生益科技:生益科技关于2019年度股票期权激励计划2021年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告

股票简称：生益科技 股票代码：600183 公告编号：2021—056广东生益科技股份有限公司关于 2019 年度股票期权激励计划
2021 年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权结果：公司 2019年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为 1521.9550万份，行权有效期为 2020年 6月 18日-2021年 6月 17日，行权方式为自主行权，于 2020年 6月 18日起开始进行自主行权。2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日，2021 年第二季度共行权且完成股份过户登记55463股，截至 2021 年 6月 17日，首次授予第一个行权期结束，公司 2019年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记 15219550 股，占第一个行权期可行权股票期权总量的 100%。
● 股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权结果：公司 2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权股票期权数量为 1389267 份，行权有效期为 2021年 4月30日-2022年 2月 19 日，行权方式为自主行权，于 2021年 4月 30日起开始进行自主行权。
2021年 4月 30日至 2021年 6月 30日，2021年第二季度共行权且完成股份过户登记 0股，截至 2021年 6 月 30日，公司 2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记 0 股。
● 股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果：公司 2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权股票期权数量为 2523.2902万份，行权有效期为 2021年 6月 18日-2022年 6月 17日，行权方式为自主行权，于 2021年 6月 18日起开始进行自主行权。2021 年 6 月 18 日至 2021 年 6 月 30 日，2021 年第二季度共行权且完成股份过户登记11063457股，截至 2021年 6月 30日，公司 2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期累计行权且完成股份过户登记 11063457 股，占第二个行权期可行权股票期权总量的 43.85%。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）股票期权激励计划方案
1、2019年 4月 23日，广东生益科技股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十四次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司 2019 年度股票期权激励计划（草案）及摘要》及相关议案，独立董事就公司 2019 年度股票期权激励计划相关事项发布了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2019年 5月 16日，公司 2019年第一次临时股东大会审议通过了《2019年度股票期权激励计划（草案）》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019年度股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（二）股票期权授予情况
1、2019 年 6 月 18 日，公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于向 2019年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意向 483 名激励对象首次授予股票期权 10216.8977 万份，首次授予股票期权的行权价格为13.35元/股，首次授予日为 2019年 6月 18日。
2、2020 年 2 月 20 日，公司第九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019年度股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意向符合授予条件的 190 名激励对象授予 370.5569 万份预留股票期权，预留授予股票期权的行权价格为 27.68元/股，预留授予日为 2020年 2月 20日。
（三）股票期权数量和行权价格的调整情况1、2019年 6月 18日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司于 2019 年 6 月 6 日实施了每股派发现金红利 0.35元（含税）的 2018年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，自 2019 年 6月 6日起，公司 2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.70元/股调整为：P=P0-v=13.35 元/股。
2、2020 年 3 月 23 日，公司第九届董事会第二十五次会议及第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2019年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单和数量的议案》，鉴于公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予中原激励对象 1 人离职，按规定取消激励资格，调整后，预留授予的激励对象由 190 人调整为 189 人，预留授予的股票期权数量由370.5569万份调整为 367.7777万份。
3、2020年 5月 7日，公司第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象 3 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 483人调整为 480人，首次授予股票期权数量由 10216.8977万份调整为 10196.3977万份，注销 20.5万份。
