南华仪器：2020年年度报告（更新后）

佛山市南华仪器股份有限公司
2020 年年度报告
（补充更新版）
2021 年 06 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杨耀光、主管会计工作负责人周柳珠及会计机构负责人(会计主管人员)周柳珠声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
2020 年，公司实现归属于上市公司的股东净利润为 6636.52 万元，较上年同比下滑 69.80%，公司净利润虽出现较大幅度下滑，主要系机动车检测行业受到政策影响较大，2019 年国家标准 GB3847-2018《柴油车污染物排放限值及测量方法(自由加速法及加载减速法)》以及 GB18285-2018《汽油车污染物排放限值及测量方法(双怠速法及简易工况法)》（以下合并简称“新国标”）于 2019 年 5月 1 日正式实施，带来相关产品的集中性需求，2019 年销售业绩大幅增长。目前新国标已全面落实，绝大部分检测站相关设备已按新国标要求更新及配置完成，因国标升级带来的政策红利逐渐释放完毕。2020 年受到国内新型冠状病毒传染疫情等因素的影响，公司上半年复工延期、部发地区因交通管控，产品现场安装工作无法全面开展，对项目正常验收和回款也造成一定影响，同时，公司海外市场扩展受到诸多因素制约，无法如期展开。除前述情况外，报告期内，公司生产经营未发生其他重大不利变化。
公司的核心竞争力主要的体现在研发技术、人才培养等方面，公司通过二十多年的技术积累，全面掌握了公司所有产品的关键核心技术，同时公司长期以来不断追求技术创新与领先，持续围绕客户需求对产品进行升级和改进。公司注重人才培养，积极吸纳优秀人才，为进一步加大人才引进和培养力度，2021年初公司启动限制性股票激励计划，充分调动员工的积极性和创造性，公司核心竞争力未发生重大不利变化。
公司处于机动车后市场，是国内机动车检测仪器及系统的综合服务商，同时近年来公司利用已有技术向环境监测行业拓展，相关产品目前已投放市场，产品主要分为挥发性有机物(VOCs)监测系列产品和烟气在线（CEMs）监测系列产品两大类。
随着我国机动车保有量的逐年增长，机动车检测市场仍在稳步扩大，机动车检测需求长期存在，同时随着国家对于环保的重视，机动车检测监管趋严，相关标准趋于更加细化和严格，机动车检测行业整体具有发展前景。
而近年大气污染，尤其是由于细颗粒物 PM 造成的大范围灰霾已经成为我国最突出的环境问题之一。挥发性有机物(VOCs)不仅对人体健康具有严重的直接危害，同时作为细颗粒物的重要前体物和光化学烟雾的主要组成部分，对复合大气污染的形成往往起着至关重要的作用。2021 年 2 月 25 日，生态环境部指出：将“十四五”城市空气质量考核指标设置为：PM2.5、优良天数、NOx 和 VOCs、重度污染天数 5 个指标，VOCs 取代 SO2成为新指标，国家对 VOCs 的重视上升了一个新台阶，挥发性有机物（VOCS）的监管和治理将是各地环保部门未来相当长时间内的工作重点，未来市场前景良好，需求巨大。而全球气候变暖问题作为人类目前面临的最重大环境问题，是二十一世纪人类面临的最复杂挑战之一，根据 2020 年中央经济工作会议，我国将“碳达峰、碳中和”作为 2021 年的重点任务，随着我国“碳达峰、碳中和”目标的确立，将不断推动中国碳计量和交易核算体系的建设。温室气体的计量将会成为碳中和的重要基础，监测的需求也将快速扩大，环保行业将保持一定的高景气度。
综上，公司持续经营能力不存在重大风险。
本报告中涉及的未来计划、目标等前瞻性陈述不代表公司对未来年度的承诺或预测同时公司会根据市场环境的变化及发展需要对本报告中涉及的未来计
划、目标等前瞻性陈述作适度调整敬请投资者注意。
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中描述了公司未来可能面临的
主要风险及应对措施，敬请广大投资者认真阅读相关具体内容，注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司现有总股本剔除回购股份后的股份总数 134563200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利2.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 7
第三节 公司业务概要 ............................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 16
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 30
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 47
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 54
第八节 可转换公司债券相关情况 ........................................................................... 55
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 56
第十节 公司治理 ....................................................................................................... 62
第十一节 公司债券相关情况 ................................................................................... 67
第十二节 财务报告 ................................................................................................... 68
第十三节 备查文件目录 ......................................................................................... 157
释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、本企业、南华仪器 指 佛山市南华仪器股份有限公司本集团 指 南华仪器及其子公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《佛山市南华仪器股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元华贝软件 指 佛山市华贝软件技术有限公司，为南华仪器全资子公司香港南华 指 南华仪器（香港）有限公司，为南华仪器全资子公司中绿环保 指 中绿环保科技股份有限公司
近三年 指 2018 年、2019 年、2020 年、报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称 南华仪器 股票代码 300417
公司的中文名称 佛山市南华仪器股份有限公司
公司的中文简称 南华仪器
公司的外文名称（如有） Nanhua Instruments Co. Ltd.公司的外文名称缩写（如有） Nanhua
公司的法定代表人 杨耀光
注册地址 佛山市南海区桂城街道科泓路 1 号
注册地址的邮政编码 528251
办公地址 佛山市南海区桂城街道科泓路 1 号
办公地址的邮政编码 528251
公司国际互联网网址 nanhua.com.cn
电子信箱 IR@nanhua.com.cn
二、联系人和联系方式董事会秘书 证券事务代表
姓名 伍颂颖 彭丽杉
联系地址 佛山市南海区桂城街道科泓路 1 号 佛山市南海区桂城街道科泓路 1 号
电话 0757-86718362 0757-86718362
传真 0757-86718963 0757-86718963
电子信箱 IR@nanhua.com.cn IR@nanhua.com.cn
三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 南华仪器董事会办公室
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 陈莹、张玉华公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 311639478.55 598714205.82 -47.95% 152603325.42归属于上市公司股东的净利润
66365221.41 219720146.43 -69.80% 27882976.91
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
65356546.47 219122194.30 -70.17% 26015691.59
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
25139391.61 227417814.45 -88.95% 24751106.10
（元）
基本每股收益（元/股） 0.4844 2.7494 -82.38% 0.3417
稀释每股收益（元/股） 0.4844 2.7494 -82.38% 0.3417
加权平均净资产收益率 12.81% 47.68% -34.87% 6.94%
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
资产总额（元） 626967165.69 680349193.30 -7.85% 468041692.30归属于上市公司股东的净资产
519416662.43 516491881.26 0.57% 402303931.24
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
六、分季度主要财务指标单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 54128657.75 76892463.92 100825739.84 79792617.04
归属于上市公司股东的净利润 12229238.41 20785180.33 20775107.34 12575695.33归属于上市公司股东的扣除非经
12335919.36 20422410.89 20702106.08 11896110.14常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -14012475.90 -10464485.61 9230185.03 40386168.09
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
其他说明：
公司第二季度净利润较第一季度增多的主要原因是：公司第二季度有几笔金额较大的理财产品到期赎回，公司实际收到
的投资收益多于其他季度，从而导致净利率偏高；
公司第四季度净利润较低的主要原因是：①公司常规产品销售价格有所下降，从而引起净利润较前两季度有所下降；②
公司第四季度的销售额较第三季度有所下降，毛利也同步下降，但销售费用、管理费用等第四季度与第三季度持平，因此对应的净利润会有所下降。
