凯发电气：2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300407 证券简称：凯发电气公告编号：2021-028债券代码：123014 债券简称：凯发转债天津凯发电气股份有限公司
2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“凯发转债”（债券代码：123014）转股期为 2019 年 2 月 11 日至 2023 年 7 月 27 日；
因实施 2020 年年度权益分派，自 2021 年 6 月 3 日起，转股价格调整为 8.05 元/股。
2、2021 年第二季度，共有 120 张“凯发转债”完成转股（票面金额共计 12000 元人民币），合计转成 1481 股“凯发电气”股票（股票代码 300407）。
3、截至 2021 年第二季度末，公司剩余可转债票面总金额为 116119500 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现将 2021
年第二季度可转换公司债券（以下简称“凯发转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债上市发行概况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]604 号”文核准，公司于 2018 年 7 月 27 日公开发行了 3498948 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 34989.48 万元，期限 5 年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]378 号”文同意，公司 34989.48 万元可转换公司债券于 2018 年 8 月 21 日起在深交所上市交易，债券简称“凯发转债”，债券代码“123014”，上市数量为 349.8948 万张。
根据相关规定和《天津凯发电气股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日（2019 年 2 月 11 日）起至可转换公司债券到期日止
（2023 年 7 月 27 日），转股价格为 8.15 元/股。
公司实施 2018 年权益分派方案，以当时总股本 280662823 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.106890 元（含税），根据《天津凯发电气股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，自2019 年 7 月 5 日（除权除息日）起，“凯发转债”转股价格调整为 8.14 元/股。
公司实施 2019 年权益分派方案，以当时总股本 305070858 股为基数，向全体股东每 10股派 0.245881 元人民币现金（含税），根据《天津凯发电气股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，自2020 年 6 月 18 日（除权除息日）起，“凯发转债”转股价格调整为 8.12 元/股。
公司实施 2020 年权益分派方案，以当时总股本 305093277 股为基数，向全体股东每 10股派 0.655537 元人民币现金（含税），根据《天津凯发电气股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，自2021 年 6 月 3 日（除权除息日）起，“凯发转债”转股价格调整为 8.05 元/股。
二、“凯发转债”转股及股份变动情况2021 年第二季度，“凯发转债”因转股减少 12000 元人民币（即 120 张），共计转换成“凯发电气”股票 1481 股；截止 2021 年 6 月 30 日，“凯发转债”余额为 116119500 元人民币（即1161195 张）。
本公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后数量（股） 比例 可转债转股 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 94204834 30.88% 0 94204834 30.88%二、无限售条件股份 210887458 69.12% 1481 210888939 69.12%三、股份总数 305092292 100% 1481 305093773 100.00%三、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“022-60128001-8049”进行咨询。
四、备查文件1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯发电气”股本结构表。
2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“凯发转债”股本结构表。
特此公告。
天津凯发电气股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日