北化股份：关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的进展公告

证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-063北方化学工业股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金进行投资理财
暨关联交易的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易概述2019年8月21日，公司召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。关联董事丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。独立董事对上述事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，独立财务顾问中信建投出具了专项核查意见，详细内容登载于2019年8月23日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关独立董事事前认可意见及独立意见，独立财务顾问中信建投专项核查意见，登载于2019年8月23日的巨潮资讯网。
2019年9月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的议案》。详细内容登载于2019年9月11日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
根据上述决议，2019年8月22日，公司与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）重新签订《金融服务协议》，在《金融服务协议》有效期内，经公司及所属公司申请，财务公司为公司提供6、12个月期限为主的短期理财业务，目前按照北京银监局要求及“资管新规”规定，均采取“分户管理、独立核算、自负盈亏”的专项理财模式，按照底层资产穿透管理原则投资于股票、债券等标准化金融产品，均为浮动收益品种，实行“净值化”管理，不提供保本保收益承诺，依据实际管理业绩决定投资收益。协议有效期内，财务公司为公司提供委托理财服务额度每年不超过10亿元，委托理财收益率依据市场价格水平变化决定。
2021年7月12日，公司与财务公司签订了《委托投资协议》，公司使用闲置自有资金5000万元委托财务公司进行投资，期限2021年7月13日至2022年04月13日。
财务公司属本公司最终控股股东中国兵器工业集团有限公司控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与财务公司属于受同一法人中国兵器工业集团有限公司控制的关联关系，本次交易构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方的基本情况
（一）财务公司
1、企业姓名：兵工财务有限责任公司2、统一社会信用代码：91110000100026734U3、企业类型：其他有限责任公司4、法定代表人：邱江5、成立日期：1997年 6 月 4日6、注册资本：634000万元人民币7、注册地址：北京市东城区安定门外青年湖南街 19号8、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据
承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公
司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）9、金融机构编码：L0012H21100000110、主要股东：中国兵器工业集团有限公司、中国北方工业公司。
11、最近一期经审计的财务数据：2020 年末财务公司总资产 15837028 万元，总负债 14465468万元，净资产 1371559万元，2020年度实现净利润 59809万元。
（二）最终控股股东---兵器集团
1、企业姓名：中国兵器工业集团有限公司2、统一社会信用代码：91110000710924910P3、企业类型：有限责任公司(国有独资)4、法定代表人：焦开河5、成立日期：1999年 6 月 29日6、注册资本：3830000万人民币7、注册地址：北京市西城区三里河路 46号8、经营范围：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（三）构成何种具体关联关系的说明
本公司和财务公司皆为兵器集团控制的下属公司。股权关系图如下：
三、委托投资协议主要内容
（一）委托投资的预计续存期限：2021年07月13日到2022年04月13日，甲、乙双方需于本协议终止前30日提前协商协议期限届满时是否顺延委托投资操作以及顺延操作的委托投资资产规模。
（二）有下列情形之一的本委托投资协议提前终止
1、市场发生极端重大变动或突发性事件为保护委托方利益、受托方有权提前终止本协议需提前10个工作日告知委托方；
2、根据国家政策、监管机构或集团公司相关规定本委托投资需提前终止；
3、本委托投资所对应投资产品或项目若提前终止本委托投资需提前终止；
（三）本委托投资本金及投资收益应于终止日或提前终止日后乙方收到退出款项后5个工作日内划入甲方结算账户。
（四）委托投资的规模及交付:
1、甲方委托乙方管理的资产数额为人民币5000万元(简称委托资金)。
2、委托投资管理费:
（1）乙方应自本协议生效之日起按照本协议的规定对委托资产进行投资运作及管理并有权及时足额获得本协议约定的管理费。
（2）委托投资管理费的种类包括:手续费和业绩报酬。
（3）委托资产手续费按委托资产期初净值的0.20%年化费率计提计算方法
如下:
委托资产手续费=委托资产每个协议周期期初净值×0.20%×该委托投资存
续期内未计息天数÷365年化天数与投资产品的计息周期一致。
委托资产手续费自资产运作起始日起按日计算按协议周期支付，于本协议约定每个协议周期到期日首日起5个工作日内从委托资产中一次性支付给乙方
若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
（4）乙方可以根据委托财产的管理情况提取业绩报酬具体提取比例如下：
当R≤0.20%+2.60%时乙方不提取业绩报酬；
当R>0.20%+2.60%时乙方提取的业绩报酬为:（委托资产每个协议周期期初净值×(R-0.20%-2.60%)×50.00%）/365×该委托投资存续期内未计息天数。
（五）甲乙双方就本协议产生的应当缴纳的税收及费用由甲乙双方按照相
关法律规定各自承担及交纳，乙方不承担代扣代缴义务。
（六）委托协议生效