七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减-49244.78 88711.65值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2685451.06 966160.00 1622350.00受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项、合同资产517895.00减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1453341.00 -262686.89 -32150.39
减：所得税影响额 174190.34 105520.98 329520.94合计 1008674.94 597952.13 1867285.32 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务公司专业从事机动车检测设备及系统（包括机动车排放物检测系统、机动车安全检测系统、机动车排放物检测仪器、前照灯检测仪及其它机动车检测设备）的研发、生产和销售与环境监测设备及系统（包括CEMS烟气排放连续监测设备、VOCs挥发性有机物在线监测设备、VOCs挥发性有机物便携式检测仪器、污染源气体在线监测系统及管理平台）的研发、生产和销售。
（一）行业所处发展趋势及所处地位
1、机动车检测行业我国机动车检测仪表仪器行业起步于上世纪90年代，经过二十多年的发展，已经走过初期仿制国外产品，引进国外核心部件进行组装生产，到近期自发研制生产的发展道路。我国机动车检测技术水平已接近或达到国外先进水平。通过建立并不断修订和完善相关的法律法规和检测技术标准，我国已经逐步形成了较为完善的机动车检测体系，机动车排放物及安全检测仪器及系统产品的功能和技术指标也不断更新，推动有关产品向智能化、多功能、高精度方向发展。我国机动车检测行业正处于蓬勃发展阶段，据公安部统计，截至2020年，全国机动车保有量达3.72亿辆，较2019年增长了6.90%，机动车保有量仍保持逐年增加的趋势，随着步入老龄行列的汽车数量基数增加，强制检测的频率将进一步提升。为保障道路安全，国家对在用汽车的安全、环保、综合性能等检测标准将逐步具有更加明确的要求。
本行业的发展无明显的周期性、区域性和季节性，但受国家政策、技术标准变化影响比较大。公司凭借在机动车排放物及安全检测仪器及系统领域的长期积累，在研发、核心技术、产品质量、成本、服务、客户资源与品牌等方面建立了市场竞争优势，是国内机动车排放物检测仪器、工况法系统、机动车安全检测仪器及系统等系列产品市场的主要供应商之一。
2、环境监测行业《大气十条》自2013年发布实施以来，企业减排、管控的落实，环境空气质量得到了显著提升，细颗粒物的污染有了较大程度的下降，工业源的SO2、NOX得到了有效治理和控制，但臭氧(O3)污染开始凸显，VOCs组分作为O3前体物，成为重点的监管内容。2020年7月国务院《打赢蓝天保卫战三年行动计划》发布以来，在明确的政策支持下，加强了对工业排放挥发性有机物（VOCS）的管控和加强对重型柴油车排放的治理和监管。以广东、上海、江苏、山东、河北、天津、四川为先行的诸多省区发布省区“打赢蓝天保卫战三年行动计划”和“挥发性有机物（VOCS）整治和减排（2018～2020）工作方案”。
对工业排放的挥发性有机物（VOCS）和重型柴油车排放的NOX进行严格监控与整治，是各地环境保护管理部门未来相当长时间内的工作重点，同时，国家和地方也加强了相关标准制订工作的力度，特别是重点行业排放标准的制订与实施力度不断加强，VOCs排放标准体系不断完善。
2021年是“十四五”的开局之年，我国生态环境将在“提气、降碳、强生态，增水、固土、防风险”的总思路的指引下开展污染防治行动。我国“碳达峰、碳中和”的中长期目标已经明确，为应对气候变化、走绿色低碳发展的道路明确了目标，我国将以直辖市和省会城市为重点，依托现有大气监测城市站点或区域站点，逐步增加CO2等温室气体指标，加快探索和开展城市和区域温室气体浓度监测，不断推动中国碳计量和交易核算体系的建设，温室气体的计量将会成为碳中和的重要基础，气体监测需求也将快速扩大。
本公司涉及“碳达峰”“碳中和”概念的具体产品是“NHEM-1型烟气排放连续监测系统”。“碳排放计量检测能力”的实质是二氧化碳气体计量检测能力，本公司现有产品“NHEM-1型烟气排放连续监测系统”可连续监测烟气中的SO2、NO、NO2、O2、CO、CO2等气体成分浓度，并可同时测量烟气的温度，压力，流量等参数。通过测量CO2气体浓度，结合温度，压力，流量等参数，可以计算出二氧化碳的排放量。报告期内该产品未在“碳排放计量检测”领域实现销售。
“NHEM-1型烟气排放连续监测系统”产品已完成研发过程并取得了中国环境保护产品认证证书 (编号
CCAEPI-EP-2020-200)，已完成批量试产。后续将根据国家有关部门出台的关于碳排放计量检测的具体要求，作出适应性调整或改进，即可承担碳排放计量检测的相关工作。该产品的关键技术－CO2气体分析光学平台是本公司自主开发的专利技术，已大量应用于本公司汽车排放气体分析仪产品中。本公司可以根据国家有关部门的碳排放计量检测实施进度的安排，实现碳排放计量检测产品的量产，满足有关用户需求。
该项业务的风险，在于目前国家有关部门关于碳排放计量检测的具体要求和实施计划还没有正式出台，有关政策及标准的制定与实施具有不确定性，未来市场空间也具有不确定性，请投资者注意投资风险。
（二）主要产品情况
1、机动车排放物检测系统包括工况法系统以及不含底盘测功机的机动车排放物检测系统，主要应用于车辆定期检测，终端用户为机动车检测站、营运车辆综合性能检测站以及城市环境监测站等。工况法系统是将排放物检测仪器和底盘测功机等辅助设备与计算机进行集成的系统性产品，它通过模拟车辆在道路上的实际运行状态，评价机动车（或发动机）在带负荷运转情况下尾气排放状况（浓度、质量）及排放控制装置净化效果。不含底盘测功机的机动车排放物检测系统指机动车排放物检测仪器与计算机集成的系统产品，包括应用于汽油车的怠速/双怠速法，以及应用于柴油车的自由加速烟度法。根据2018年11月7日发布，2019年5月1日实施的国家标准GB18285-2018《汽油车污染物排放限值及测量方法（双怠速法及简易工况法）》和GB3847-2018《柴油车污染物排放限值及测量方法（自由加速法及加载减速法）》的有关规定，从2019年5月1日起，在全国范围内进行的汽车环保定期检验应采用简易工况法（又称工况法）进行。
2、机动车安全检测系统是通过控制软件将各类机动车性能检测设备进行集成，形成整套机动车安全检测线或综合性能检测线，能够对机动车安全性能进行全方位自动检测。机动车安全检测系统主要应用于车辆定期检测和新车检定，终端用户为机动车安全技术检测站、营运车辆综合性能检测站及汽车制造厂等。从2018年开始，机动车安全技术检测站、营运车辆综合性能检测站开始实行安全技术检测，综合性能检测，环保检测三检合一的运营模式。
3、机动车排放物检测仪器是对机动车尾气排放状况（浓度）进行检测的仪器（包括汽车排放气体测试仪，柴油车排气分析仪），也是机动车排放物检测系统的重要组成设备，主要用于车辆定期检测和日常检修，终端用户为机动车检测站、营运车辆综合性能检测站、城市环境监测站、汽车制造厂、汽车修理厂、汽车销售服务企业（4S店）及科研机构等。
4、机动车安全检测仪器是对机动车的制动性、转向操纵性、灯光及其它安全性进行检测的仪器，主要应用于车辆定期检测和日常检修。公司对外销售的机动车安全检测仪器主要是前照灯检测仪，它是对机动车前照灯的发光强度和光束的照射方向进行检测的仪器。
5、其它机动车检测设备是因应2015年3月1日实施的国家标准GB21861-2014《机动车安全技术检验项目与方法》的要求以及GB18565－2016《道路运输车辆综合性能要求和检测方法》的要求而研发并投入生产的，主要包括在机动车安全检测系统中新增的加载式制动检验台、车辆外廓检测仪、整车轮重仪、在机动车综合性能检测站中新增的机动车碳平衡法油耗仪以及其它安全检测设备等机动车检测设备。
6、CEMS烟气排放连续监测系统主要用于固定污染源（电力、建材、热力、垃圾焚烧等企业）在线连续监测。可以监测排放物中的CO2CONONO2SO2等浓度和排放量以及颗粒物的排放量。烟气排放连续监测系统由多组份气体分析仪，颗粒物分析仪，气体参数（温度、湿度、压力）测试仪，取样及预处理装置和计算机数据处理系统构成。该产品的多组份气体分析仪，颗粒物分析仪的核心技术由公司自主掌握。该产品由公司自主生产，该产品目前已经完成计量管理部门的型式评价试验，已完成环保产品认证工作，为公司成熟产品，可随时进行批量扩产。
7、有机挥发物气体在线监测系统（VOCS在线监测系统）主要用于固定污染源（印刷、塑料、化工、制鞋、家具、汽车维修等企业）的有机挥发物气体在线连续监测。可以监测排放气体中的有机挥发物的浓度和排放量。有机挥发物气体在线监测系统由有机挥发物气体分析仪，气体参数（温度、湿度、压力）测试仪，取样及预处理装置和计算机数据处理系统构成。
基于非分光红外技术的有机挥发物气体分析仪的核心技术由公司自主掌握，该产品由公司自主生产。该类产品目前已经完成计量管理部门的型式评价试验，以及中国环保产业协会的环保产品认证。
二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产 重大变化说明
在建工程期末余额 0 万元，较期初减少 100%，主要是三山智能化系统工程竣工转在建工程固所致。
货币资金期末余额为 23323.07 万元，较年初增加 529.56%，主要是购买的理财产品货币资金报告期末到期赎回所致。
交易性金融资产报告期减少 24000.00 万元，主要是购买的理财产品报告期末到期交易性金融资产赎回所致。
预付账款期末余额为 339.80 万元，较年初减少 50.18%，主要是预付材料款到票核预付账款销所致。
其他非流动资产期末余额为 42.26 万元，较年初减少 76.84%，主要是购买资产预付其他非流动资产的货款到票核销所致。
2、主要境外资产情况□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析1、研发技术优势：掌握核心技术，专注环境监测与机动车检测的研发公司将自主研发和掌握核心技术作为企业核心发展战略，经过多年的培养和投入，已形成一支创新能力强、行业经验丰富、专业互补的近百人的研发团队。公司研发团队专业涵盖精密光学、精密机械、电子、计算机软件、自动化以及人工智能等领域，核心技术人员均为从事机动车排放物及安全检测研究多年的行业专家，拥有丰富的行业经验和良好的技术素养。为了保持公司技术在行业的领先优势，公司加大试制、试验、检测等环节的研发投入，并取得丰硕的研发成果。报告期公司继续保持充足的研发经费投入，保障研发项目顺利进行。
截至2020年12月31日，公司及子公司拥有已获授权的专利90项，其中包括15项发明专利、66项实用新型专利和9项外观设计专利，拥有计算机软件著作权125项，有关发明专利的明细如下：
序号 专利名称 专利类别 授权日期 授权号
1 不透光度计检测平台 发明专利 2009年2月25日 ZL 2005 1 0101454.9
2 手动式车辆前照灯检测仪 发明专利 2009年5月13日 ZL 2005 1 0101455.3
3 车辆前照灯检测仪远光光束发光强度检测方法及其检测机构 发明专利 2010年1月13日 ZL 2005 1 0101451.5
4 车辆前照灯检测仪近光检测方法及其检测机构 发明专利 2010年1月13日 ZL 2005 1 0101452.X
5 运用逻辑判别功能快速测量汽车排气污染物的方法 发明专利 2012年10月10日 ZL 2008 1 0198682.6
6 热空气加热式柴油车排污物分析仪的前置样气处理装置 发明专利 2015年4月1日 ZL 2011 1 0367472.7
7 气室管组件 发明专利 2015年8月26日 ZL 2013 1 0205522.0
8 具有位移自动检查装置的滑板式汽车侧滑检验台 发明专利 2016年1月20日 ZL 2011 1 0367497.7
9 一种检测汽车侧滑量的检验台 发明专利 2016年3月23日 ZL 2012 1 0217230.4
