华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第三次临时股东大会资料

山西华阳集团新能股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会资料山西华阳集团新能股份有限公司
2021 年 6 月
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料目录
2021 年第三次临时股东大会规定 ...................................1
2021 年第三次临时股东大会表决办法 ...............................2
2021 年第三次临时股东大会议程 ...................................3
议案 1、关于 2020 年度日常关联交易情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案 ............................................4
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料山西华阳集团新能股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会规定
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2021 年第三次临时股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本规定。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提问和发言。每位股东和股东代理人发言原则上不超过五分钟。
股东和股东代理人发言要举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。
股东应针对议案内容发言，否则，大会主持人可以劝其终止发言。股东大会在进行表决时，股东和股东代理人不可进行大会发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定的相关人员作出答复或者说明。
七、股东大会审议大会议案之后，应当对议案作出决议。
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2021 年第三次临时股东大会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在公司 2021 年第三次临时股东大会依法行使表决权，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》，制定本次股东大会表决办法。
一、大会采用记名投票方式表决。股东或者股东代理人对议案进行表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。
二、大会对议案进行逐项表决，在“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，选择方式应当以在所选项对应的栏中打“√”为准；未填（涉及股东或者股东代理人需要回避表决的议案除外）、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
三、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
四、股东大会对提案进行表决前，董事会须指定一名监票人，一名计票人。股东的表决票由股东代表和两名监事以及见证律师参加清点。
五、本次会议议案表决完毕之后，请股东或者股东代理人将表决票及时交给计票人员，以便及时统计表决结果。
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2021 年第三次临时股东大会议程
现场会议时间： 2021年6月25日（星期五）上午 10:00。
现场会议地点： 山西华阳集团新能股份有限公司会议室。
会议召开方式： 本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式，其中：
网络投票平台为上海证券交易所交易系统。
网络投票时间： 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议主持人： 公司董事长杨乃时。
议程内容
一、主持人宣布现场会议开始二、听取并审议各项议案
（一）关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案。
三、回答股东及股东代表提问四、股东及股东代表投票表决五、休会六、宣读2021年第三次临时股东大会现场投票表决结果七、主持人宣布会议结束山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
议案 1、关于 2020 年度日常关联交易情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案山西华阳集团新能股份有限公司关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
公司关于 2020 年度日常关联交易情况及预计 2021 年度日常关联交易的
议案在 2021 年 5 月 14 日年度股东大会上未表决通过，公司董事会经过认真研究，认为公司日常关联交易定价公允，定价程序公平、公正。基于控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）根据山西省委省
政府安排部署已初步完成除上市公司以外涉煤企业专业化重组管理权移交，公司与华阳集团因煤炭购销发生的关联交易将相应减少，公司预计 2021年关联交易发生情况将与年初预计情况存在一定差异。据此，为维护全体股东利益，维持公司正常经营，公司对 2021 年度预计关联交易发生情况做了相应调整，相比前一次预计，收购华阳集团煤炭产生的关联交易减少 802743.95 万元，销售华阳集团煤炭产生的关联交易减少 104020.70万元。现就相关事项向股东大会进行说明，具体内容如下：
受地理环境、历史渊源关系等客观因素影响，公司与控股股东华阳集团及其下属子公司之间在生产、生活服务等方面存在着若干日常关联交易。该等交易满足了公司生产经营的正常需要，发挥了公司与关联方的协同互利效应，促进了公司生产经营的稳步发展。现将公司 2020 年度日常关联交易及预计 2021年度日常关联交易向董事会汇报如下：