本协议由甲、乙双方法人代表或其授权代表签字并加盖公章后发生法律效力。
四、本次关联交易的目的及对公司的影响
（一）公司使用闲置自有资金委托财务公司投资，有利于提高公司资金的使用效率。预计未来将会对公司投资收益产生积极影响。
（二）本次关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联人形成依赖，不存在损害公司利益的情形。
（三）公司利用部分闲置自有资金委托财务公司投资不会对正常的生产经营
造成不利影响，投资风险可控，收益较为客观，符合公司及全体股东的利益。
五、与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额截止本披露日，除上述已签订协议外，公司与财务公司累计发生委托投资交易11000万元。截止2021年6月30日，公司在财务公司的存款余额为人民币904641187.52 元。
六、公告日前购买理财产品情况截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）中国银
中银保本理财 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
保证 行股份 人民币
-人民币按期 月05日 前次 财产品费用后可
1 收益 有限公 3550 是 1089315.0
开放 -2018年 募集 获得的年化收益
型 司泸州 万元 7元
【CNYAQKF】 12月10日 资金 率)分行中国建设银行中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 129095.89
2 理财产品四川 收益 4000 是 最高收益率3.8% 限公司 -2018年4 募集 元
2018年第1期 型产 万元
泸州分 月12日 资金
（总2018年第 品行25期）中国建设银行中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 345205.48
3 理财产品四川 收益 5000 是 最高收益率4.0% 限公司 -2018年5 募集 元
2018年第2期 型产 万元
泸州分 月14日 资金
（总2018年第 品行26期）中国建设银行中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 1047123.2
4 理财产品四川 收益 10000 是 最高收益率4.2% 限公司 -2018年6 募集 9元
2018年第3期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品行27期）中国建设银行中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 4412054.7
5 理财产品四川 收益 20000 最高收益率4.4% 限公司 -2018年9 募集 是 9元
2018年第4期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品行28期）金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）中国建设银行中国建“乾元-北 保本设银行 2018年4 闲置化”保本型人 浮动 人民币
股份有 月16日 本次
6 民币理财产品 收益 4000 最高收益率2.8% 92054.79元 限公司 -2018年5 募集 是
四川2018年第 型产 万元
泸州分 月16日 资金
5期（总2018年 品行
第31期）
中国建设银行 中国建保本“乾元-周周 设银行 闲置 投资期49天；浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 174520.55
7 收益 4000 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%品
品 行
中国建设银行 中国建保本“乾元-周周 设银行 闲置 投资期49天；浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 218150.68
8 收益 5000 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%品
品 行
中国建设银行 中国建保本“乾元-周周 设银行 闲置 投资期28天；浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 249315.07
9 收益 10000 产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%品
品 行中国银
中银保本理财 行股份 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579835.62
保证 人民币
-人民币按期 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元，实际年化10 收益 3700 是 开放 司泸州 -2019年 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
型 万元
【CNYAQKF】 分行营 12月25日 资金 率) 3.25%业部金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
赎 回
80000001.00元，理财收益 人 民 币
1天≤投资期＜7
1123068.5天，客户预期年中国建设银行 中国建 1元，实际年保本 化收益率2.10%；
“乾元-周周 设银行 闲置 化 收 益 率浮动 人民币 7天≤投资期＜利”开放式资 股份有 无固定期 本次 3.05%；
11 收益 3300014天，客户预期产组合型保本 限公司 限 募集 是 赎 回
型产 万元 年化收益率
人民币理财产 泸州分 资金 249999999
品 2.20%；
品 行 .00元，理财14天≤投资期＜收益人民币28天，客户预期3655821.9年化收益率0元，实际年2.50%；
化 收 益 率
28天≤投资期＜3.05%。
63天，客户预期年化收益率
2.75%；
63天≤投资期＜ 赎 回 100 万91天，客户预期 元，理财收益年化收益率 人 民 币
2.90%； 5005.48元，91天≤投资期＜ 实际年化收182天，客户预期 益 率 2.90%;中国建设银行 中国建 年化收益率 赎回30万元，保本“乾元-周周 设银行 闲置 3.05%； 理财收益人浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 182天≤投资期 民 币