10 一种水分离器及其分离方法 发明专利 2017年2月8日 ZL 2013 1 0680872.2
11 一种固定污染源颗粒物监测仪清洁空气吹扫机构 发明专利 2017年12月29日 ZL 2014 1 0617763.0
12 导向机构以及具有该导向机构的平板式制动检验台 发明专利 2018年3月30日 ZL 2014 1 0015093.5
13 一种测量车辆轴距和前后悬的方法 发明专利 2018年11月13日 ZL 2016 1 0158798.1
14 可吸入颗粒物测量系统 发明专利 2019年04月26日 ZL 2016 1 0153317.8
15 机动车外廓检测仪的标定装置和标定方法 发明专利 2020年05月26日 ZL 2015 1 0644558.8
依托强大的研发创新能力和优秀的软件开发应用能力，公司掌握了所有产品的主要核心技术，包括不透光度计检测平台（又称烟度传感器）专利技术、气体分析光学平台（又称气体传感器）专利技术、全自动前照灯检测仪专利技术、汽车底盘测功机电控系统控制技术、汽车检测系统计算机集成控制技术等。完全替代了一直被国外垄断的关键部件，从原来的全部进口采购，转变为完全自主研发，相对于购买关键部件进行组装生产的竞争对手而言，能够在最短时间内向客户提供更好的标准化、专业化的售后技术支持和服务。
公司及子公司华贝软件已被认定为国家高新技术企业，其中子公司华贝软件为软件企业。公司与中国科学院半导体研究所合作的“光电子气体传感技术联合实验室”，利用先进的半导激光技术进行气体传感器的研究。公司被广东省科学技术厅认定为“广东省空气环境污染监测工程技术研究中心”，该中心研究开发具有自主知识产权的空气环境污染监测产品。2018年5月25日，公司的企业技术中心被广东省经济和信息化委员会、广东省财政厅、广东省地方税务局、广东省国家税务局、海关总署广东分署认定为广东省省级企业技术中心，该中心是公司的神经中枢，肩负着解决公司投资与技术应用关键问题的责任，站在企业战略的高度带领公司全面技术发展，在形成企业核心竞争力、增强竞争优势方面起着决定性的作用。报告期内，公司被授予南海制造业全国隐形冠军、佛山国家高新区2020年度企业研究院、佛山国家高新区2020年度领军企业等荣誉。
2、成本优势：核心部件自主研发及生产，代替进口采购，降低生产成本公司机动车排放物检测仪器的核心部件”不透光度计检测平台”和“气体分析光学平台”以前全部进口采购，通过自主研发，公司获得发明专利“不透光度计检测平台”和实用新型专利“一种新型气体分析光学平台”，应用上述专利技术实现了“不透光度计检测平台”和“气体分析光学平台”自主生产，具有成本优势。公司在机动车排放物检测仪器基础上开发出工况法系统，除使用自主研发生产的机动车排放物检测仪器具有成本优势外，还通过自主研发掌握了汽车底盘测功机电控系统控制技术，这有利于公司对工况法系统的全过程成本管控，使公司的工况法系统具有成本优势。
公司在机动车安全检测仪器（前照灯检测仪）基础上开发出机动车安全检测系统产品，除使用自主研发生产的安全检测仪器设备具有成本优势外，采用自主研发的软件将前照灯检测仪、转速表检验台、轮重仪、制动检验台和侧滑检验台等单件仪器进行系统集成，因此，机动车安全检测系统产品具有成本优势。
同时，公司对所生产产品（包括零部件），进行了慎密的质量管控，建立了涵盖研发、采购、生产、检验等全过程的质量管理监控，严格执行内部质量控制标准，以保障产品的质量稳定性，并最大限度减少制造成本。
3、技术服务优势：以标准化、专业化的售后技术支持和服务来促进销售的增长公司目前已建立了一条从零部件研发设计、单台仪器及系统产品的设计和生产、全程技术支持至售后服务的产业链。公司开发生产机动车排放物及安全检测仪器及系统，能够根据客户的要求进行个性化设计，具有个性化售前、售中服务优势，能够全面满足机动车检测站的建站需求。
通过二十多年的技术积累，公司全面掌握了所有产品的主要核心技术，尤其是掌握了生产关键部件（如：光学平台等）的核心技术，相对于购买关键部件进行组装生产的竞争对手而言，能够在最短时间内向客户提供更好的标准化、专业化的售后技术支持和服务。同时，为提高服务的及时性，公司在全国设立了售后服务网点、淘宝线上零配件店铺，售后服务方面设有值班工程师和专门客服热线，为服务的及时性提供进一步的保证。
4、产品质量及产品线丰富优势：接轨国际的认证并实行系统化的信息管理确保质量稳定公司通过ISO9001质量认证体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全、知识产权管理体系的认证。公司已建立了涵盖研发、采购、生产、检验、售后服务等全过程的质量管理监控，严格执行内部质量控制标准，实施全面质量管理战略。同时，公司从优选原材料入手，通过对产品进行适应性改良和生产工艺优化，使产品在准确度、稳定性、可靠性等方面达到了同行业领先水平。公司已建立的环境管理体系能够确保对企业各过程、产品及活动中的各类污染物控制达到相关要求；职业健康安全管理体系为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学、有效的管理手段，有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行。公司落实知识产权管理规范，有助于增强企业核心竞争力，避免或减少企业在产品全生命周期管理过程中出现知识产权或法律风险，巩固企业市场竞争地位。
经广东省质量技术监督局审核，确认公司的废气分析仪产品采用ISO3930国际标准。经广东省计量科学研究院试验测定，公司的废气分析仪产品主要性能指标达到ISO3930国际标准的最高等级精度00级精度要求。
公司积极推进内部信息化建设工作，建立了计算机中心作为信息化支撑平台。在产品开发设计上，注重引进国际先进的设计开发软件系统以提高设计开发效率；在信息化管理上，推进公司应用信息化管理系统，先后引入企业资源管理系统（ERP系统）、客户服务管理调度系统（CSM系统）、产品生命周期管理系统（PLM系统）、三维设计软件及网络化办公系统等，以提高公司经营管理效率，提升公司研发、生产经营、市场营销等各方面的整体运作水平和效率。
目前公司的产品基本涵盖了机动车排放物及安全检测领域，形成了为机动车检测站提供一站式服务的能力，并且有利于各类产品销售的互相促进、互相带动。公司机动车排放物及安全检测产品线丰富，这不仅使机动车检测站简化了相应的管理环节和技术测试流程，避免了由不同配套企业供应产品的兼容问题，保证了检测服务的可靠性和稳定性。公司产品线丰富已成为公司重要的市场竞争优势。
近年，公司利用自有的核心技术，大力研发环境监测设备与系统产品（例如，烟气排放连续监测系统，有机挥发物气体在线监测系统），根据市场不同客户的需求，开发出高、中、低档的系统设备。目前公司已按照各省市地区环保部门的政策的推广计划，做好不同行业的市场的拓展工作。依托以客户需求为核心的营销理念、多样化的营销渠道以及快速高效的市场反应机制，公司建立了覆盖全国的销售网络，积累了丰富的客户资源。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述2020年新冠疫情肆虐全球，对世界经济造成巨大冲击，面对疫情带来的严峻考验和复杂多变的国内外环境，公司积极面对各种挑战，落实董事会战略部署，优化管理体系建设，完善人才梯度建设，不断提升公司自主研发与科技创新的能力，持续推进主营业务稳健发展。在激励的市场竞争中，公司致力于建立以顾客需求为中心，以产品质量为核心，通过技术创新与营销创新，全面推进品牌战略和差异化竞争策略。
（一）经营业绩情况报告期内，公司实现营业收入31163.95万元，较去年同期减少47.95%，实现归属于上市公司的股东净利润为6636.52万元，较去年同期减少69.80%。其中：机动车检测设备及系统实现营业收入30210.88万元，环保监测设备及系统实现营业收入658.54万元。2020年销售费用3645.81万元，同比减少27.33%；管理费用2880.58万元，同比减少36.56%；研发费用2250.49万元，同比减少55.01%；财务费用为-142.97万元，同比减少200.68%。
（二）影响本期业绩变动的主要原因报告期内，公司业绩情况出现一定程度的下滑，主要是受到以下因素影响：
1、2020年受到国内新型冠状病毒传染疫情等因素的影响，公司及其他子公司在确保员工安全、健康的前提下，稳步有序恢复公司各项经营活动，由于复工延期与交通管控，造成部分销售订单拓展受到限制，公司产品现场安装工作无法全面开展，对项目正常验收和回款也造成一定影响。同时，公司海外市场扩展受到诸多因素制约，无法如期展开。
2、本行业由于受到国家政策影响较大，2019年国家标准GB3847-2018《柴油车污染物排放限值及测量方法(自由加速法及加载减速法)》以及GB18285-2018《汽油车污染物排放限值及测量方法(双怠速法及简易工况法)》（以下合并简称“新国标”）于2019年5月1日正式实施，带来相关产品的集中性需求，2019年销售业绩大幅增长。目前新国标已全面落实，绝大部分检测站相关设备已按新国标要求更新及配置完成，因国标升级带来的政策红利逐渐释放完毕。“政策红利逐渐释放完毕”主要对公司机动车排放物检测仪器的销售额产生一定的影响，机动车排放物检测仪器的销量逐步恢复至新政策落地前的水平，销售价格也从2019年的最高值恢复至稳定水平。
3、产品毛利率变动2019年由于受国家政策影响，公司机动车排放物检测仪器产品销量供不应求，新国标对应的产品毛利率较高，2020年随着市场需求逐步稳定，新国标对应产品的销售单价下降，使毛利率下降；配套新国标产品且毛利率较高的升级软件，也受国家政策影响导致市场需求减少，毛利率也随之下降，从而导致本年净利润下降。
（三）公司报告期内主要经营举措
1、全力保障公司经营正常推进，加强客户维护及再开发。
报告期内，公司落实各项防疫措施，帮助员工做好返程返岗，克服疫情期间供应商无法正常供货、物流无法正常运转的难题，确保公司复工复产。同时公司密切关注市场需求的变化，时刻关注本行业受疫情影响的情况，保持与客户及供应商的紧密联系，及时沟通交货期及订单变化，为公司合理安排生产和及时交货提供准确信息，保证产品质量和按时交付。在维护存量订单正常交付的情况下，通过不断加强与上下游客户联系，扩大重点用户、大客户的服务范围，加强售后服务品质，强化产品销售全过程服务，在准确了解客户需求的基础上挖掘新需求，以服务促销售。
2、持续推行精细化管理，不断提升管理效能。
随着“新国标”政策红利逐步释放完毕，公司进一步调整、优化经营策略，全面实施预算管理和成本管控，优化工艺生产流程和产品结构，采购渠道择优，在保证质量的基础下实现降本，同时合理进行资源配置，严格控制各项费用支出，降低内部浪费，提升管理效能。同时在公司内部执行绩效考核指标量化的考核办法，使用具体指标数据对工作的完成情况及效率进行衡量，激活员工加速提升工作效率，充分调动一线员工的积极性。
3、持续技术创新，保持核心技术优势公司作为国家高新技术企业和标杆高新技术企业，坚持以自主技术创新为基础。经过多年的积累，南华仪器已经形成了完整的创新研发体系，所有产品具有严格的开发流程和标准。公司始终以技术创新提升和改进自身产品质量和服务为宗旨，将技术创新的着眼点立足于符合需求、符合公司资源现状、符合行业特点的应用技术创新上，在努力提升产品性能、降低生产成本的同时 更加突出市场需求对产品研发和服务的导向作用，努力制造出具有行业特点、公司特色和富有竞争力的产品。
报告期内，公司已向市场推出柴油车排放林格曼黑度仪、非道路一体化智能检测设备及系统、便携式不透光度计、便携式汽车排放气体测试仪、便携式VOCs应急监测仪等多款产品。公司研发实力和技术优势进一步获得终端客户的广泛认可。
