鸿泉物联:鸿泉物联：鸿泉物联关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2021-022杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称：鸿泉物联或公司）于 2021年 5 月 31 日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于审议调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称：激励计划）的有关规定，对 2020 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由前次调整后的 16.70元/股调整为 16.35 元/股。现将有关事项说明如下：
一、 本次股权激励计划已履行的相关审批程序1、2020 年 1 月 19 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 1 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-004），受公司其他独立董事的委托，独立董事辛金国先生作为征集人就公司 2020年第一次临时股东大会审议的公司 2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020年 1月 20日至 2020年 2月 5日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 2 月 6 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会关于公司2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-007）。
4、2020年 2月 12日，公司召开 2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年 2月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-009）。
5、2020 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第十八次会议与第一届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
6、2020年 12月 17日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同意将限制性股票授予价格由 17 元/股调整为 16.70 元/股；同时认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2021 年 5 月 31 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于审议调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于审议 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于审议作废部分已授予尚未归属的 2020年限制性股票的议案》。同意将限制性股票授予价格由前次调整后的 16.70元/股调整为 16.35元/股；同
时认为公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就；因 10 名激励对象离职，其相应的激励份额作废处理；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对上述事项发表了同意的核查意见。
二、调整事由及调整结果1、调整事由公司 2020年年度股东大会审议通过了《关于审议 2020年度利润分配方案的议案》，利润分配方案为每 10股派发现金红利 3.5元（含税），2021 年 5月 22日公司披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
2、调整方法根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予/归属价格；V 为每股的派息额；P为调整后的授予/归属价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
根据以上公式，2020 年限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留授予）=16.70元/股-0.35元/股=16.35元/股。
三、本次激励计划的实施与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明除上述调整内容外，本次实施的 2020 年限制性股票激励计划其他内容与公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。公司独立董事一致同意董事会就本次股权激励计划限制性股票授予价格作出的调整，公司监事会亦发表了明确同意的意见。
四、本次调整对公司的影响公司本次对 2020 年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见公司本次对 2020 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）的调整符
合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整在公司 2020 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，且履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，我们同意公司此次调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）相关事宜。
六、监事会意见监事会认为：公司于 2021 年 5 月 22 日披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，鉴于公司 2020 年年度利润分配方案已实施完毕，根据公司激励计划相关规定，公司对限制性股票授予价格作相应调整，授予价格由 16.70 元/股调整为 16.35 元/股。本次限制性股票授予价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。
七、律师法律意见书的结论意见北京德恒（杭州）律师事务所律师认为：鸿泉物联 2020 年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项已经取得必要的批准和授权，本激励计划价格调整事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
八、上网公告附件1、《第二届董事会第三次会议决议》2、《第二届监事会第三次会议决议》3、《独立董事关于公司第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见》4、《北京德恒（杭州）律师事务所关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司2020 年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见》特此公告。
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司董事会
2021 年 6月 1日