12 收益 3000 产组合型保本 限公司 限 募集 是 ＜364天，客户预 2632.19元，型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 期年化收益率 实际年化收品
品 行 3.15%； 益 率 3.05%;
投资期≥364天， 赎回2870万客户预期年化收 元，理财收益益率3.30%； 人 民 币
402900.82元，实际年化收益率3.05%金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建设银行 中国建保本“乾元-周周 设银行 闲置浮动 人民币 146232.88利”开放式资 股份有 无固定期 本次
13 收益 1000 元，实际年化产组合型保本 限公司 限 募集 是型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金品
品 行 1天≤投资期＜7天，客户预期年中国建设银行 中国建 化收益率2.10%；
保本“乾元-周周 设银行 闲置 7天≤投资期＜浮动 人民币 146232.88利”开放式资 股份有 无固定期 本次 14天，客户预期14 收益 1000 产组合型保本 限公司 限 募集 是元，实际年化年化收益率
型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金 2.20%；
品
品 行 14天≤投资期＜28天，客户预期中国建设银行 中国建 年化收益率保本“乾元-周周 设银行 闲置 2.50%；浮动 人民币 146232.88利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜
15 收益 1000 产组合型保本 限公司 限 募集 是元，实际年化63天，客户预期型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金 年化收益率品
品 行 2.75%；
63天≤投资期＜
中国建设银行 中国建
保本 91天，客户预期“乾元-周周 设银行 闲置浮动 人民币 年化收益率 146232.88利”开放式资 股份有 无固定期 本次
收益 1000 2.90%； 16 元，实际年化产组合型保本 限公司 限 募集 是型产 万元 91天≤投资期＜ 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金
品 182天，客户预期品 行 年化收益率
3.05%；
中国建设银行 中国建
保本 182天≤投资期“乾元-周周 设银行 闲置浮动 人民币 ＜364天，客户预 146232.88利”开放式资 股份有 无固定期 本次
17 收益 1000 期年化收益率 元，实际年化产组合型保本 限公司 限 募集 是型产 万元 3.15%； 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金
品 投资期≥364天，品 行客户预期年化收
中国建设银行 中国建 益率3.30%；
保本“乾元-周周 设银行 闲置 79972.60浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 元，实际年化18 收益 1200 产组合型保本 限公司 限 募集 是 收益率为
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 2.8958%品
品 行金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2019年12 闲置浮动 人民币 数； 105205.48协议》（协议编 股份有 月27日 本次19 收益 5000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化号：泸建行结构 限公司 -2020年 募集型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.20%
性存款（2019）2 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2019年12 闲置浮动 人民币 数； 115068.49协议》（协议 股份有 月27日 本次20 收益 5000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化编号：泸建行 限公司 -2020年 募集型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.50%
结构性存款 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）3号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2019年12 闲置浮动 人民币 数； 749589.04协议》（协议 股份有 月27日 本次21 收益 30000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化编号：泸建行 限公司 -2020年 募集型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.80%
结构性存款 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）4号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 120616.44浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化22 收益 5000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 2.935%
品 位于参考区间之
（2019）7号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 123698.63浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化23 收益 5000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 3.01%
品 位于参考区间之
（2019）8号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 797671.23浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化24 收益 30000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 3.235%