4、全面推进品牌战略和差异化竞争策略随着机动车检测市场准入的全面放开，各地区检测站的建站需求逐渐增加，为持续加大公司品牌的经营力度和各地区的占有率，公司全面实施差异化战略，以差异化的产品性能在竞争中取得突破，专业、高品质和出色的售后服务成为公司品牌最主要的驱动力。一方面根据市场变化和战略目标，针对不同区域、不同时段、不同销售类型，灵活调整完善考核评价办法，实行区域分级策略，阶梯式定价，牢牢抓住经营主导权，综合运用多种竞争战略，打造持久性的独特品牌竞争优势，通过提供质量更优、服务更好的产品，不断增强客户黏性。
5、内部信息化建设，推动企业低成本高效运营报告期内，公司进行了企业“全面数字化、全面智能化”的信息化建设，实现信息无纸互通，切换了更为高效的企业资源管理系统（ERP系统）及产品生命周期管理系统（PLM系统），完成流程制定、物料标准化等工作，同时引入三维设计软件，以协助研发人员完成相关产品的认证和申请工作。同时公司为了提高售后服务工作质量，提升服务品质，公司重新调整部门管理架构及管理团队，将产品的硬件服务与软件服务合并，统一引入客服CRM管理系统，扩大信息化应用范围，实现统一调度，并增加人员预算费用支持，强化产品销售全过程服务。公司全面应用、梳理和优化公司流程，深入推进各项工作的规范化、制度化、标准化，提高了公司整体的经营管理效率。
6、积极履行社会责任公司自成立以来，在不断发展壮大的同时，切实履行上市公司社会责任。尤其今年疫情发生以来，公司在保障自身生产安全的同时，通过捐款形式支持地方抗击疫情，积极履行企业社会责任。报告期内，公司通过湖北省慈善总会捐款100万元，助力地方抗击疫情，被湖北省慈善总会授予“新冠肺炎疫情防控捐赠突出贡献奖”。
（四）产品研发项目情况
报告期内公司继续保持充分的研发投入，共投入研发金额2250.49万元，占营业收入7.22%。报告期内，公司继续保持了较高水平的研发投入，展开重点项目的研发情况如下：
1、新国标GB38900-2020《机动车安全技术检验项目和方法》相关产品的研发、试产，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进、软件的升级等，实现相关产品生产的标准化、自动化并形成批量化生产的能力；
2、机动车排放污染检测与维护制度（I/M制度）及非道路移动机械排放检测相关产品的生产、调试过程的优化设计，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进，实现相关产品生产的标准化、自动化从而形成批量化的生产能力；
3、重型柴油车排放在线监测产品及系统的研发、试产，实现相关产品生产的标准化、自动化并形成批量化生产的能力；
4、基于氢火焰离子法(FID)技术及非分光红外(NDIR)技术的挥发性有机物（VOC）排放检测设备及系统的生产、调试过程的优化设计，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进，正在逐步开始形成批量化的生产能力；
5、大气污染源的便携式应急监测产品及系统的研发、试产，正在逐步开始形成批量化的生产能力；
6、餐饮业油烟浓度在线监控产品及系统的研发、试产，正在逐步开始形成批量化的生产能力。
（五）投资情况
公司于2020年5月18日召开了2019年度股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币4亿元的闲置自有资金择机购买理财产品。本报告期公司使用闲置自有资金购买理财产品及结构性存款取得的投资收益为1060.50万元，收到中绿环保的现金分红40万元。
（六）公司主要风险情况
1、机动车检测行业政策风险机动车环保和安全检测设备，主要用于机动车的日常检修和定期检测。机动车环保和安全检测需求主要受机动车保有量和检测周期影响。机动车检测行业政策变化及国内汽车检测需求量的减少可能使机动车环保和安全检测设备的市场需求减少，进而影响现有机动车检测机构更新扩建的投资意愿以及社会资本投资兴建机动车检测站的积极性，导致机动车环保和安全检测设备的市场未来需求波动，给公司经营带来不利影响。公司管理层将时刻关注政策变化，根据政策需要，不断完善内部制度、规范内部管理，积极采取措施应对政策变化。可能带来的风险。机动车排放物及安全检测产品是伴随机动车检测需求的发展而兴起，机动车排放物及安全检测产品行业的快速发展一定程度上源于机动车尾气排放限值等相关标准的持续提升。
这些标准的修订，将有可能提升机动车排气污染物检测产品的技术要求。如果公司现有产品不能适应修订后的国家标准要求，或相关的新产品不能及时推出，将导致公司产品的市场需求减少。此外，未来假如国家的环境保护法律法规和相关产业政策发生不利变化，甚至取消部分检测项目，将导致公司产品需求减少，对公司的生产经营产生不利影响。公司在不断研发适应汽车排放新标准修订的新产品的同时，将不断加大环境监测类新产品的研发和市场拓展，以扩大公司的经营范围，培育新的利润增涨点。
2、环境检测行业政策风险随着中国经济的高速增长，环境污染问题日趋严重，面对迫切的环境压力，政府对环境保护越来越重视。国家环保政策出台的时间和执行力度和以及环保投资规模直接影响着公司业务拓展。因此产业相关支持政策能否有效落实并得到有效的执行将会对公司产生经营产生较大影响。对此，公司将密切关注国家相关政策的变化，并对其进行分析研究，加强与地方政府的沟通和联系，提高公司应变能力和抗风险水平。
3、市场竞争风险随着环境监测设备行业的快速发展，但近年来行业进入者增多，市场竞争日益加剧。若公司不能持续进行技术创新和储备，市场开发不能同步跟进，公司可能存在不能适应行业发展的需求，可能对公司未来业绩的增长产生不利影响。而机动车检测业务方面近年来，行业对手不断增多，国家对于机动车排气污染物排放标准以及机动车安全运行技术条件的功能和技术指标也须不断更新，公司面临的行业市场竞争更加激烈。公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，公司是国家高新技术企业，注重自主创新能力培育，根据行业发展动态和客户要求，不断进行研究开发，以巩固公司在行业中的技术领先优势。如公司不能利用自身的竞争优势进一步提升市场地位，将影响公司市场份额和经营业绩的持续增长的风险。
针对以上风险，公司将紧密跟踪政策与市场技术的走向，不断吸引技术及管理人才，将核心技术人员、骨干与公司利益紧密结合，不断提升研发和管理水平，为公司未来经营和发展打好基础。
4、管理风险公司管理层由公司创业期的员工组成，基本以专业技术人员和销售人员为主，管理层构成尚需进一步丰富，管理水平尚需进一步提高。随着国家“十四五”规划的开局，中国的产业经济发展迎来了新变革时代，既提供了前所未有的机遇，也带来了更为艰巨的挑战，随着公司资产规模和生产规模都逐步提高，对公司在资源整合、技术开发、资本运作、生产经营管理、市场开拓等方面提出了更高的要求，如果公司管理水平不能适应国家政策以及业务发展的需要，组织模式和管理制度未能随着环保政策趋势和业务规模的扩大而及时调整、完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司的竞争力，给公司未来的经营和发展带来不利的影响。针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置和流程体系，加强内部控制和风险管理，使公司管理更加制度化、规范化、科学化。
5、受新冠疫情影响的风险2020年新冠病毒肺炎疫情爆发，公司积极制防控，对疫情防控工作进行全面部署，确保疫情期间公司平稳运营。尽管目前国内疫情局势已得到控制，但疫情尚未结束。全球性疫情蔓延可能对中国整体经济环境产生不利影响，可能导致公司整体业绩受到影响。公司在加强防疫防控，确保员工安全的同时，业务方面公司将通过多渠道、多方式加强与客户的沟通联系，最大限度减少疫情对公司经营发展带来的不利影响。
二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 311639478.55 100% 598714205.82 100% -47.95%分行业专业仪器仪表制造
308694270.27 99.05% 597985143.04 99.88% -48.38%业
租赁 2945208.28 0.95% 729062.78 0.12% 303.97%分产品机动车检测设备及
302108846.55 96.94% 590318886.64 98.60% -48.82%系统环境监测设备及系
6585423.72 2.11% 7666256.40 1.28% -14.10%统
租金收入 2945208.28 0.95% 729062.78 0.12% 303.97%分地区
国内 305427272.24 98.01% 589477728.18 98.46% -48.19%
国外 6212206.31 1.99% 9236477.64 1.54% -32.74%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减分行业专业仪器仪表制
308694270.27 164376623.67 46.75% -48.38% -20.52% -18.66%造业分产品机动车检测设备
302108846.55 160781267.97 46.78% -48.82% -21.07% -18.71%及系统分地区
国内 305427272.24 161608308.47 47.09% -48.12% -20.28% -18.48%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减
销售量 台/套 6964 13978 -50.18%机动车检测设备及
生产量 台/套 7747 14933 -48.12%系统
库存量 台/套 2866 2083 37.59%
销售量 台/套 227 397 -42.82%环境监测设备及系
生产量 台/套 578 419 37.95%统
库存量 台/套 374 23 1526.09%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、机动车检测设备及系统销售量同比减少50.18%、生产量同比减少48.12%，主要是2019年5月1日实施的国家标GB18285-2018《汽油车污染物排放限值及测量方法（双怠速法及简易工况法）》、GB3847-2018《柴油车污染物排放限值及测量方法（自由加速法及加载减速法）》的两项新检测标准，大部分检测站已完成新国标设备更换，相关检测设备的更新换代的集中需求减少所致。库存量同比增加37.59%，主要是为适应新国标的需求增加的备货量。
2、环保监测设备及系统销售量同比减少42.82%，主要是受新冠疫情影响需求放缓，部分订单延后执行；生产量及库存量分别同比增加37.95%、1526.09%，主要是订单延后执行使库存量增加，随着新冠疫情逐渐受控，需求市场的复苏，相应的产品生产量有所增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成行业分类
单位：元2020 年 2019 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重专业仪器仪表制
直接材料 144668692.40 88.01% 181608359.83 87.81% -20.34%造业专业仪器仪表制
人工及制造费用 19707931.27 11.99% 25200908.03 12.19% -21.80%造业
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 66910819.91
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 21.68%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 25302201.77 8.20%
2 客户二 15404247.79 4.99%
3 客户三 12519322.39 4.06%
4 客户四 8026511.50 2.60%