一、2020年度日常关联交易的预计和执行情况公司于 2020年 5月 15日召开的公司 2019年度股东大会审议通过了关于
2019 年度日常关联交易情况及预计 2020 年度日常关联交易的议案。由于公司2020 年度实际发生的日常关联交易情况与预计情况存在一定差异，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定，公司就 2020 年实际发生的日常关联交易较预计和已披露的日常关联交易差异情况提交公司董事会和股东大会审议，具体如下：
公司 2020 年关联交易中部分项目实际发生金额超出了 2020 年预计金额，山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
其中：采购商品/接受劳务关联交易实际发生金额为 1268885.77 万元，预计金额为 845181.34万元，实际发生金额比预计金额增加 423704.43万元；出售商品/提供劳务关联交易实际发生金额为 190906.00 万元，预计金额为37303.45 万元，实际发生金额比预计金额增加 153602.55 万元。具体情况和主要发生原因如下：
1.采购商品/接受劳务业务关联交易
（1）变化情况如下：
单位：万元关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
华阳集团 煤 市场价 464117.59 398300.00
新元煤业 煤 市场价 21079.20 19000.00
寺家庄煤业 煤 市场价 182843.05 160000.00
登茂通煤业 煤 市场价 131615.04 107508.20
世德孙家沟 煤 市场价 91319.67 6725.00
新大地煤业 煤 市场价 84150.73 40563.47
阳煤国新 煤 市场价 32054.92 22779.87
堡子煤业 煤 市场价 22144.42 8000.00
东沟煤业 煤 市场价 7157.84 80.00
上河煤业 煤 市场价 19774.54 3000.00
石港煤业 煤 市场价 7057.29 307.72
大阳泉煤炭 煤 市场价 760.08
国新煤焦 煤 市场价 2289.23
阳煤国贸 煤 市场价 42770.13
煤小计 1109133.73 766264.26
鹏飞建安 工程 市场价 15093.54 12569.70
华越公司 工程 市场价 27014.29 25420.62
五矿华旺 工程 市场价 3978.60 2724.98
宏丰建安 工程 市场价 1058.45 636.02
程锦建筑 工程 市场价 1443.30 1289.70
华阳集团 工程 市场价 408.93 125.00
九洲节能 工程 市场价 21504.75 5124.95
平定化工 工程 市场价 23.76
大地环境投资 工程 市场价 142.88
纳谷节能 工程 市场价 100.81
中小企业三公司 工程 市场价 260.59
南庄煤业 工程 市场价 1185.08
工程小计 72214.98 47890.97
华阳集团 电 政府定价 1072.16 259.55
长沟煤业 电 政府定价 163.05
石港煤业 电 政府定价 2.19
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关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
中小企业总公司 电 政府定价 349.76
华越公司 电 政府定价 66.96
电小计 1654.12 259.55
华阳集团 材料 市场价 2513.78 1600.00
长沟煤业 材料 市场价 6.30
宏厦一公司 材料 市场价 187.68
民爆阳泉 材料 市场价 119.93
阳煤化工 材料 市场价 123.61
材料小计 2951.30 1600.00
程锦建筑 修理费 市场价 32.93
宏跃建筑 修理费 市场价 150.94
宏厦一公司 修理费 市场价 175.37
鹏飞建安 修理费 市场价 109.10
宏丰建安 修理费 市场价 7.64
二矿建安 修理费 市场价 623.13
五矿华旺 修理费 市场价 44.60
宏厦建筑 修理费 市场价 44.73
九洲节能 修理费 市场价 731.83
华阳集团 修理费 市场价 18.69 11.90
北京扬德 修理费 市场价 338.75
宏鑫达经贸 修理费 市场价 5.21
阳泰环保 修理费 市场价 153.43
国辰建设 修理费 市场价 26.88
明达工贸 修理费 市场价 25.82
修理费小计 2489.05 11.90
亚美公司 水 政府定价 17.15
兆丰铝业 水 政府定价 59.19
水费小计 76.34
华鑫电气 设备 市场价 1946.49 1002.21
华阳集团 设备 市场价 221.64
华越公司 设备 市场价 11491.78 1500.00
阳煤华创 设备 市场价 119.29
上海博量 设备 市场价 37.78
阳煤联创 设备 市场价 353.24
华越八达 设备 市场价 48.85
阳煤化工 设备 市场价 65.14
新瑞昌机械 设备 市场价 0.62
设备小计 14284.83 2502.21
华越创力 配件 市场价 5502.18 4100.23
华鑫电气 配件 市场价 834.00 42.88
物资经销公司 配件 市场价 53.41
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关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
五矿华旺 配件 市场价 3.22
配件小计 6392.81 4143.11
寺家庄煤业 煤气费 政府定价 1051.65 800.00
新大地煤业 煤气费 政府定价 260.14 200.00
新元煤业 煤气费 政府定价 317.77 300.00
石港煤业 煤气费 政府定价 18.24
瑞阳煤层气 煤气费 政府定价 262.26
煤气费小计 1910.06 1300.00
科林公司 试验费 市场价 460.09
科汇瓦斯 试验费 市场价 12.70
新宇岩土 试验费 市场价 120.08
华越公司 试验费 市场价 2.69
试验费小计 595.56
华阳集团 其他服务 市场价 25595.65 9395.61
中小企业二公司 其他服务 市场价 7625.11 6465.88
国辰建设 其他服务 市场价 714.17 433.85
嘉盛招标 其他服务 市场价 86.23
中小企业一公司 其他服务 市场价 7361.77