品 位于参考区间之
（2019）9号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年02 闲置 72275.60浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化25 收益 5000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 03月19日 资金 1.954%
品 位于参考区间之
（2020）2号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 74016.10
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化26 收益 5000 是 (2)1.54%*n2/N，号：泸建行结 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 03月19日 资金 2.001%
品 位于参考区间之
（2020）3号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 459761.55
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化27 收益 30000 (2)1.54%*n2/N，号：泸建行结 限公司 -2020年 募集 是 收 益 率 为型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 03月19日 资金 2.0718%
品 位于参考区间之
（2020）4号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年03 闲置 1334794.5浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月19日 本次 2元，实际年28 收益 40000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 化收益率为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 04月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）6号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年04 闲置 1311780.8浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月17日 本次 2元，实际年29 收益 38000 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 是 化收益率为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 05月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）8号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
1天≤投资期＜7天，客户预期年化收益率2.00%；
7天≤投资期＜28天，客户预期年化收益率
2.20%；
28天≤投资期＜
中国建设银行 中国建 63天，客户预期保本“乾元-周周 设银行 闲置 年化收益率 69904.11浮动 人民币利”开放式资 股份有 无固定期 本次 2.65%； 元，实际年化30 收益 900 万产组合型保本 限公司 限 募集 是 63天≤投资期＜ 收 益 率 为
型产 元
人民币理财产 泸州分 资金 91天，客户预期 2.70%品
品 行 年化收益率
2.70%；
91天≤投资期＜182天，客户预期年化收益率
2.85%；
投资期≥182天，客户预期年化收
益率2.90%；
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）如果在观察期内
每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置行股份 人民币 益率1.30%（年 282553.42型结构性存款 保最 月8日- 前次31 有限公 1900 率）；如果在观 元，实际年化（CSDV202003 低收 2020年8 募集 是司泸州 万元 察期内某个观察 收益率5.90%777） 益型 月11日 资金分行 日，挂钩指标曾经小于或等于基
准值减0.0210，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率
5.90%（年率）如果在观察期内
某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置行股份 人民币 益率1.30%（年 62257.53型结构性存款 保最 月8日- 前次32 有限公 1900 是 率）；如果在观 元，实际年化（CSDV202003 低收 2020年8 募集司泸州 万元 察期内每个观察 收益率1.30%778） 益型 月11日 资金分行 日，挂钩指标始终大于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）后，产品最高收益率5.90%（年率）金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.00%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天《结构性存款 设银行 2020年05 闲置 1605224.3浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月19日 本次 2元，实际年33 收益 38000 是 (2)1.54%*n2/N，编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 化收益率为型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 07月18日 资金 2.5698%
品 位于参考区间之
（2020）10号） 行
外（不含区间边界）的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
(1)3.7%*n1/N+1.54%*n2/N；
