南华仪器：2020年度监事会工作报告

佛山市南华仪器股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，认真履行有关法律、法规赋予的职权，依法列席董事会会议及各次股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、关联交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效的监督和检查，保障了股东的权益、公司的利益和员工的合法权益，促进公司的规范运作和健康持续的发展。
一、报告期内监事会工作情况
2020 年度监事会共召开四次会议，监事会议的通知、召集、召开
和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。监事会会议召开的具体情况如下：
（一）第三届监事会第十五次会议于 2020 年 4 月 24 日在公司会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名，审议通过了关于《2019年年度报告》及其摘要的议案、关于《2019 年度财务决算报告》的议案、关于 2019 年度利润分配预案的议案、关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案、关于《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的议案、关于
《2020 年第一季度报告》的议案、关于会计政策变更的议案、关于《2019年度监事会工作报告》的议案、关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案。
（二）第四届监事会第一次会议于 2020 年 5 月 18 日在公司会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名，审议通过了关于选举第四届监事会主席的议案。
（三）第四届监事会第二次会议于 2020 年 8 月 27 日在公司会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名，审议通过了关于《2020 年半年度报告》及其摘要的议案、关于会计政策变更的议案。
（四）第四届监事会第三次会议于 2020 年 10 月 29 日在公司会议室召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名，审议通过了关于《2020 年
第三季度报告》的议案。
二、监事会 2020 年度有关重要事项的监督意见
（一） 公司依法运作情况
2020 年度公司监事会成员依法列席董事会会议及各次股东大会。
对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司的决策程序、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规和制度要求，依法经营。公司重大决策合理，其程序合法有效。股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善。公司董事、经理及其他高级管理人员在
2019 年的工作中，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，没有发现董事、高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》的规定或损害本公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司2020年度财务制度及财务状况进行了严谨的监督、检查和审核，认为公司财务部在制度建设、会计监督职能方面得到不断的完善和强化。监事会成员通过审议公司年度报告、财务决算报告等，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。监事会审阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保
留意见的2020年度审计报告，认为其审计意见真实客观、公正地反映了公司的各项财务状况、经营成果和现金流情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况报告期内，公司未发生募集资金。
（四）收购、出售资产情况报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
（五）关联交易情况报告期内，公司未发生重大关联交易行为。
（六）对外担保及股权、资产置换情况
经监事会核查，2020 年度公司没有对外担保及股权、资产置换的情况，也未发生其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况监事会对报告期内公司内幕信息知情人的登记管理进行了监督和检查。监事会认为：报告期内，公司认真执行内幕信息管理相关制度，及时向内幕信息知情人提示其责任和义务，公司内幕信息知情人的登记档案真实、准确、完整，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕知情人严格遵守公司相关内幕信息知情人管理制度，未发现利用内幕信息买卖公司股份的情况。
（八）监事会关于董事会内部控制自我评价报告的意见经核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司和股东的利益。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、完善和运作的实际情况。
三、监事会 2021 年度工作计划
2021 年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规章制度，恪尽职守，督促公司规范运作，做好如下工作：
1、根据公司实际需要召开监事会会议，做好各项议题的审议工作；
按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督
检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。
3、强化日常监督检查，进一步提高监督实效性，对公司财务状况、内部控制、股东大会的决议执行情况等实施有效的监督、检查。加强对公司重大对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，切实保护中小股东的权益。
佛山市南华仪器股份有限公司监事会
2021 年 4 月 27 日