4、2020 年 5 月 26 日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整 2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露了《2019 年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2019 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.35 元/股调整为 12.95 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 27.68元/股调整为 27.28元/股。
5、2020 年 5 月 26 日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象 1 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由480 人调整为 479 人，首次授予股票期权数量由 10196.3977 万份调整为 10146.3977 万份，注销 50万份。
6、2021 年 3 月 26 日，公司第九届董事会第三十九次会议及第九届监事会第三十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，预留授予的原激励对象 10人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由189人调整为 179人，预留授予股票期权数量由 367.7777万份调整为 347.3185 万份，注销20.4592万份。
7、2021 年 5 月 20 日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2020 年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2020 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 12.95 元/股调整为 12.55元/股，预留授予股票期权的行权价格由 27.28元/股调整为 26.88元/股。
8、2021 年 5 月 20 日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象 6人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由 479人调整为 473 人，首次授予股票期权第二个行权期至第四个行权期的数量由 8624.4427 万份调整为 8579.1808万份，首次授予股票期权数量由 10146.3977万份调整为 10101.1358万份，注销 45.2619万份。
综上，股票期权数量和行权价格的调整简表如下：
①股票期权数量历次调整情况董事会审议调整
期次 初始数量 调整后数量 调整原因日期
取消 1名因离职原因丧失激励对
2020年 3月 23日 预留授予 370.5569万份 367.7777万份象资格人员的股票期权数量。
注销 3名因离职原因丧失激励对
2020年 5月 7日 首次授予 10216.8977万份 10196.3977万份象资格人员的股票期权数量。
注销 1名因离职原因丧失激励对
2020年 5月 26日 首次授予 10196.3977万份 10146.3977万份象资格人员的股票期权数量。
注销 10 名因离职原因丧失激励
2021年 3月 26日 预留授予 367.7777万份 347.3185万份对象资格人员的股票期权数量。
8624.4427万份 注销 6名因离职原因丧失激励对
2021年 5月 20日 首次授予 8579.1808万份
（注） 象资格人员的股票期权数量。
注：初始数量 8624.4427万份，是已剔除首次授予股票期权已行权的第一个行权期的数量。
②行权价格历次调整情况董事会审议调整
期次 调整前价格 调整后价格 调整原因日期实施了每 10 股派发现金红利 3.5 元（含2019年 6月 18日 首次授予 13.70元/股 13.35元/股
税）的公司 2018 年度利润分配方案。
实施了每 10股派发现金红利 4元（含税）
2020年 5月 26日 首次授予 13.35元/股 12.95元/股
的公司 2019年度利润分配方案。
实施了每 10股派发现金红利 4元（含税）
2020年 5月 26日 预留授予 27.68元/股 27.28元/股
的公司 2019年度利润分配方案。
实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）
2021年 5月 20日 首次授予 12.95元/股 12.55元/股
的公司 2020年度利润分配方案。
实施每 10 股派发现金红利 4 元（含税）
2021年 5月 20日 预留授予 27.28元/股 26.88元/股
的公司 2020年度利润分配方案。
（四）本次股票期权符合行权条件情况
1、2020年 5月 7日，公司分别召开了第九届董事会二十八次会议和第九届监事会二十二次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 15%，480 名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计 1529.4550 万份。由于有 1名首次授予的激励对象离职，经 2020年 5 月 26日召开的公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019 年度股票期权的议案》，注销该名离职人员期权，调整后，首次授予的激励对象由 480 人调整为 479 人，首次授予股票期权数量由 10196.3977 万份调整为 10146.3977万份，注销 50 万份，因此，第一期行权的期权激励对象是 479名，对应的股票期权是 1521.9550 万份，自 2020年 6月 18日起至 2021年 6月 17日止可进行第一个行权期的股票期权行权。
2、2021 年 3 月 26 日，公司分别召开了第九届董事会第三十九次会议和第九届监事会第三十二次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，179 名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计 1389267 份，自 2021 年 2 月 20 日起至 2022 年 2 月 19 日止可进行第一个行权期的股票期权行权，行权有效期是 2021年 4月 30日起至 2022年 2月 19日止。