其中，n1=观察期内参考汇率位于参考
中国建设银行 中国建保本 区间内（含区间《结构性存款 设银行 2020年07 闲置 593424.66浮动 人民币 边界）的工作日协议》（协议 股份有 月20日 本次 元，实际年化34 收益 38000 编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 是天数；
收 益 率 为
型产 万元 n2=观察期内参
结构性存款 泸州分 08月19日 资金 1.90%
品 考汇率位于参考
（2020）17号） 行区间外（不含区间边界）的工作日天数；
N=观察期内工作日总天数金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）如果在观察期内
某个观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减
5.57，扣除产品费用（如有）后，中国银
中国银行挂钩 保本 2020年8 闲置 产品获得保底收 335232.88
行股份 人民币型结构性存款 保最 月11日- 前次 益率1.50%（年 元，实际年化35 有限公 3800 （CSDP202012 低收 2020年11 募集 是 率）；如果在观 收 益 率 为
司泸州 万元91H） 益型 月13日 资金 察期内每个观察 3.5%分行日，挂钩指标始终大于基准值减
5.57，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率
3.50%（年率）。
1天≤投资期＜7天，客户预期年获得理财收
化收益率1.70%；
益人民币
7天≤投资期＜
131005.4828天，客户预期元，投资天数年化收益率63天，其中：
中国建设银行 中国建 1.90%；
保本 2020年10月“乾元-周周 设银行 闲置 28天≤投资期＜浮动 人民币 28日至2020利”开放式资 股份有 无固定期 本次 63天，客户预期36 收益 3300 年11月18日
产组合型保本 限公司 限 募集 是 年化收益率
型产 万元 实际年化收
人民币理财产 泸州分 资金 2.40%；
品 益率为2.5%；
品 行 63天≤投资期＜2020年11月91天，客户预期18日至2020年化收益率年12月30日
2.50%；
实际年化收
投资期≥91天，益率为2.2%客户预期年化收
益率2.70%金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）如果在观察期内
每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保中国银
中国银行挂钩 保本 2020年11 闲置 底收益率1.50% 214128.54
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月20日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化37 有限公 3800
（CSDP202015 低收 2021年01 募集 是 在观察期内某个 收 益 率 为司泸州 万元50H） 益型 月25日 资金 观察日，挂钩指 3.2647%分行标曾经大于或等
于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率
3.2647%（年率）。
如果在观察期内
每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保中国银
中国银行挂钩 保本 2021年01 闲置 底收益率1.30% 327570.41
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月26日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化38 有限公 3800
（CSDP202100 低收 2021年04 募集 是 在观察期内某个 收 益 率 为司泸州 万元49H） 益型 月30日 资金 观察日，挂钩指 3.42%分行标曾经小于或等
于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.42%（年率）。
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）如果在观察期内
每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保中国银
中国银行挂钩 保本 2021年05 闲置 底收益率1.30% 118923.29
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月24日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化39 有限公 3900
（CSDPY20210 低收 2021年06 募集 是 在观察期内某个 收益率为司泸州 万元278） 益型 月28日 资金 观察日，挂钩指 3.18%分行标曾经大于或等
于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率3.18%（年率）。
未成交，根据《关于单位人民币结构
中国建设银行 性存款业务中国建《单位结构性 保本 收益率调整设银行 2021年06 闲置存款客户协议 浮动 人民币 1.82%-3.60%（详 的函》，《单股份有 月25日 本次40 书》（协议书 收益 12000 是 见产品收益说 位结构性存限公司 -2021年 募集编号：泸建行 型产 万元 明） 款客户协议泸州分 12月25日 资金结构性存款 品 书》（协议书行
（2021）9号） 编号：泸建行结构性存款
（2021）9号）废止。
中国建设银行中国建《单位结构性 保本设银行 2021年06 闲置存款客户协议 浮动 人民币 1.80%-3.60%（详股份有 月30日 本次41 书》（协议书 收益 12000 限公司 -2021年 募集 是见产品收益说 尚未到期编号：泸建行 型产 万元 明）泸州分 12月28日 资金
结构性存款 品行
（2021）11号）金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率号 类型 构 来源 保本 收益)
元）如果在观察期内
每个观察日，挂钩指标始终大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保中国银
中国银行挂钩 保本 2021年07 闲置 底收益率
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月02日- 前次 1.3000%（年率）；