天誉公司 其他服务 市场价 684.49
九洲节能 其他服务 市场价 2028.65 554.00
北京扬德 其他服务 市场价 82.58
五矿华旺 其他服务 市场价 27.94
辰诚建设 其他服务 市场价 350.28
宏厦三公司 其他服务 市场价 535.09
太原废物处置 其他服务 市场价 20.18
阳泉宾馆 其他服务 市场价 4.12
交通信息 其他服务 市场价 3.17
阳煤联创 其他服务 市场价 438.49
新科农业 其他服务 市场价 7.36
二矿建安 其他服务 市场价 233.81
程锦绿化 其他服务 市场价 10.48
北京邦泰 其他服务 市场价 92.61
其他服务费小计 45902.18 16849.34
华越公司 其他资产托管 协议价 1842.62 1500.00
华鑫电气 其他资产托管 协议价 514.80 360.00
其他资产托管小计 2357.42 1860.00
华阳集团 液压支架 协议价 273.40
物资经销公司 单体柱 协议价 4626.21 900.00
物资经销公司 设备 协议价 184.10
寺家庄煤业 铁路专线 协议价 2918.47 1600.00
上海博量 资产 协议价 300.35
长沟煤业 土地 协议价 6.70
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关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
其他租赁小计 8309.23 2500.00
鹏飞建安 运费 市场价 614.16
运费小计 614.16
合计 1268885.77 845181.34
（2）主要原因如下：
①采购煤：由于公司向控股股东华阳集团及其下属晋东、晋南等地区煤矿实际采购煤炭比预计采购量增加，导致公司向上述公司收购煤炭的金额增加，该项关联交易 2020 年实际发生金额为 1109133.73 万元，预计金额为766264.26 万元，实际发生金额比预计金额增加 342869.47万元。
②接收工程劳务、材料、设备、配件：因 2020年底增补了部分工程、设备计划，导致公司与关联方采购的工程、生产相关设备、材料、配件等增加。
2020年该项关联交易实际发生金额为 95843.92万元，预计金额为 56136.29万元，实际发生金额比预计金额增加 39707.63万元。
③修理费：因公司 2020 年实际设备修理支出增加，导致 2020 年该项交易实际发生金额 2489.05万元比预计金额 11.90万元增加 2477.15万元。
④其他服务费：因公司 2020年实际服务费支出增加导致 2020 年该项交易实际发生金额 45902.18 万元比预计金额 16849.34 万元增加 29052.84万元。
2.出售商品/提供劳务业务关联交易
（1）变化情况如下：
单位：万元关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
寿阳化工 煤 市场价 6391.78
亚美公司 煤 市场价 3675.21 3250.00
阳光发电 煤 市场价 83506.26 11000.00
恒盛化工 煤 市场价 437.16
河坡发电 煤 市场价 7393.52 1000.00
国新煤焦 煤 市场价 21166.49
瑞光热电 煤 市场价 19643.67
裕光煤电 煤 市场价 3117.21
山西运销寿阳 煤 市场价 198.80
能投国际贸易 煤 市场价 1350.85 900.00
煤小计 146880.95 16150.00
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关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
瑞阳煤层气 煤气费 政府定价 1023.78 800.00
石港煤业 煤气费 政府定价 39.03
煤气费小计 1062.81 800.00
华阳集团 配件 市场价 5886.91 3000.00
新元煤业 配件 市场价 6481.81 5606.71
世德孙家沟 配件 市场价 3173.84 1430.81
寺家庄煤业 配件 市场价 4805.43 3836.00
登茂通煤业 配件 市场价 1183.11 889.73
新大地煤业 配件 市场价 1999.35 1574.40
大阳泉煤炭 配件 市场价 682.58 123.30
南岭煤业 配件 市场价 303.57
石丘煤业 配件 市场价 4.17
华越创力 配件 市场价 364.61 2.50
上河煤业 配件 市场价 153.05
润德工贸 配件 市场价 2.99
配件小计 25041.42 16463.45
鹏飞建安 水 政府定价 1.08
水小计 1.08
财务公司 运费 市场价 0.58
兆丰铝业 运费 市场价 16.10
东沟煤业 运费 市场价 7.33
沙钢投资 运费 市场价 13.75
大地环境投资 运费 市场价 2.04
宏厦一公司 运费 市场价 343.48
宏正物业 运费 市场价 2.11
华益机械 运费 市场价 4.03
化工供销 运费 市场价 3.78
嘉盛招标 运费 市场价 1.81
建工商贸 运费 市场价 0.31
科林公司 运费 市场价 1.10
三正房产 运费 市场价 0.12
朔州能源 运费 市场价 1.75
太行房地产 运费 市场价 3.08
太行投资 运费 市场价 5.47
太行物业 运费 市场价 2.92
天安孵化器 运费 市场价 0.58
新碳材料 运费 市场价 13.70
阳煤化工 运费 市场价 16.31
阳煤联创 运费 市场价 1.16
盂县铝土 运费 市场价 0.03
运费小计 441.54
九洲节能 工程 市场价 3833.01 3000.00
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关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
工程小计 3833.01 3000.00
诚正监理 车证款 市场价 2.35
吉成建设 车证款 市场价 0.16
诚辰建设 车证款 市场价 0.25
汇正建设 车证款 市场价 0.65
华越创力 车证款 市场价 0.26
民爆阳泉 车证款 市场价 1.67
车证款小计 5.34
石港煤业 设备 市场价 27.36
上海博量 设备 协议价 18.45
设备小计 45.81
广远煤炭 铁路专线收入 市场价 3.86
阳光发电 铁路专线收入 市场价 29.81
丰喜肥业 铁路专线收入 市场价 53.97
铁路专线小计 87.64
