第六届董事会第一次临时会议决议公告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年7月12日以电子邮件方式发出第六届董事会第一次临时会
议通知和文件，于2021年7月19日以现场方式召开了第六届董事会第一次临时会议。会议应到董事16人，实到14人，其中
安洪军董事以电话方式出席会议。钟茂军董事委托刘信义董事行使表决权，王文杰董事委托张崭董事行使表决权。5位监
事以及公司部分高级管理人员列席会议。会议由贺青董事长召集和主持，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公
司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：                                 
    一、审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》                                   
    根据《上市公司股权激励管理办法》、《国泰君安证券股份有限公司 A股限制性股票激励计划》（以下简称“本激励
计划”）的相关规定以及公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划预留股份的授予条件已经满足
，现确定 2021 年 7 月 19 日为预留股份授予日，向 58 名激励对象授予本激励计划预留的 9,999,990股 A股限制性股
票，并按照下列价格中较高者确定授予价格：                                                                  
    1、本次董事会决议公告前 1 个交易日公司 A股股票交易均价的 50%；                                       
    2、本次董事会决议公告前 120个交易日公司 A股股票交易均价的 50%。                                       
    表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。                                                               
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于向激励对象授予预留A股限制性股票的公告》
。                                                                                                        
    二、审议通过了《关于提请审议调整公司机构业务和金融产品业务机构设置的议案》                           
    表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。                                                               
    （一）将研究与机构业务委员会、交易投资业务委员会合并调整为机构与交易业务委员会，下辖固定收益外汇商品部
、证券衍生品投资部、资产托管部、机构客户部（由销售交易部更名）四个一级部门；相应撤销原研究与机构业务委员会
、交易投资业务委员会。                                                                                    
    （二）销售交易部更名为机构客户部，原销售交易部的金融产品引入职能划至财富管理委员会。机构客户部承继原销
售交易部的其他主要职能，并以客户为中心，具体负责整合公司机构客户服务资源，完善公司机构客户服务体系和服务模
式，推动提升公司机构客户综合服务效能。                                                                    
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