42 有限公 3900 是 尚未到期 （CSDPY20210 低收 2021年10 募集 如果在观察期内司泸州 万元373） 益型 月08日 资金 某个观察日，挂分行钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品最高收益率
3.4200%（年率）
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）该产品在募集期间产生的利息收入光大
光大证券鼎 2018年07 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月17日 本次 8217.82
1 股份 19000 是 收益率为4.70%
凭证5月期 保障型 -2018年 募集 元，获得理有限 万元 （年化）
第622号 12月25日 资金 财收益人民公司币
3938986.30元该产品在募集期间产生的利息收入光大
光大证券鼎 2018年9 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月18日 本次 8879.07
2 股份 20000 是 收益率为3.70%
凭证3月期 保障型 -2018年 募集 元，获得理有限 万元 （年化）
第635号 12月25日 资金 财收益人民公司币
1986849.32元金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）国泰国泰君安证
君安 2018年12 闲置 获得理财收
券君柜宝一 人民币
本金保障 证券 月14日- 前次 固定收益率 益人民币
3 号2018年第 3550 是
型 股份 2019年6 募集 3.70%/年 694535.62
307期收益 万元
有限 月24日 资金 元凭证公司该产品在募集期间产生的利息收入光大
光大证券鼎 2018年12 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月27日- 本次 3792.66
4 股份 3000 是 收益率为3.70%
凭证3月期 保障型 2019年3 募集 元，获得理有限 万元 （年化）
第5005号 月29日 资金 财收益人民公司币
279780.82元光大
光大证券鼎 2018年12 闲置 获得理财收
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月27日- 本次 益人民币
5 股份 36000 是 收益率为3.90%
凭证6月期 保障型 2019年6 募集 6885369.有限 万元 （年化）
第5006号 月24日 资金 86元公司该产品在募集期间产生
光大 的利息收入
光大证券鼎 2019年4 闲置
证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 本金收益 月2日- 本次
6 股份 3000 是 收益率为3.4% 292.07元，凭证3月期 保障型 2019年6 募集
有限 万元 （年化） 获得理财收
第5036号 月21日 资金
公司 益人民币
223561.64元该产品在募集期间产生国泰
国泰君安证 的利息收入
君安 2019年12 闲置
券君柜宝一 人民币 人民币
本金保障 证券 月27日- 前次 固定收益率
7 号2019年第 3800 是 374.47元，型 股份 2020年5 募集 3.5025%/年
34期收益凭 万元 获得理财收
有限 月6日 资金
证 益人民币公司
481338.81元金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）资金放置期间产生的利息收入人民国泰
国泰君安证 币2787.91
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
8 号2020年第 28000 是 财收益人民
型 股份 2021年5 募集 3.25%/年
26期收益凭 万元 币
有限 月18日 资金
证 6756438.公司36元，实际年化收益率
为3.25%资金放置期间产生的利息收入人民国泰
国泰君安证 币198.77
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
9 号2020年第 2000 是 财收益人民
型 股份 2021年4 募集 3.25%/年
27期收益凭 万元 币
有限 月27日 资金
证 445205.48公司元，实际年化收益率为
3.25%资金放置期间产生的利息收入人民国泰
国泰君安证 币197.60
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
10 号2020年第 2000 是 财收益人民
型 股份 2021年2 募集 3.15%/年
28期收益凭 万元 币
有限 月24日 资金
证 324493.15公司元，实际年化收益率为
3.15%国泰
国泰君安证 君安 2020年8 闲置 获得理财收人民币
券睿博系列 本金保障 证券 月26日- 本次 实际年化收益率 益人民币
11 3000 是
结睿20001 型 股份 2020年10 募集 2.72% 127723.05万元
号收益凭证 有限 月22日 资金 元公司金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）资金放置期
（1）若期末价格间产生的利≥执行价，则投息收入人民
国泰 资者到期年化收
币392.56
国泰君安证 君安 2020年8 闲置 益率=2.59%；
人民币 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月26日- 本次 （2）若期末价格
12 4000 是 财收益人民
结睿20002 型 股份 2021年01 募集 ＜执行价，则投万元 币
号收益凭证 有限 月06日 资金 资者到期年化收
377501.37
公司 益率=2.59%+10元，实际年
×(3.85%-X)其化收益率为
中X为期末价格
2.59%资金放置期国泰君安间产生的利证券股份息收入人民
有限公司 国泰
币653.84
以信誉及 君安 2021年01 闲置
人民币 元，获得理天汇宝47天 质押物双 证券 月08日- 本次
13 6700 是 3.05% 财收益人民
期vip112 重保障客 股份 2021年02 募集
万元 币
户本金安 有限 月24日 资金
251938.36
全并按约 公司元，实际年定收益率化收益率为支付收益。
3.05%到期续作原期限；2021年5月18日
国泰君安 赎回上述理
证券股份 财产品，资有限公司 国泰 金放置期间