宏厦三公司 其他服务 市场价 5.20
鹏飞建安 其他服务 市场价 188.49
宏厦建筑 其他服务 市场价 61.04
华越公司 其他服务 市场价 280.41
二矿建安 其他服务 市场价 1.40
兆丰铝电 其他服务 市场价 2.02
中小企业一公司 其他服务 市场价 0.59
欣溪金属 其他服务 市场价 0.28
电石化工 其他服务 市场价 0.55
新碳材料 其他服务 市场价 0.11
宏厦混凝土 其他服务 市场价 1.64
芬雷北京 其他服务 市场价 16.88
南庄煤业 其他服务 市场价 82.45
其他服务小计 641.06
华阳集团 其他资产托管 协议价 566.04
新元煤业 其他资产托管 协议价 8537.23
山凹煤业 其他资产托管 协议价 444.77
其他资产托管小计 9548.04
新宇岩土 综采设备 协议价 10.18
上河煤业 综采设备 协议价 66.87
东沟煤业 综采设备 协议价 19.63
维克特瑞 综采设备 协议价 15.10
综采设备租赁小计 111.78
天安孵化器 车辆 协议价 0.93
阳泉宾馆 车辆 协议价 0.93
寺家庄煤业 车辆 协议价 1.49
阳煤化工 车辆 协议价 1.49
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 2020 年实际金额 2020 年预计金额
山凹煤业 车辆 协议价 0.69
盂县铝土 车辆 协议价 1.16
石港煤业 车辆 协议价 0.64
华泓煤业 车辆 协议价 1.49
兴峪煤业 车辆 协议价 1.52
九洲节能 车辆 协议价 1.86
纳谷节能 车辆 协议价 0.76
新大地煤业 车辆 协议价 1.37
东沟煤业 车辆 协议价 2.17
上河煤业 车辆 协议价 1.55
新元煤业 车辆 协议价 0.28
长沟煤业 车辆 协议价 0.31
车辆小计 18.64
财务公司 利息收入 协议价 3181.47 890.00
利息收入小计 3181.47 890
新宇岩土 电 政府定价 5.41
电小计 5.41
合计 190906.00 37303.45
（2）主要原因如下：
①销售煤：因公司 2020 年向关联方实际销售煤炭的数量有所增加，导致该项关联交易 2020 年实际发生金额 146880.95 万元比预计金额 16150.00
万元增加 130730.95万元。
②提供材料、配件、工程、设备：因公司 2020年实际提供材料、配件等收入增加，导致 2020年该项交易实际发生金额 29032.02万元比预计金额19463.45 万元增加 9568.57万元。
二、2021年度日常关联交易的预计1.预计 2021年度日常关联交易的基本情况
（1）采购商品/接受劳务情况
单位：万元关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
华阳集团 煤 295664.24 49.85 464117.59 33.27
堡子煤业 煤 12.81 22144.42 1.66
大阳泉煤炭 煤 760.08
登茂通煤业 煤 47505.71 7.28 131615.04 7.25
东沟煤业 煤 4292.30 0.54 7157.84 0.42
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
华泓煤业 煤 8636.71 1.32 34169.36 3.05
南岭煤业 煤 12406.42 1.98 26724.40 2.41
南庄煤业 煤 44591.91 3.85
山凹煤业 煤 7559.95 1.23 17657.42 1.79
上河煤业 煤 6765.16 0.95 19774.54 1.97
石港煤业 煤 10039.92 1.37 7057.29 0.39
世德孙家沟 煤 28637.66 4.85 91319.67 7.78
寺家庄煤业 煤 1083.86 182843.05 8.21
新大地煤业 煤 42545.94 7.33 84150.73 5.29
新元煤业 煤 6459.27 0.89 21079.20 1.59
兴峪煤业 煤 59419.57 4.32
阳煤国贸 煤 25708.83 4.06 42770.13 4.98
阳煤国新 煤 34130.91 5.93 32054.92 3.12
长沟煤业 煤 18450.62 2.97 41372.36 2.98
国新煤焦 煤 2289.23 0.15
收购煤小计 549900.31 1333068.75
华阳集团 工程 38500.00 19.81 5.75
宏厦一公司 工程 45321.31 21.12 12967.76 6.35
华越公司 工程 28955.25 15.31 27014.29 14.29
九洲节能 工程 14498.69 8.15 21504.75 10.20
鹏飞建安 工程 12041.70 7.12 15093.54 7.22
宏厦三公司 工程 11348.86 3.51 766.35
诚正监理 工程 1052.97 0.35 408.93
程锦建筑 工程 1407.73 0.37 230.81
二矿建安 工程 2591.90 0.61 1443.30 0.21
国辰建设 工程 671.73 2015.77 0.53
宏丰建筑 工程 15.00 410.19
宏厦建筑 工程 1058.45 0.15
宏跃建筑 工程 817.12 88925.17 42.31
华鑫电气 工程 40.00 898.90
科林公司 工程 0.40
纳谷节能 工程 17.31 100.81
太行建设 工程 10.00 13.43
五矿华旺 工程 1986.00 0.23 3978.60 1.02
新瑞昌机械 工程 836.49 815.83
新宇岩土 工程 10516.33 6.14 10301.33 5.43
阳煤华创 工程 130.00
中小企业总公司 工程 350.00
平定化工 工程 23.76
大地环境投资 工程 142.88
中小企业三公司 工程 260.59
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
南庄煤业 工程 1185.08 0.29
工程小计 171108.79 189566.27
物资经销公司 设备 149837.29 90.89 129497.69 89.78
华阳集团 设备 11.00 221.64
华鑫电气 设备 1830.00 1946.49
华越八达 设备 20.00 48.85
华越公司 设备 11000.00 6.75 11491.78 7.52
科林公司 设备 50.00
上海博量 设备 37.78 37.78