5 客户五 5658536.46 1.83%
合计 -- 66910819.91 21.68%主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司的客户主要为机动车检测站、发动机厂、汽车维修厂、4S 店、科研院校等，由于公司所处行业的特性，对应的下游客户较为分散。因此公司 2020 年度前五大客户较 2019 年前五大客户会出现一定的变动，其变动具有合理性，不会对其生产经营产生重大影响。
前五名客户与本公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或间接拥有权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 44350866.84
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.36%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 11363532.70 7.78%
2 供应商二 9976958.00 6.83%
3 供应商三 8873537.98 6.07%
4 供应商四 8053740.82 5.51%
5 供应商五 6083097.34 4.16%
合计 -- 44350866.84 30.36%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商与本公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中没有直接或间接拥有权益。
3、费用单位：元2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
报告期销售费用为 3641.22 万元，较去年同期减少 27.42%，主要是受经销售费用 36458053.37 50169070.45 -27.33%
营业绩影响，计提的绩效奖金、差旅费、运输费等减少所致。
报告期管理费用为 2880.58 万元，较管理费用 28805802.19 45403509.19 -36.56% 去年同期减少 36.56%，主要是计提的绩效奖金及行政办公用减少所致。
报告期财务费用为-142.97 万元，较财务费用 -1429651.78 -475469.27 -200.68% 去年同期减少 200.68%，主要是收到的存款利息收入增加所致。
报告期研发费用为 2250.49 万元，较去年同期减少 55.01%，主要是计提研发费用 22504855.50 50023153.76 -55.01%
的研发人员绩效奖金、研发材料投入及委托外部研发费用减少所致。
4、研发投入√ 适用 □ 不适用报告期内，公司继续保持较高水平的研发投入，全面展开重点项目的研发，共投入研发金额2250.49万元，占营业收入7.22%。公司各项研发项目按照研发进度不断推动中，相关的研发情况如下：
1、新国标GB38900-2020《机动车安全技术检验项目和方法》相关产品的研发、试产，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进、软件的升级等，实现相关产品生产的标准化、自动化并形成批量化生产的能力；
2、机动车排放污染检测与维护制度（I/M制度）及非道路移动机械排放检测相关产品的生产、调试过程的优化设计，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进，实现相关产品生产的标准化、自动化从而形成批量化的生产能力；
3、重型柴油车排放在线监测产品及系统的研发、试产，实现相关产品生产的标准化、自动化并形成批量化生产的能力；
4、基于氢火焰离子法(FID)技术及非分光红外(NDIR)技术的挥发性有机物（VOC）排放检测设备及系统的生产、调试过程的优化设计，以及通过对生产调试工艺、设备的研发和改进，正在逐步开始形成批量化的生产能力；
5、大气污染源的便携式应急监测产品及系统的研发、试产，正在逐步开始形成批量化的生产能力；
6、餐饮业油烟浓度在线监控产品及系统的研发、试产，正在逐步开始形成批量化的生产能力。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2020 年 2019 年 2018 年
研发人员数量（人） 235 212 177
研发人员数量占比 42.81% 37.99% 44.14%
研发投入金额（元） 22504855.50 50023153.76 14963129.66
研发投入占营业收入比例 7.22% 8.36% 9.81%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%的比例资本化研发支出占当期净利
0.00% 0.00% 0.00%润的比重研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流单位：元项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 367646190.55 721754253.91 -49.06%
经营活动现金流出小计 342506798.94 494336439.46 -30.71%经营活动产生的现金流量净
25139391.61 227417814.45 -88.95%额
投资活动现金流入小计 411026622.14 194289016.23 111.55%
投资活动现金流出小计 203746401.70 346080024.96 -41.13%投资活动产生的现金流量净
207280220.44 -151791008.73额
筹资活动现金流入小计 1012227.61 -100.00%
筹资活动现金流出小计 63323859.20 106655875.77 -40.63%筹资活动产生的现金流量净
-63323859.20 -105643648.16额
现金及现金等价物净增加额 168902166.17 -29974900.50相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期经营活动产生的现金流量净额为2513.94万元，主要原因是：一、报告期主营业务收入减少引起销售商品收到的
现金减少；二、报告期支付上年度应付职工薪酬及各项税费，使支付给职工以及为职工支付的现金及支付的各种税费增加所致。
（2）报告期投资活动产生的现金流量净额为20728.02万元，主要原因是：一、报告期理财产品及结构性存款到期赎回，使
收到其他与投资活动有关的现金及取得投资收益收到的现金增加；二、由于三山厂区建设工程大部已于去年完成竣工结算，报告期用于购建固定资产等支付的现金同比减少；
（3）报告期筹资活动产生的现金流量净额为-6332.39万元，主要是去同年期公司实行股份回购使筹资活动现金流出增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量净额为2513.94万元，与本年度净利润存在较大差异，主要是报告期支付上年度应付职工薪酬较多，使支付给职工以及为职工支付的现金增加所致。
除了收到的税费返还、收到其他与经营活动有关的现金以及支付给职工以及为职工支付的现金外，公司经营性现金流各项目下降幅度与净利润变动幅度较为匹配，变动幅度不太匹配的现金流项目主要如下：
① 报告期“收到的税费返还”现金流项目受业绩的影响，增值税即增即退收回金额有所影响；
② 报告期“收到其他与经营活动有关的现金”现金流项目受政府补助以及收回开具银承汇票保证金有所影响；
③ 报告期“支付给职工以及为职工支付的现金”现金流项目，由于2019年公司业绩受国家政策影响，业绩爆发式增长，计提应付的年度效益增长奖金大幅提高，2020年发放2019年的奖金有所增加。剔除上述影响因素外，公司经营性现金流量净额变动幅度与净利润变动幅度较为匹配。
综上所述，经营活动产生的现金流量净额的降幅虽然与净利润降幅出现不太匹配的情况，但仍有其合理性。
三、非主营业务情况√ 适用 □ 不适用
单位：元金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性报告期公司充分利用闲置资金购买
投资收益 11005012.14 15.31% 理财产品，获取理财收益，以达到合 是理利用资金，提高投资回报的目的。
根据公司的会计政策提取的存货跌
资产减值 492288.83 0.68% 是价准备。
主要是收到的赠品、报废收入及与日营业外收入 110458.17 0.15% 否常经营活动无关的补贴。
营业外支出 1613043.95 2.24% 主要是资产报废及社会捐赠。 否根据公司的会计政策提取的应收款
信用减值准备 -1635218.36 -2.27% 是项的坏账准备。
主要是收到的增值税即征即退税款
其他收益 7134953.05 9.92% 是及与日常经营有关的政府补贴。
四、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元2020 年末 2020 年初
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
货币资金期末余额较期初增加，主货币资金 233230668.63 37.20% 37046862.83 5.45% 31.75% 要是购买的理财产品报告期末到期赎回所致。
应收账款 61282376.62 9.77% 48844066.34 7.18% 2.59%
存货 145121448.52 23.15% 152882728.57 22.47% 0.68%
投资性房地产 7607511.18 1.21% 8103044.10 1.19% 0.02%
固定资产 147830100.93 23.58% 154976762.08 22.78% 0.80%
在建工程 0.00% 219004.85 0.03% -0.03%
2、以公允价值计量的资产和负债√ 适用 □ 不适用
单位：元计入权益的累
本期公允价 本期计提 本期出售金
项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 其他变动 期末数
值变动损益 的减值 额动金融资产
4.其他权益
6540000.00 6540000.00工具投资
上述合计 6540000.00 6540000.00
金融负债 0.00 0.00其他变动的内容
其他说明：
2020 年末，公司其他权益工具投资项下核算的“股权投资”标的为公司持有的中绿环保科技股份有限公司（以下简称“中绿环保”）1.818%的股权。上述股权是公司于 2016 年 8 月 8 日通过山西省产权交易中心的网络竞拍方式，获得太原高新区股权投资有限公司持有的中绿环保 1.818%的股权的受让资格。2016 年 8 月 16 日公司与太原高新区股权投资有限公司签订《产权交易合同》，以人民币 1104.00 万元购买其持有的中绿环保 1.818%的股权并于当天通过全国中小企业股份转让系统完成交易。2018 年，中绿环保从全国中小企业股份转让系统摘牌，2018 年公允价值以摘牌当天的价格作为公允价计量，同时由于其暂不存在活跃的交易市场报价，最近两年公允价值未发生变动损益。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况受限资产明细如下：
项目 年末金额（元）
开具银行承兑汇票保证金 178463.63
保函保证金 7970.00
ETC保证金 1500.00
大额定期存单 30000000.00
合计 30187933.63
五、投资状况分析1、总体情况√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