3、2021 年 5 月 20 日，公司分别召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议并通过《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 25%，473 名股票期权激励对象第二个行权期可行权的股票期权共计 2523.2902万份，自 2021年 6月 18 日起至 2022年 6月 17日止可进行第二个行权期的股票期权行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况
截至 2021 累计行权
2021年 4月
序 可行权数量 年 6月累计 数量占可
姓名 职务 -6月行权数号 （份） 行权总量 行权总量量（份）
（份） 的比重首次授予股票期权第一个行权期
一、董事、高级管理人员1 刘述峰 董事长 615000 0 615000 100%
2 陈仁喜 董事、总经理 375000 0 375000 100%3 董晓军 副总经理 300000 0 300000 100%
4 何自强 总会计师 300000 0 300000 100%
5 曾耀德 总工程师 300000 0 300000 100%
6 唐芙云 董事会秘书 180000 0 180000 100%
董事、高级管理人员小计 2070000 0 2070000 100%二、其他激励对象其他激励对象小计 13149550 55463 13149550 100%
合计 15219550 55463 15219550 100%预留授予股票期权第一个行权期
其他激励对象（179人）小计 1389267 0 0 0
合计 1389267 0 0 0首次授予股票期权第二个行权期
一、董事、高级管理人员1 刘述峰 董事长 1025000 0 0 0
2 陈仁喜 董事、总经理 625000 365000 365000 58.00%3 何自强 总会计师 500000 0 0 0
4 曾耀德 总工程师 500000 300000 300000 60.00%
5 唐芙云 董事会秘书 300000 150000 150000 50.00%
董事、高级管理人员小计 2950000 815000 815000 27.63%二、其他激励对象其他激励对象小计 22282902 10248457 10248457 45.99%
合计 25232902 11063457 11063457 43.85%
注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至 2021 年 6 月 30 日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。
（二）本次行权股票来源情况
股票来源：向激励对象定向发行的公司股票。
（三）行权人数
2019 年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权人数为 479 人，2021 年第二季度共有 8人参与行权，截至 2021年 6月 17日，共有 479人参与行权。
2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权人数为 179 人，2021 年第二季度共有 0人参与行权，截至 2021年 6月 30日，共有 0人参与行权。
2019 年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权人数为 473 人，2021 年第二季度共有 311人参与行权，截至 2021年 6月 30日，共有 311人参与行权。
（四）首次授予第一个行权期，2021年 4月 1日-5月 30 日行权价格为 12.95元/股，5月 31日-6月 17日行权价格为 12.55元/股；预留授予第一个行权期，2021年 4月 1日-5月 30 日行权价格为 27.28元/股，5月 31日-6月 30日行权价格为 26.88元/股；首次授予
第二个行权期的行权价格为 12.55元/股。
三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
四、行权股份登记及募集资金使用计划情况公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权方式，2021 年 4月 1 日至 2021年 6月 17日，第二季度共行权且完成股份过户登记 55463 股，获得募集资金 710075.85元，截至 2021年 6月 17日，首次授予第一个行权期结束，2019年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登
记股份共 15219550 股，累计获得募集资金 197085002.50元。
公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权方式，2021 年 4月 30日至 2021年 6月 30日，2021年第二季度共行权且完成股份过户登记 0股，截至 2021年 6 月 30 日，公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记 0股。
公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期采用自主行权方式，2021 年 6月 18日至 2021年 6月 30日，第二季度共行权且完成股份过户登记 11063457 股，获得募集资金 138846385.35元，截至 2021年 6月 30日，2019年度股票期权激励计划首次授予
第二个行权期已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 11063457股，累计获得募集资金 138846385.35元。
上述资金将用于补充公司流动资金。
五、股票期权激励计划行权导致公司股本变化情况单位：股本次变动前（截至 2021 股权激励计划行权 本次变动后（截至类别年 3月 31日） 增发 2021年 6月 30日）
无限售条件股份 2291355427 11118920 2302474347
总计 2291355427 11118920 2302474347
公司无实际控制人，上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
六、本次行权后股份变动对最近一期财务报告的影响本次变动后公司总股本由 2291355427股变更至 2302474347股。如按照变动前总股本 2291355427股为基数计算，2021年第一季度的每股收益为 0.24元，每股净资产为4.87 元；如按照本次行权后总股本 2302474347 股为基数计算，2021 年第一季度的每股收益为 0.24元，每股净资产为 4.84元。对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
广东生益科技股份有限公司董事会
2021年 7月 2日