阳煤化工 设备 65.14 65.14
阳煤联创 设备 91.00 353.24
阳煤华创 设备 119.29
新瑞昌机械 设备 0.62
设备小计 162942.21 143782.52
物资经销公司 材料 108504.20 75.23 138609.52 78.52
华阳集团 材料 6626.49 3.23 2513.78 2.89
柏坡正元 材料 153.00
华鑫电气 材料 32.26
民爆阳泉 材料 66.87 119.93
新瑞昌机械 材料 12.00
亚美公司 材料 560.00 274.34
长沟煤业 材料 6.90 6.30
兆宏工贸 材料 2.45
志亿商贸 材料 5.00 12.31
中小企业二公司 材料 26.76 26.76
正元化肥 材料 70.54
宏厦一公司 材料 187.68
阳煤化工 材料 123.61
材料小计 115963.67 141977.03
华越创力 配件 5500.00 31.28 5502.18 31.26
华越公司 配件 1900.00 12.28 1990.09 12.52
广瑞达机械 配件 2100.00 14.21 2163.78 14.32
忻州通用 配件 1700.00 11.23 1780.74 11.26
华鑫电气 配件 90.00 834.00
华越八达 配件 140.00 140.42
物资经销公司 配件 186.00 53.41
五矿华旺 配件 3.22
配件小计 11616.00 12467.84
华越公司 修理费 30598.19 93.29 32587.86 92.27
华鑫电气 修理费 4.76 19.29
华阳集团 修理费 16.00 18.69
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
诚正监理 修理费 184.71 184.71
程锦建筑 修理费 5.00 32.93
二矿建安 修理费 623.13 623.13
国辰建设 修理费 26.88 26.88
宏丰建筑 修理费 5.00 7.64
宏厦建筑 修理费 50.00 44.73
宏厦一公司 修理费 175.37 175.37
宏跃建筑 修理费 5.00 150.94
科林公司 修理费 50.00
明达工贸 修理费 15.00 25.82
新瑞昌机械 修理费 30.00 172.34
阳泰环保 修理费 153.43 153.43
鹏飞建安 修理费 109.10
五矿华旺 修理费 44.60
九洲节能 修理费 731.83
物资经销公司 修理费 29.21
兆丰铝电 修理费 42.65
北京扬德 修理费 338.75
宏鑫达经贸 修理费 5.21
修理费小计 31942.47 35525.11
华阳集团 水 12.00 12.54
亚美公司 水 12.00 12.54 17.15 21.52
兆丰铝电 水 59.19 76.25
兆丰铝业 水 65.00 72.05
石港煤业 水 0.14
水小计 89.00 76.48
华阳集团 电 655.03 76.34 1072.16 63.15
华越公司 电 6.60 66.96 4.05
长沟煤业 电 170.00 20.12 163.05 8.23
石港煤业 电 2.19
中小企业总公司 电 349.76 20.58
电小计 831.63 1654.12
华阳集团 煤气 2000.00 38.98 1952.19 37.62
寺家庄煤业 煤气 1000.00 19.97 1051.65 21.35
新大地煤业 煤气 250.00 4.21 260.14 6.24
新元煤业 煤气 300.00 5.17 317.77 8.12
天然气晋东 煤气 1000.00 19.97 2.85
天然气忻州 煤气 60.00
瑞阳煤层气 煤气 250.00 4.21 262.26 6.25
石港煤业 煤气 19.00 18.24
煤气小计 4879.00 3865.10
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
华阳集团 供暧 1354.80 93.29 1354.80 91.08
供暖小计 1354.80 1354.80
华阳集团 其他服务 19758.86 30.27 25595.65 31.02
中小企业二公司 其他服务 7625.11 12.03 7625.11 11.68
中小企业一公司 其他服务 6649.33 11.03 7361.77 10.98
南庄煤业 其他服务 1200.00 3.29
华越公司 其他服务 1161.00 3.27 305.48
诚正监理 其他服务 223.24 1532.16 3.53
中小企业五公司 其他服务 870.00 871.52
国辰建设 其他服务 145.00 714.17
北京邦泰 其他服务 92.61
辰诚建设 其他服务 87.53 350.28
二矿建安 其他服务 233.81 233.81
吉成建设 其他服务 1.00 38.27
九洲节能 其他服务 100.47 2028.65 3.98
科汇瓦斯 其他服务 100.00 103.24
科林公司 其他服务 113.59 141.28
天誉公司 其他服务 800.00 684.49
物资经销公司 其他服务 118.61 152.31
新瑞昌机械 其他服务 110.00
新宇岩土 其他服务 50.00 319.61
阳煤联创 其他服务 395.60 438.49
阳泉宾馆 其他服务 12.10 4.12
阳泰环保 其他服务 304.84 463.01
中小企业三公司 其他服务 540.00
嘉盛招标 其他服务 86.23
北京扬德 其他服务 82.58
五矿华旺 其他服务 27.94
宏厦三公司 其他服务 535.09
太原废物处置 其他服务 20.18
寺家庄煤业 其他服务 0.40
天然气忻州 其他服务 61.64
交通信息 其他服务 3.17
新科农业 其他服务 7.36
程锦绿化 其他服务 10.48
其他服务小计 40600.09 49891.10
九洲节能 运费 931.83 23.32
鹏飞建安 运费 592.81 17.45 614.16 25.12
中小企业二公司 运费 886.46 22.15 671.31 26.13
运费小计 2411.10 1285.47
科林公司 试验费 301.23 22.13 460.09 21.26
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
阳泰环保 试验费 156.47 11.26 115.08 11.95
新宇岩土 试验费 120.08 15.23 120.08 13.25
宏厦三公司 试验费 1.66
华越公司 试验费 21.90 2.69