13746401.70 26080024.96 -47.29%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产√ 适用 □ 不适用
单位：元计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益动
11536800 6540000.0
其他 4996800.00 900000.00 自有资金.00 0
11536800 6540000.0
合计 0.00 4996800.00 0.00 0.00 900000.00 --.00 0
5、募集资金使用情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润软件汽车排佛山市华贝
气检测软 80062665.2 68107465.8 51263275.2 46594883.8 41356113.4
软件技术有 子公司 1000000.00
件、计算机 2 0 3 0 9限公司软件等南华仪器（香 16070157.7子公司 贸易 2414318.00 3568190.45 3006564.73 367504.03 352457.70
港）有限公司 9报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望2021 年，公司将围绕国家“十四五”规划总思路，结合公司技术与经营情况，持续推进企业发展转型，稳固公司在机动车检测设备及系统上的优势地位的同时，将环境监测作为重点业务全面铺开，坚持稳中求进的工作总基调，聚焦公司战略产业全面布局，统筹做好品牌营销和管理增效。为确保全年各项工作的完成，做好 2021 年的工作，公司董事会将重点做好以下几个方面的工作：
1、优化公司产能配置，积极开拓海外市场公司目前共有 23 个办事处，遍布华南、华中和华北等地区，主要负责各个地区的市场开拓与售后支持，目前网点分布合理。新的一年，公司将继续深耕华南市场，并加大华北、华中地区的市场开发力度，稳步推进公司各个地区的辐射范围，不断扩大业务规模，同时公司将紧跟国家“一带一路”建设蓝图，借力粤港澳大湾区合作地域优势，积极开拓公司市场范围，努力探寻海外市场商机，加快发展东南亚市场战略布局。
2、强化软件研发，提高综合竞争能力近年来，人工智能、云计算、大数据等新兴技术的快速落地推动了传统产业的商业模式转型和升级，环境综合服务行业对生态环境数据的整合、共享及应用也提出了更高的要求，以物联网、云计算、大数据等现代信息技术为基础，软件监测与分析等平台被推到前所未有的需求高度。公司将进一步加快监测分析平台、生态环境大数据平台等建设，充分运用现代信息技术手段，开展大数据资源规划、设计，建立科学数据采集机制，通过对环境数据进行采集、整合、存储、处理、管理、分析、可视化等全生命周期管理，提高数据综合决策分析和数据利用水平，为生态环境信息化应用系统建设提供高质量的数据支撑，提高公司综合竞争能力。
3、完善人才梯度建设，弘扬企业文化完善梯度建设，提升公司软实力是企业发展的关键，是保持核心竞争力的资本。随着公司业务的不断扩大与拓展，人才队伍建设需进一步加强，为公司可持续发展提供人才保障。2021 年，公司将进一步完善人才引进、培养、激励以及评价机制，通过外部引进和内部培养并举的方式，不断优化人才结构；完善培训管理和晋升体系，保持员工队伍的竞争力；持续优化以岗位价值和业绩贡献为基础的薪酬管理制度和绩效评价制度，激发全员活力；通过股权激励等方式不断提升企业凝聚力和创新力，实现公司利益和员工利益的有机共赢，推动公司稳健提速发展。公司将不断弘扬公司“创新、服务、专业、贡献”的企业文化理念，克服发展中面临的各种艰难险阻，群策群力，革故鼎新，培养一批高素质的优秀人才队伍。
4、坚持以服务带动经营的路线，不断提高客户黏性靠主动服务取胜、靠服务质量取胜、靠提高客户满意度取胜，已经成为做好经营工作、提高市场占有率的共识。以客户需求为出发点，贴心服务，才能赢得客户的信任。公司将继续加强售后服务人员的专业能力培训和售后服务的工作监督。同时要充分发挥研发、生产、品控、客服等部门的体系优势，整合各个部门的资源，组建针对性的项目小组，强化产品销售全过程服务，提供产品的安装、设备改造、软件升级和设备维修等一系列完善的售前、售中、售后服务，将服务品质提升与产品营销有机结合。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容 调研的基本情况索
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
及提供的资料 引谈论主要内容包
括：1、行业未来 详见巨潮资讯网深圳前海美银 发展趋势及利润 （www.cninfo.com.c互联基金高德 增长点；2、公司 n），南华仪器：20202020 年 06 月 28 日 公司一楼会议室 实地调研 机构
良、邵钊伦、罗 面临的主要困难 年 6 月 28 日投资者勇 及未来发展战略；关系活动记录表（编3、我国的检测政 号： NH/IR2020-01）策及制度。
谈论主要内容包 详见巨潮资讯网括：1、公司经营 （www.cninfo.com.c天风证券刘敏、情况；2、公司研 n），南华仪器：20202020 年 07 月 03 日 公司一楼会议室 实地调研 机构
李亦强 发情况；3、疫情 年 7 月 3 日投资者关对公司的影响及 系活动记录表（编应对方案。 号：NH/IR2020-02）谈论主要内容包 详见巨潮资讯网
2020 年 07 月 24 日 公司一楼会议室 实地调研 机构 华泰证券黄波括:：1、行业未来 （www.cninfo.com.c发展趋势及公司 n），南华仪器：2020发展战略；2、公 年 7 月 24 日投资者司研发情况；3、 关系活动记录表（编公司核心竞争力 号：NH/IR2020-03）及优势。
谈论主要内容包 详见巨潮资讯网括：1、公司经营 （www.cninfo.com.c民生证券股份情况；2、公司核 n），南华仪器：20202020 年 09 月 17 日 公司一楼会议室 实地调研 机构 有限公司关启
心竞争力及优势；年 9 月 17 日投资者
亮、徐昊3、公司经营计划 关系活动记录表（编及未来发展方向。 号：NH/IR2020-04）谈论主要内容包详见巨潮资讯网
括：1、行业及公（www.cninfo.com.c中信证券研究 司未来发展趋势n），南华仪器：20202020 年 09 月 28 日 公司一楼会议室 实地调研 机构 部汽车组研究 及目前竞争格局；
年 9 月 28 日投资者
员王诗宸 2、公司经营情况；
关系活动记录表（编3、疫情对公司的号： NH/IR2020-05）影响及应对方案。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
2020年4月24日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过《2019年度利润分配预案》。2020年5月18日公司召开了2019年度股东大会审议通过上述分配预案。以公司现有总股本剔除已回购股份后79154824股为基数，向全体股东每 10股派8元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。2020年6月3日，公司2019年度资本公积转增股本方案已实施完成，公司总股本由81600000股增加至137008376股。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透不适用
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 2.5
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 134563200
现金分红金额（元）（含税） 33640800.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 33640800.00
可分配利润（元） 260444072.26
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
100.00%的比例本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
基于公司未分配利润较为充足及对未来发展的良好预期，在符合《公司章程》规定并保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司 2020 年度利润分配方案如下：公司拟以现有总股本剔除回购股份后的股份总数 134563200 股为基数，向全体股东每 10 股派发红利 2.50 元（含税），预计派发现金股利 33640800.00 元（含税）。其中，回购专户的股份不享有利润分配、公积金转增股本等权利。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2018年度权益分配方案：以公司未来实施2018年利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发红利2.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
2、2019年半年度权益分配方案：以公司现有总股本剔除回购股份后的股份总数79154824 股为基数，向全体股东每 10 股派发红利5.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
3、2019年度权益分配方案：以未来实施2019年利润分配方案时公司总股本剔除已回购股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股。
4、2020 年度利润分配方案（预案）：以现有总股本剔除回购股份后的股份总数 134563200 股为基数，向全体股东每 10 股派发红利 2.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元现金分红总额
现金分红金额 以其他方式现分红年度合并 （含其他方占合并报表中 以其他方式 金分红金额占报表中归属于 现金分红总额 式）占合并报现金分红金额 归属于上市公 （如回购股 合并报表中归分红年度 上市公司普通 （含其他方 表中归属于上（含税） 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司股股东的净利 式） 市公司普通股
的净利润的比 的金额 普通股股东的
润 股东的净利润
率 净利润的比例的比率
2020 年 33640800.00 66365221.41 50.69% 0.00 0.00% 33640800.00 50.69%
2019 年 102901271.20 219720146.43 46.83% 0.00 0.00% 102901271.20 46.83%
2018 年 20011781.00 27882976.91 71.77% 0.00 0.00% 20011781.00 71.77%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况在锁定期届满后两年内减持所持公司股
杨耀光;邓 票的，将通过法律法规允许的交易方式首次公开发行或再 2014 年 03 2021 年 01
志溢;李 股份减持承诺 进行减持，并通过公司在减持前 3 个交 履行完毕融资时所作承诺 月 06 日 月 22 日
源;杨伟光 易日予以公告；减持数量每年不超过其
持有公司股票数量的 25%，减持价格不低于发行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整）。
如未履行上述承诺出售股票，则应将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）
