对离任董事周磊先生、林发成先生、周浩先生，离任独立董事施德容先生、陈国钢先生、凌涛先
生、靳庆军先生以及离任副总裁蒋忆明先生、陈煜涛先生在任职期间的勤勉尽责及对公司经营发展所做出的卓越贡献表示
衷心感谢！                                                                                                
http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2021-06-29/601211_20210629_1_mkmuxYeD.pdf  

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