吉成建设 试验费 85.00 11.31 111.15 11.62
科汇瓦斯 试验费 19.50 12.70
试验费小计 705.84 821.79
新宇岩土 技术服务 9000.00 89.31
华阳集团 技术服务 52.62
阳泰环保 技术服务 45.00
阳煤联创 技术服务 1.00
技术服务小计 9098.62
九洲节能 排矸费 5774.24 53.45
排矸费小计 5774.24
华阳集团 采矿权 5000.00 23.29 4799.99 22.01
华阳集团 土地 1197.60 8.35 2036.95 9.92
华阳集团 设备 1678.27 8.95 324.89 1.64
物资经销公司 设备 2960.73 19.49 4626.21 23.13
华阳集团 房屋 779.92 4.29 1294.55 5.37
兆丰铝电 租赁费 47.72
华阳集团 液压支架 273.40 2.21
上海博量 设备 300.35 2.21 300.35 2.35
华阳集团 资产 251.50 2.18 818.25 6.38
长沟煤业 土地 6.70 6.70
寺家庄煤业 铁路专线 2381.50 14.27 2918.47 13.23
新元煤业 铁路专线 2399.00 14.28 2399.22 11.21
吉利机械 租赁费 8.50
租赁费小计 17011.79 19798.98
财务公司 利息支出 4730.00 65.39 2382.24 66.05
华阳集团 利息支出 254.97 9.04
上海博量 利息支出 33.43 33.43
财务公司 委贷手续费 150.00 3.05 147.55 5.23
财务费用小计 4913.43 2818.19
新瑞昌机械 其他资产托管 96.00 13.24 127.64 19.23
华鑫电气 其他资产托管 594.66 83.12 514.80 78.37
其他资产托管费小计 690.66 642.44
合计 1131833.65 1938595.99
（2）出售商品/提供劳务情况
单位：万元关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
化工供销 煤 152812.14 26.35 138173.51 18.35
阳煤国新 煤 103495.71 18.27 160008.51 27.34
阳光发电 煤 68639.63 12.15 83506.26 9.29
兆丰铝电 煤 25593.75 5.02 25551.43 2.36
国新煤焦 煤 9903.46 1.83 21166.49 2.32
丰喜肥业 煤 361.06 0.06 13328.04 1.53
柏坡正元 煤 1435.92 0.24 12805.03 1.51
晋银化工 煤 19671.12 3.79 23204.23 2.96
瑞光热电 煤 20250.00 3.91 19643.67 2.76
南煤龙川 煤 4849.49 0.88 13548.85 1.55
平原化工 煤 282.38 0.02 11117.87 1.48
恒通化工 煤 10077.07 1.45
河坡发电 煤 13320.43 2.43 7393.52 1.03
广远煤炭 煤 3850.00 0.59 6938.69 1.01
寿阳化工 煤 2798.79 0.43 6391.78 0.98
裕光煤电 煤 26592.07 5.15 3117.21 0.52
西山煤电 煤 6889.08 1.09
亚美公司 煤 812.55 0.12 3675.21 0.63
齐鲁一化 煤 4334.66 0.89
平定化工 煤 356.95 0.03 2467.47 0.53
能投国际贸易 煤 1350.85 0.29
恒盛化工 煤 48.57 437.16
山西运销寿阳 煤 129.79 198.80
深州化工 煤 1566.70 0.28
胜达煤炭 煤 75.89 280.04
新元煤业 煤 453.97
亿鑫煤炭 煤 11274.22 1.49
大地环境投资 煤 623.64 0.08
销售煤小计 455903.34 588900.32
华阳集团 电 21505.48 85.32 21512.77 84.32
宏厦一公司 电 1929.49 10.01 1560.00 9.98
华越公司 电 549.94 3.05 549.37 3.08
二矿建安 电 16.93
富兴制造 电 3.75
宏厦三公司 电 30.55 27.35
鹏飞建安 电 36.35 35.74
太行建设 电 1.51
新宇岩土 电 5.50 5.41
中小企业六公司 电 3.60 3.29
二矿建安 电 16.93
电小计 24083.10 23710.86
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
华阳集团 煤气费 540.90 14.67 2570.43 43.21
瑞阳煤层气 煤气费 1000.00 26.15 1023.78 16.52
华越公司 煤气费 8.00 9.14
石港煤业 煤气费 38.00 39.03
寺家庄煤业 煤气费 900.00 24.05 932.05 15.92
太行建设 煤气费 550.00 14.82 569.63 9.72
新大地煤业 煤气费 650.00 17.53 667.49 11.32
中小企业五公司 煤气费 4.07
兆丰铝电 煤气费 1.80
民爆阳泉 煤气费 23.08
煤气费小计 3686.90 5840.50
新元煤业 配件 5700.00 16.23 6481.81 17.29
寺家庄煤业 配件 5520.00 16.09 4805.43 12.82
华阳集团 配件 5000.00 16.02 5886.91 15.35
华越公司 配件 4200.00 13.05 4299.40 11.47
新大地煤业 配件 2300.00 5.29 1999.35 5.33
世德孙家沟 配件 1900.00 3.82 3173.84 8.47
华鑫电气 配件 1400.00 3.26 1420.82 3.78
兴峪煤业 配件 1156.00 3.15 1463.16 3.79
登茂通煤业 配件 1000.00 3.09 1183.11 3.43
堡子煤业 配件 15.47
长沟煤业 配件 900.00 2.76 1019.89 2.75
大阳泉煤炭 配件 800.00 1.92 682.58 1.82
东沟煤业 配件 200.00 38.01
广瑞达机械 配件 20.00 23.46
华泓煤业 配件 500.00 1.34 90.64
华越创力 配件 360.00 364.61 1.06
