关于对北京合康新能科技股份有限公司、叶进吾采取出具警示函行政监管措施的决定(3)

索 引 号:40000895X/          分类: 行政监管措施 ; 上市公司行政监管措施决定          
            
   发布机构: 北京局           发文日期: 2021年07月01日          
            
   名　　称: 关于对北京合康新能科技股份有限公司、叶进吾采取出具警示函行政监管措施的决定          
   文　　号: 〔2021〕85号           主 题 词:           
            
   

关于对北京合康新能科技股份有限公司、叶进吾采取出具
警示函行政监管措施的决定


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北京合康新能科技股份有限公司、叶进吾：
　　经查，2018年12月11日，你公司为原控股子公司武汉合康动力技术有限公司（以下简称合康动力）向第三方的1,294.47万元货款提供担保。2019年1月7日，你公司为合康动力向第三方的837.44万元货款提供担保。
　　你公司未召开董事会、股东大会审议以上担保事项，未在临时公告、2018年年报、2019年半年报、2019年年报、2020年半年报等相应定期报告中如实披露该担保事项。
　　你公司的上述行为不符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》等相关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第二十一条、第二十二条的规定。
　　叶进吾作为公司原实际控制人，时任董事长、总经理，安排签署相关合同，对公司的上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、第三十八条的规定。
　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条，现对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。你们应认真、及时履行信息披露义务，确保信息披露内容真实、准确、完整。
　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
  
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中国证监会北京监管局
2021年6月11日