九洲集团：关于大庆时代汇能风力发电投资有限公司申请银行借款并为其提供担保的公告

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-106债券代码：123030 债券简称：九洲转债债券代码：123089 债券简称：九洲转2哈尔滨九洲集团股份有限公司关于大庆时代汇能风力发电投资有限公司申请银行借款并为其提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”、“股份公司”或“九洲集团”）及控股子公司实际提供担保总额为 468491 万元，占最近一期经审计净资产的 199.11%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为193240万元，占最近一期经审计净资产的 82.13%，请投资者关注担保风险。
一、担保情况概述公司全资子公司大庆时代汇能风力发电投资有限公司（以下简称“时代汇能”）主营风力发电场的建设、运营、管理及设计；风电设备的检修、调试与维护。为替换原有融资租赁借款，满足项目的日常运营，优化债务结构，降低融资成本，同意时代汇能向中国进出口银行黑龙江省分行（以下简称“进出口银行”）申请总额度不超过 30000万元人民币的贷款，贷款期限不超过 10年（无宽限期）。
同意时代汇能将电费收费权(应收账款)质押给中国进出口银行、全资控股子公司黑龙江新北电力投资有限公司将所持有的时代汇能全部股权质押给中国进出口
银行、时代汇能将发电相关机器设备抵押给中国进出口银行、将保险权益转让中国进出口银行、未来项目地上建筑物办理好不动产权后，将不动产权抵押给中国进出口银行。同时九洲集团为偿还贷款合同下的贷款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等提供连带责任保证担保。
公司于 2021年 7月 20日召开了第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于大庆时代汇能风力发电投资有限公司申请银行借款并为其提供担保的议案》。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本议案尚需提交股东大会审议批准。
同时授权公司董事长李寅或董事长指定的授权代理人在担保授信额度内办
理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等，该项授权有效期限自董事会审议批准之日起不超过一年。
二、担保额度预计情况担保额度占
被担保方最 本次新
截至目前 上市公司最 是否关
担保方 被担保方 担保方持股比例 近一期资产 增担保
担保余额 近一期净资 联担保
负债率 额度产比例
九洲集团 时代汇能 100% 70.92% 46.85亿元 3亿元 12.75% 否
三、被担保人的基本情况
1、被担保人工商情况名 称：大庆时代汇能风力发电投资有限公司注册号：9123060659821431XM住 所：黑龙江省大庆市大同区同城路 A7号楼 3单元 6层 601室法定代表人：刘彦生注册资本：12100万元人民币公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）经营范围：风力发电场的建设、运营、管理及设计；风电设备的检修、调试与维护。
成立日期：2012年 6 月 14日2、被担保人股东情况黑龙江新北电力投资有限公司持有时代汇能 100%股权。公司持有黑龙江新北电力投资有限公司 100%股权，被担保人为公司三级全资子公司。
3、被担保人最近一年又一期财务指标：
单位：元2021年 6月 30日 2020年 12月 31日项目（未经审计） （已审计）
资产总额 473526034.36 423367339.81
负债总额 335833243.12 307645970.22
所有者权益总额 137692791.24 115721369.59
2021年 1-6月 2020年 1-12月项目（未经审计） （已审计）
营业收入 42228417.63 0
利润总额 21971421.65 -139393.51
净利润 21971421.65 -139393.51
注：2020年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审[2021]3518号《审计报告》，2021年 6月 30日财务数据未经审计。
四、担保协议的主要内容
公司为时代汇能偿还租赁合同下的贷款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等提供连带责任保证担保。
五、董事会意见
公司董事会认为本次担保主要是为替换原有融资租赁借款，满足项目的日常运营，优化债务结构，降低融资成本。经测算，时代汇能的项目收益可以覆盖借款的本金及利息，财务风险可控。公司第七届董事会第十七次会议以同意票9票，反对票0票，弃权票0票通过此议案。
六、独立董事意见
公司为时代汇能提供担保有助于调整债务结构，降低财务费用。风电项目有稳定的现金流入，因此预测项目收益可以覆盖项目借款的利息及本金，财务风险可控。本次担保事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司章程、《独立董事议事规则》的规定，因此我们一致同意时代汇能申请银行借款并为其提供担保的事项。
七、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司实际提供担保总额为468491万元，占最近一期经审计净资产的199.11%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为193240万元，占最近一期经审计净资产的82.13%。本次提供担保后，公司及其控股子公司累计对外担保为498491万元，占公司最近一期经审计净资产的211.86%。公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、也无因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
八、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。
特此公告！
哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
二〇二一年七月二十日