华越中浩 配件 130.00 128.46
南岭煤业 配件 330.00 303.57
南庄煤业 配件 82.02
山凹煤业 配件 260.00 100.82
上河煤业 配件 552.00 1.35 153.05
石港煤业 配件 490.00 1.32 99.92
新宇岩土 配件 250.00 252.17
石丘煤业 配件 4.00 4.17
润德工贸 配件 2.90 2.99
物资经销公司 配件 100.00
忻州通用 配件 50.00 51.80
配件小计 33124.90 34127.46
新元煤业 运费 473.34 30.38 591.04 23.29
寺家庄煤业 运费 181.74 11.63 175.62 6.82
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
平定化工 运费 179.42 11.59 188.08 6.91
新大地煤业 运费 146.57 11.32 147.65 5.52
石港煤业 运费 64.98 6.59 64.57 2.28
世德孙家沟 运费 62.52 6.52 53.64 2.15
兴峪煤业 运费 41.28 4.39 42.83 2.21
堡子煤业 运费 15.73 1.36 14.71 0.51
博奇发电 运费 13.32 0.48
东沟煤业 运费 7.84 0.65 7.33 0.21
华泓煤业 运费 17.65 1.81 16.50 0.33
华阳集团 运费 59.09 2.24
华益机械 运费 24.81 2.31 4.03 0.15
华越创力 运费 9.32 0.72 8.34 0.29
汇嵘煤业 运费 3.92 0.26 3.67 1.61
南岭煤业 运费 32.50 2.23 31.78 1.21
南庄煤业 运费 9.49 0.76 57.55 1.69
碾沟煤业 运费 3.75 0.12
沙钢投资 运费 14.71 1.09 13.75 0.48
山凹煤业 运费 11.76 1.05 11.00 0.35
上河煤业 运费 12.63 1.21 11.81 0.36
石丘煤业 运费 3.92 0.26 3.67 0.15
长沟煤业 运费 19.60 1.42 94.01 2.98
宏厦一公司 运费 343.48 14.58
寿阳化工 运费 175.60 6.81
电石化工 运费 52.87 2.09
华越中浩 运费 19.73 0.84
物资经销公司 运费 7.44 0.29
太行建设 运费 1.95
宏厦三公司 运费 30.96 1.21
兆丰铝业 运费 16.10 0.51
华鼎机械 运费 14.98 0.64
大地环境投资 运费 2.04
宏正物业 运费 2.11
化工供销 运费 3.78
嘉盛招标 运费 1.81
科林公司 运费 1.10
朔州能源 运费 1.75
太行房地产 运费 3.08
太行投资 运费 5.47
太行物业 运费 2.92
新碳材料 运费 13.70 0.59
阳煤化工 运费 16.31 0.69
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
阳煤联创 运费 1.16
运费小计 1333.73 2336.08
中小企业一公司 热 12.00 63.51 11.76 62.46
热小计 12.00 11.76
宏厦一公司 材料 1408.82 45.68 1247.30 44.36
华越公司 材料 100.50 3.24 124.68 3.15
鹏飞建安 材料 780.09 25.26 700.52 23.26
物资经销公司 材料 409.65 13.25 369.98 12.98
材料小计 2699.06 2442.48
华阳集团 车证款 310.95 51.26 387.73 62.36
宏厦一公司 车证款 118.35 18.56 85.89 12.23
亚美公司 车证款 37.48 6.15 36.76 6.05
宏厦三公司 车证款 30.59 5.89 0.74
华越公司 车证款 10.85 1.95 10.48 3.23
国辰建设 车证款 2.31 0.38 1.97 0.39
嘉盛招标 车证款 1.91 0.25
鹏飞建安 车证款 8.52 1.56 7.40 1.27
太行房地产 车证款 8.44 1.54
太行建设 车证款 1.41 0.18
太行投资 车证款 5.39 0.85
太行物业 车证款 3.08 0.42
物资经销公司 车证款 6.84 0.95
新宇岩土 车证款 3.92 0.52 3.50 0.59
盂县铝土 车证款 1.56 0.21
兆丰铝电 车证款 7.85 1.01 11.31 3.28
兆丰铝业 车证款 6.04 0.72 14.56 3.58
中小企业五公司 车证款 6.59 0.86 2.73 0.46
中小企业一公司 车证款 5.80 0.92 7.39 0.92
诚正监理 车证款 2.35 0.48
阳煤国贸 车证款 2.40 0.49
阳煤地产 车证款 3.08 0.52
阳泉宾馆 车证款 1.95 0.39
民爆阳泉 车证款 1.67 0.36
车证款小计 577.88 581.91
华阳集团 综采设备租赁费 601.60 22.85 567.57 21.29
新元煤业 综采设备租赁费 440.00 16.72 429.56 16.31
寺家庄煤业 综采设备租赁费 400.00 16.02 402.69 15.42
新大地煤业 综采设备租赁费 264.00 10.02 265.65 10.3
宏厦一公司 综采设备租赁费 128.00 4.98 105.83 3.53
堡子煤业 综采设备租赁费 27.66 1.02
大阳泉煤炭 综采设备租赁费 63.20 2.45 51.76 2.03
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
登茂通煤业 综采设备租赁费 27.60 1.09 48.84 1.83
东沟煤业 综采设备租赁费 24.80 1.06 19.63 0.72
华泓煤业 综采设备租赁费 36.40 1.25 38.50 1.42
南岭煤业 综采设备租赁费 39.60 1.27 32.62 1.31
南庄煤业 综采设备租赁费 18.77 0.65
碾沟煤业 综采设备租赁费 12.17 0.45
坪上煤业 综采设备租赁费 14.85 0.53
山凹煤业 综采设备租赁费 38.00 1.26 33.27 1.33
上河煤业 综采设备租赁费 56.00 2.23 66.87 2.66
石港煤业 综采设备租赁费 33.60 1.05 29.96 1.12
石丘煤业 综采设备租赁费 6.57 0.23