以信誉及 君安 2021年01 闲置 产生的利息人民币
天汇宝1天 质押物双 证券 月11日- 本次 收入人民币
14 600万 是 1.90%
期 重保障客 股份 2021年01 募集 1565.39元
户本金安 有限 月12日 资金 元，获得理全并按约 公司 财收益人民
定收益率 币支付收益。 46816.48元，实际年化收益率约
为2.225%金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.9500%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民国泰
＜期末价格＜上 币566.44
国泰君安证 君安 2021年03 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
15 5800 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21007 型 股份 2021年04 募集
万元 率=2.9500%+1% 币
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%)其 262509.59公司
中X为期末价格/ 元，实际年期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.95%
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=3.1500%
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6500%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民国泰
＜期末价格＜上 币194.83
国泰君安证 君安 2021年03 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
16 2000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21008 型 股份 2021年03 募集
万元 率=2.6500%+1% 币
号收益凭证 有限 月29日 资金
×（X-115%)其 39205.48公司
中X为期末价格/ 元，实际年期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.65%
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=2.8500%金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.7000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民国泰
＜期末价格＜上 币195.11
国泰君安证 君安 2021年04 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
17 2000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21019 型 股份 2021年05 募集
万元 率=2.7000%+1% 币
号收益凭证 有限 月18日 资金
×（X-115%)其 68054.79公司
中X为期末价格/ 元，实际年期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.70%
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=2.9000%
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民国泰
＜期末价格＜上 币700.95
国泰君安证 君安 2021年04 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月29日- 本次
18 7200 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21023 型 股份 2021年05 募集
万元 率=2.6000%+1% 币
号收益凭证 有限 月18日 资金
×（X-115%)其 97446.58公司
中X为期末价格/ 元，实际年期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.60%
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=2.8000%金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民国泰
＜期末价格＜上 币3594.66
国泰君安证 君安 2021年05 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
19 36900 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21027 型 股份 2021年06 募集
万元 率=2.6000%+1% 币
号收益凭证 有限 月22日 资金
×（X-115%)其 735978.08公司
中X为期末价格/ 元，实际年期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.60%
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=2.8000%
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化收益率
=2.8000%；
（2）若下执行价国泰
＜期末价格＜上
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
20 4000 是 者到期年化收益 尚未到期
尧睿21030 型 股份 2021年07 募集
万元 率=2.8000%+1%
号收益凭证 有限 月26日 资金
×（X-115%)其公司
中X为期末价格/期初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=3.0000%金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化收益率
=2.95000%；
（2）若下执行价国泰
＜期末价格＜上
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