上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此造成的损失。在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于本次发行的发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；上
述董事、高级管理人员不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
在任职期间，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；在公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起六
个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起第七个月
至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持
苏启源;王
有的公司股份；因公司进行权益分派等 2014 年 03光辉；伍 股份减持承诺 长期 正常履行中
导致其直接持有公司股份发生变化的， 月 06 日颂颖
仍遵守上述承诺；不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价；
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于本次发
行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动
延长 6 个月的锁定期；不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
在任职期间，每年转让的股份不超过其肖泽民 股份减持承诺 2014 年 03 长期 正常履行中所持有本公司股份总数的百分之二十
五；在离职后半年内，不转让其所持有 月 06 日的本公司股份；在公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起六
个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起第七个月
至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份；因公司进行权益分派等
导致其直接持有公司股份发生变化的，仍遵守上述承诺；不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
在其配偶任职期间，每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之
二十五；在配偶离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；其配偶在公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业
板上市之日起六个月内申报离职的，自配偶申报离职之日起十八个月内不转让
其直接持有的公司股份；配偶在公司本 2014 年 03
李红卫 股份减持承诺 长期 正常履行中
次发行的股票在深圳证券交易所创业板 月 06 日上市交易之日起第七个月至第十二个月
之间其配偶申报离职的，自配偶申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份；因公司进行权益分派等导
致其直接持有公司股份发生变化的，仍遵守上述承诺；不因其配偶职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
在锁定期届满后两年内减持所持公司股票的，将通过法律法规允许的交易方式进行减持，并通过公司在减持前 15 个交易日予以公告；减持价格不低于首次发
行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价2018 年 11叶淑娟 股份减持承诺 下限和股份数将相应进行调整）。在杨伟 长期 正常履行中月 14 日
光担任公司董事、监事、高级管理人员期间，减持数量每年不超过本人持有公司股票数量的 25%，在杨伟光离职后半年内，不减持本人所持有的公司股份。
如未履行上述承诺出售股票，则应将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）
上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票给公司或其他股东因此造成的损失。
如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是2014 年 03
南华仪器 股份回购承诺 否符合法律规定的发行条件构成重大、 长期 正常履行中月 06 日
实质影响的，本公司将以二级市场价格依法回购首次公开发行的全部新股。
如《招股说明书》存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质杨耀光;邓 影响的，控股股东、实际控制人将以二2014 年 03
志溢;李 股份回购承诺 级市场价格依法回购首次公开发行的全 长期 正常履行中
月 06 日
源;杨伟光 部新股及本次发行上市时控股股东、实际控制人公开发售的股份（不包括其他股东本次发行上市时公开发售部分及锁定期结束后在二级市场减持的股份）。
1、根据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等相关法律法规的规定，本公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策，并在上市后届时适用的《公司章程（草案）》及《佛山市南华仪器股份有限公司股东未来分红回报规划》中予以体现。2、本公司在2014 年 06南华仪器 分红承诺 上市后将严格遵守并执行《公司章程（草 长期 正常履行中月 03 日案）》及《佛山市南华仪器股份有限公司股东未来分红回报规划》规定的利润分配政策。3、倘若届时本公司未按照《公司章程（草案）》及《佛山市南华仪器股份有限公司股东未来分红回报规划》之
规定执行相关利润分配政策，则本公司应遵照签署的《关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应的责任并采取相关后续措施。
本人及由其本人控制的其他企业不生
产、开发任何与发行人及其子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产
杨耀光;邓 关于同业竞争、关品，不直接或间接经营任何与发行人及 2012 年 01志溢;李 联交易、资金占用 长期 正常履行中其子公司经营的业务构成竞争或可能构 月 31 日
源;杨伟光 方面的承诺
成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人及其子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企
业；其本人将对其本人控股、实际控制的其他企业按该承诺进行监督，并行使必要的权利，促使该等企业遵守该承诺；
并保证其本人及其控股、实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与发行人相同或类似的业务。
公司未能履行承诺的约束措施： 1、如本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：（1）及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）在有关监管机关要
求的期限内予以纠正；（3）如该违反的
承诺属可以继续履行的，本公司将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会 2014 年 03
南华仪器 其他承诺 长期 正常履行中审议；（4）本公司承诺未能履行、承诺 月 06 日无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本公司依法赔偿投资者的损失；
本公司因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；（5）其他根据届时规
定可以采取的约束措施。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本公司自身无法控制的客观原因，导致本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施：（1）及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原
因；（2）向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护投资者的权益。
公司填补被摊薄即期回报的承诺：（1）公司承诺：①本次公开发行后本公司将严格遵守并执行前述相关措施；②公司
将制定持续稳定的现金分红方案，在符 2014 年 06南华仪器 其他承诺 长期 正常履行中
合《公司法》等法律法规和《公司章程 月 03 日（草案）》规定的情况下，实现每年现金分红水平不低于《佛山市南华仪器股份有限公司股东未来分红回报规划》中规
定的以现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的 20%的标准；③倘
若本公司未执行本承诺，则本公司应遵照签署的《关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应责任并采取相关后续措施。
如因税务部门要求或决定，公司需要补缴或被追缴历次增资或整体变更时股东
杨耀光;邓
所涉及的所得税，或因公司当时未履行 2012 年 01志溢;李 其他承诺 长期 正常履行中
代扣代缴义务而承担罚款或损失，本人 月 31 日源;杨伟光将全额承担上述补缴或被追缴的所得税款项及其相关费用或损失。
如公司被有关主管部门要求为员工补缴
此前所欠缴的社会保险、住房公积金或被有关主管部门处罚，或任何利益相关方就上述事项以任何方式向公司或子公
杨耀光;邓
司提出权利要求且该等要求获得有关主 2012 年 01
志溢;李 其他承诺 长期 正常履行中
管部门支持的，杨耀光、邓志溢、李源、月 31 日源;杨伟光
杨伟光全额承担相关补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿或补偿，以及因此所支付的一切相关费用，保证公司不会因此遭受任何损失。
南华仪器;
杨耀光;邓
志溢;李
源;杨伟光;李莎; 关于赔偿投资者损失的承诺：如《招股田国华;肖 说明书》存在虚假记载、误导性陈述或 2014 年 03其他承诺 长期 正常履行中
泽民;罗彩 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 月 06 日芹;李春 遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
早；苏启
源;王光
辉;邓振
宇;伍颂颖
杨耀光;邓 未能履行承诺的约束措施： 1、如本人志溢;李 承诺未能履行、承诺无法履行或无法按源;杨伟 期履行的（因相关法律法规、政策变化、光;李莎; 自然灾害等自身无法控制的客观原因导
2014 年 03田国华;肖 其他承诺 致的除外），本人将采取以下措施：（1） 长期 正常履行中月 06 日
泽民;罗彩 通过发行人及时、充分披露本人承诺未芹;李春 能履行、承诺无法履行或无法按期履行早;苏启 的具体原因；（2）在有关监管机关要求