世德孙家沟 综采设备租赁费 34.40 1.06 25.63 0.87
维克特瑞 综采设备租赁费 14.80 0.85 15.10 0.55
新宇岩土 综采设备租赁费 13.60 0.76 10.18 0.38
兴峪煤业 综采设备租赁费 80.00 2.56 112.72 4.21
长沟煤业 综采设备租赁费 44.00 1.52 36.29 1.36
综采设备租赁费小计 2339.60 2372.69
东沟煤业 租赁费 2.17 0.39
宏厦一公司 租赁费 163.00 48.32 166.93 29.89
华越公司 租赁费 126.50 37.51 122.47 21.92
南庄煤业 租赁费 9.00 2.67
鹏飞建安 租赁费 0.14 188.46 33.73
上海博量 租赁费 15.00 4.45 18.45 3.31
上河煤业 租赁费 1.55 0.27
新宇岩土 租赁费 7.00 2.26 6.99 0.41
租赁费小计 320.64 507.02
华阳集团 试验费 4.00 7.03 4.71 9.35
宏厦三公司 试验费 20.00 52.32 21.26 42.31
宏厦一公司 试验费 2.70 4.98 2.77 5.51
华越公司 试验费 4.50 7.06 4.48 8.91
五矿华旺 试验费 1.50 3.28 1.45 2.92
物资经销公司 试验费 1.40 3.21 1.35 2.86
兆丰天成 试验费 2.50 3.96 2.51 5.36
兆丰铝电 试验费 7.64 15.21
亚美公司 试验费 2.11 5.25
试验费小计 36.60 48.28
宏厦一公司 水 0.75 62.35 9.27 87.32
鹏飞建安 水 1.08 10.12
水小计 0.75 10.35
九洲节能 工程 3499.72 95.23 3833.01 94.89
华越公司 工程 13.65 1.56
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
工程小计 3499.72 3846.66
华阳集团 其他服务 149.34 40.89 256.56 11.56
华越公司 其他服务 73.43 20.11 280.41 13.27
宏厦一公司 其他服务 43.60 11.92 675.74 31.95
宏厦建筑 其他服务 60.00 16.42 61.04 2.75
二矿建安 其他服务 1.40 0.38
寺家庄煤业 其他服务 10.00 2.73
物资经销公司 其他服务 2.00 4.32 397.68 17.89
新宇岩土 其他服务 1.55 0.42 1.53
新元煤业 其他服务 10.00 2.71 17.92 0.81
宏厦三公司 其他服务 5.20 0.22
鹏飞建安 其他服务 188.49 8.45
二矿建安 其他服务 1.40 0.03
兆丰铝电 其他服务 2.02 0.08
宏厦混凝土 其他服务 1.64 0.06
芬雷北京 其他服务 16.88 0.75
南庄煤业 其他服务 82.45 3.71
其他服务小计 351.32 1988.96
华越公司 修理费 80.00 91.26 135.55 93.28
宏厦一公司 修理费 1.90 1.31
修理费小计 80.00 137.45
物资经销公司 设备 20.00 12.59 27.91 13.57
石港煤业 设备 27.36 13.25
上河煤业 设备 132.74 68.29
设备小计 20.00 188.01
物资经销公司 废料 220.50 87.65
太原废物处置 废料 20.96 8.84
废料小计 241.46
华阳集团 托管费 566.04 5.35 566.04 5.12
山凹煤业 托管费 385.70 3.62 444.77 4.03
新元煤业 托管费 7976.74 74.28 8537.23 76.25
兴峪煤业 托管费 1600.00 14.89 1410.04 12.81
托管费小计 10528.48 10958.08
柏坡正元 铁路专线收入 7.70 1.32 71.19 28.15
丰喜肥业 铁路专线收入 550.00 97.68 53.97 21.21
齐鲁一化 铁路专线收入 1.90 0.33 54.93 21.75
恒通化工 铁路专线收入 10.21 4.06
深州化工 铁路专线收入 27.28 10.84
广远煤炭 铁路专线收入 3.86 1.54
阳光发电 铁路专线收入 29.81 11.82
铁路专线收入小计 559.60 251.25
山西华阳集团新能股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
关联方 关联交易类别 2021 年预计金额 占同类交易比例 2020 年实际金额 占同类交易比例
财务公司 利息收入 1841.85 82.58 3181.47 88.96
汇嵘煤业 利息收入 284.00 12.37 283.48 8.05
山凹煤业 利息收入 31.00 1.39 30.43 0.84
石丘煤业 利息收入 18.00 0.72 17.74 0.49
利息收入小计 2174.85 3513.12
合计 541573.93 681773.24
三、关联交易的主要内容和定价政策因受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，公司与控股股东华阳集团及其下属子公司之间在生产、生活服务等方面存在着若干日常关联交易，主要有：煤炭、工程、设备、材料、修理、电、水、煤气、供暖、供热等等。
公司和控股股东及其关联方发生日常关联交易的定价政策和依据：有国家定价或执行国家定价的依国家定价或执行国家规定；如无国家定价则适用市场价格；如无市场价格双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。
四、履约能力分析公司相关关联方均依法持续经营，经营状况良好。同时，相关关联方均与公司及控股子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均能有效执行。
公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用的情况，也不存在互相恶意拖欠的情况。
五、对公司的影响公司和控股股东及关联方发生的日常关联交易，保证了公司生产经营的正常和连续，体现了资源的合理配置，降低了综合成本，符合公司整体利益和长远利益。日常关联交易的定价政策和定价依据，符合国家有关部门规定和市场化原则，公司不会因日常关联交易事项对控股股东和关联方形成依赖。
以上议案，请股东大会审议。
山西华阳集团新能股份有限公司2021年6月25日