理邦仪器：北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书

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致：深圳市理邦精密仪器股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳市理邦精密仪器股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 7 月 1 日在规定的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次会议的现场会议于2021年7月19日下午15:30在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路15号理邦仪器工业园会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2021年7月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过互联网投票平台投票的时间为2021年7月19日09:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 241 人，代表公司有表决权的股份 374186547 股，占公司有表决权的股份总数 64.7771%。
1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件及授权委托书等文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 7 人，代表公司有表决权的股份 322771208 股。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的资格。
2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东共 234 人，代表公司有表决权的股份 51415339 股，占公司股份总数的 8.9007%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小股东”）238人，代表公司有表决权的股份数 52474839 股，占公司股份总数的 9.0841%。
（二）出席、列席现场会议的其他人员
公司的部分董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员及本所律师列席了本次会议。经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要》的议案表决情况：213109364 股同意，39039023 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5174%。
其中，中小股东表决情况：同意 13435816 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 25.6043％；反对 39039023 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.3957％；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避表决。
表决结果：通过2. 议案名称：《关于公司第二期员工持股计划管理办法》的议案表决情况：213164564 股同意，38979723 股反对，4100 股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5393%。
其中，中小股东表决情况：同意 13491016 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 25.7095％；反对 38979723 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.2827％；弃权 4100 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0078％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避表决。
表决结果：通过3. 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜》的议案
表决情况：213270464 股同意，38873823 股反对，4100 股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5813%。
其中，中小股东表决情况：同意 13596916 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 25.9113％；反对 38873823 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.0809％；弃权 4100 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0078％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避表决。
表决结果：通过4. 议案名称：《关于变更公司经营范围暨修订》的议案本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：370983597 股同意，2953750 股反对，249200 股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1440%。
其中，中小股东表决情况：同意 49271889 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 93.8962％；反对 2953750 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 5.6289％；弃权 249200 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.4749％。
表决结果：通过5. 议案名称：《关于为深圳博识银行授信提供担保》的议案表决情况：215738369 股同意，36228118 股反对，181900 股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 85.5601%。
其中，中小股东表决情况：同意 16064821 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 30.6143％；反对 36228118 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 69.0390％；弃权 181900 股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3466％。
关联股东张浩先生，已回避表决。
表决结果：通过本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席本次股东会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。本法律意见书正本三份。
（以下无正文）（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负 责 人：__________________ 经办律师：__________________赖继红 罗晋航
经办律师：__________________刘佳芝
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