21 5000 是 者到期年化收益 尚未到期
尧睿21031 型 股份 2021年09 募集
万元 率=2.95000%+1%
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%)其公司
中X为期末价格/期初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=3.1500%
（1）若期末价格
≤下执行价，则投资者到期年化收益率
=3.1000%；
（2）若下执行价国泰
＜期末价格＜上
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
22 16000 是 者到期年化收益 尚未到期
尧睿21032 型 股份 2021年12 募集
万元 率=3.1000%+1%
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%)其公司
中X为期末价格/期初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则投资者到期年化
收益率=3.3000%金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率号 机构 来源 保本 收益)
元）国泰君安证券股份
有限公司 国泰
以信誉及 君安 2021年06 闲置人民币
天汇宝2号1 质押物双 证券 月24日- 本次 到期续作原
23 400万 是 2.50%
天期 重保障客 股份 2021年06 募集 期限元
户本金安 有限 月25日 资金
全并按约 公司定收益率支付收益。
（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
是（中兵投资华能信 自C类信 出具《关于利益及劣 4.8667%
司 公司
产品 个月 后级差额补足的承诺函》）
金额 其他
序 产品名 产品类 受托 产品期 资金来 是否 预计年化收益
（万 (实际收 序号号 称 型 机构 限 源 保本 率
元） 益)
是（中兵财富 获得理财收自F类信华能信 出具《关于利益及劣 5.6778% 的首期收益
任公司 公司 2019年5
产品 后级差额补足 2081333.月11日的承诺函》） 33元）
是（中兵财富 提前赎回；出具《关于＜ 获得理财收五矿信
四川北 五矿 五矿信托-幸 益人民币
托-幸福 集合 2018年9
方硝化 国际 人民币 闲置 福11号集合资 实际年 2109589.11号集 资金 月26日3 棉股份 信托 5000 自有 金信托计划信 收益率： 04元（含首合资金 信托 -2019年
有限公 有限 万元 资金 托合同＞信托 5.6% 期理财收益
信托计 计划 8月29日
司 公司 本金及收益差 人民币划
额补足的承诺 652054.79函》） 元）
是（中兵财富 获得理财收国投泰 出具《关于信 5.2%/年 24日到账的
计划 8月22日
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1675397.诺函》） 26元）
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
四川北 兵工 2019年获得理财收
方硝化 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 实际年
委托理 不提供保本 益人民币
5 棉股份 理财 有限 1000 到2020 自有 化收益
财 保收益承诺 407671.22
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金 率4.0%元
司 公司 日2020年兵工
北方化 08月26
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 浮动收
6 理财 有限 5000 自有 尚未到期
股份有 财 2021年 保收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 08月25公司日2020年兵工
北方化 09月22 实际年 获得理财收
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 化收益 益人民币
7 理财 有限 5000 自有
股份有 财 2021年 保收益承诺 率 1442261.业务 责任 万元 资金
限公司 06月22 3.857% 44元公司日2021年兵工
北方化 07月13
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 浮动收
8 理财 有限 5000 自有 尚未到期
股份有 财 2022年 保收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 04月13公司日
七、风险控制措施
（一）投资风险委托方将合法拥有的自有资金交付受托方受托方进行资产委托投资。受托方承诺管理委托资金将严格遵守有关法律法规的规定恪尽职守履行诚实、信用、谨慎有效管理的业务为委托方的最大利益服务。受托方投资范围为：对金融机构的股权投资、一级市场或二级市场的有价证券投资(包括债券、股票和基金的投资)、信托投资等业务。在管理、运用委托资产过程中可能面临多重风险包括但不限于宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的其他风险等。
（二）风险控制措施
公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资的产品严格把关、谨慎决策。严格执行证券投资的操作程序，有效控制和规避操作风险。在上述产品存续期间内，公司将与产品发行人保持密切联系，及时跟踪产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
八、律师意见北京康达（成都）律师事务所就本次交易出具法律意见如下：
1、截止本法律意见书出具之日，公司、财务公司均为有效存续状态，具备本次交易的主体资格。
2、本次交易属于风险投资，受托人财务公司未承诺保本和最低收益，本次交易存在投资风险。
3、本所认为《金融服务协议》已经发生法律效力，本次交易的期限和额度在《金融服务协议》约定的范围内，公司总经理有权行使公司投资决策并签署相关文件，《委托投资协议》经公司、财务公司双方签署后发生法律效力。
九、备查文件1、相关合同；
2、北京康达（成都）律师事务所出具的法律意见书；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年七月十五日