源;王光 的期限内予以纠正；（3）如该违反的承
辉;邓振 诺属可以继续履行的，本人将及时、有宇;伍颂 效地采取措施消除相关违反承诺事项；
颖; 如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大
会审议；（4）本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；
本公司因违反承诺所得收益，将上缴发行人所有；（5）其他根据届时规定可以
采取的约束措施。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原因，导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。
发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的各项承诺及未能履行承诺的约束措施。
填补被摊薄即期回报的承诺：①本人将促使公司严格遵守并执行前述相关措施；②本人将促使公司制定持续稳定的
现金分红方案，在符合《公司法》等法律法规和《公司章程（草案）》的规定的情况下，实现每年现金分红水平不低于杨耀光;邓 《佛山市南华仪器股份有限公司股东未志溢;李 来分红回报规划》中规定的以现金方式
2014 年 06
源;杨伟 其他承诺 分配的利润不少于当年实现的可分配利 长期 正常履行中
月 03 日
光;田国 润的 20%的标准，本人将促使公司制定华;李莎 符合上述承诺的现金分红方案，并将在股东大会表决相关议案时投赞成票。③倘若本人未执行本承诺，则本人应遵照签署的《控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应责任并采取相关后续措施。
杨耀光;邓 未来如公司因三山科技创业产业园地块
其他承诺 2014 年 07 长期 提前履行完
志溢;李 未实现承诺的创税额而被要求支付违约
源;杨伟光 金，杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光全 月 30 日 毕额承担有关违约金及因此所支付的一切相关费用，保证公司不会因此遭受任何损失。
如果公司拥有的关于机动车排放物检测
工况法系统的相关专利技术，因存在侵害他人专利或他人合法权益的情形，而发生专利侵权诉讼且公司最终败诉，并杨耀光;邓 因此需要支付任何赔偿金、相关诉讼费2014 年 12
志溢;李 其他承诺 用，或因该等专利侵权诉讼导致公司的 长期 正常履行中月 02 日
源;杨伟光 生产、经营遭受任何损失，杨耀光、邓志溢、李源、杨伟光将共同承担因该等专利侵权诉讼产生的赔偿金、相关诉讼费用及生产、经营损失等可能给公司造成的一切损失。
本人行使所持有的全部的公司股票所具有的召开股东大会会议和董事会会议的
提议权、股东大会会议和董事会会议的召集权、在股东大会会议和董事会会议中的提案权、提名权、投票权、表决权，2018 年 11叶淑娟 其他承诺 长期 正常履行中
均必须以杨伟光先生的意思表示为本人 月 14 日
自己的意思表示，必须以杨伟光的行动内容为本人自己的行动内容，完全遵守本人和杨伟光先生签署的《投票权委托协议书》。
未能履行承诺的约束措施：如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）在有关监管机关要求的期
限内予以纠正；（3）如该违反的承诺属 2018 年 11
叶淑娟 其他承诺 长期 正常履行中
可以继续履行的，本人将及时、有效地 月 14 日采取措施消除相关违反承诺事项；如该
违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审
议；（4）本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；本人因违反承诺所得收益，将上缴公司所
有；（5）其他根据届时规定可以采取的约束措施。
本人将遵守南华仪器公司章程及其他适
用的规章制度，包括但不限于与股票增持、减持相关的规章制度；本人将遵守中国证券监督管理委员会 2017 年 5 月26 日发布的《上市公司股东、董监高减2018 年 11叶淑娟 其他承诺 持股份的若干规定》以及深圳证券交易 长期 正常履行中
月 14 日所 2017 年 5 月 27 日发布的《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中的相
关减持规定，及其它适用的法律法规及规则。
减持本人持有的 5000100 股公司股票，必须严格遵守中国有关上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份的各项规定，包括但不限于：（1）严格遵守中国证监会、深圳证券交易所等颁布的有关法律、法规及规范性文件规定的减持比例。遵守如下二原则：其一、本人应按本人所持限售股股数占南华仪器实际控制人限售股总股数的比例所对应的南华仪器限售股的法定减持额度减持
本人所持有的 5000100 股公司股票；其
二、本人出售本人所持有的 5000100股公司股票时，若需超出上述"其一"项下的减持额度减持本人所持有的
5000100 股公司股票的，必须事先与作 2018 年 11叶淑娟 其他承诺 长期 正常履行中
为实际控制人之一的杨伟光先生及其他 月 14 日的限售股持股股东商定具体的出售额度，确保不违反法定减持额度的规定。
（2）严格地按规定向相关证券交易所报
告并公告披露减持计划、减持进展情况和规定的减持事项、并说明减持与公司同期发生的高送转、并购重组等重大事项的关联性；（3）有关上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份的规定发生变化的，须严格遵守有关新的生效规定。如遇相关法律、法规及规范性文件后续对减持比例、减持时间等规定进行调整或变更的，自该等调整或变更生效之日起，即按新的规定执行。（4）在每次依规减持股票时，同意给予杨伟光先生享有同等条件下的优先购买权。
1、双方作为公司股东，就有关公司经营决策、董事提名选举和其它相关事项在公司的各种股东大会、临时股东大会和杨耀光、 股东一致行动承 其他股东会议中行使提案权和表决权 2020 年 02 2022 年 2正常履行中
杨伟光 诺 前，应先行与另一方进行充分沟通协商 月 16 日 月 28 日并达成一致意见，在对股东大会行使提案权和表决权时应采取一致行动，根据关联交易管理制度需回避者除外；
1、本人认可并尊重佛山市南华仪器股份有限公司（"南华仪器"）现有杨耀光、杨伟光之控股股东及实际控制人的地
邓志溢、 2020 年 02 2022 年 2其他承诺 位，在本承诺函有效期间，本人亦不会 正常履行中李源 月 16 日 月 28 日单独或通过他人对南华仪器的实际控制人的地位提出任何形式的异议或造成不利影响。
股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的 不适用具体原因及下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明√ 适用 □ 不适用
本集团自2020年1月起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，该项会计政策变更业经本集团第四届董事会第二次会议审议通过。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予以调整。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 43
境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 年
境内会计师事务所注册会计师姓名 陈莹、张玉华境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 年、3 年是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用本年度，公司因日常业务需要，聘请民生证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费8万元。
九、年度报告披露后面临退市情况□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√ 适用 □ 不适用
公司于2021年1月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案，并于同日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年1月28日为授予日，以6.75元/股的授予价格向符合授予条件的112名激励对象授予2445176股限制性股票。
十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同单位：
影响重大合
本期确认的 累计确认的 同履行的各 是否存在合
合同订立公 合同订立对 合同履行的 应收账款回
合同总金额 销售收入金 销售收入金 项条件是否 同无法履行
司方名称 方名称 进度 款情况
额 额 发生重大变 的重大风险化
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 4000 0 0
券商理财产品 自有资金 10000 0 0
信托理财产品 自有资金 3000 0 0
其他类 自有资金 2000 0 0
合计 19000 0 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况□ 适用 √ 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况1、履行社会责任情况公司在注重企业经营管理和发展的同时，也积极履行相应的社会责任，以实现企业与经济社会可持续发展的协调统一，公司社会责任履行情况主要如下：
（1）股东权益保护
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，持续完善公司三会治理，建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，制订了三会议事规则；
及时、准确、真实、完整进行信息披露公司，严格规范经济活动的操作。2020年度，公司召开了1次股东大会，股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；股东大会均向中小股东提供了网络投票服务，为中小股东行使权利提供便利条件；股东大会审议影响中小股东利益的重大事项时，均能对中小股东的表决情况进行单独计票并披露，充分保护中小股东的权益。
信息披露工作是公司向广大投资者传递信息的主要方式，公司按照相关要求制订了《信息披露制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并且严格履行信息披露义务，按照公平、公正、公开的原则对待全体投资者，维护广大投资者的利益。公司还通过投资者热线电话、电子邮件、实地调研、公司网站和深交所互动易平台等多种方式与投资者进行沟通交流，不断提高了公司的透明度和诚信度。公司为了保障了股东的合法权益公司重视对投资者的合理回报，制订了相对稳定的分红政策来回报股东。
（2）职工权益保护
公司坚持以人为本，重视和发挥团队中的个人价值，以沟通包容的原则培养团队协作精神，提倡和谐的工作生活关系，全力营造安全健康的工作环境，积极为员工搭建保障体系，注重对员工的培养和职业规划，实现员工与企业共同成长。
尊重员工，保障合法权益。公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》的相关规定，结合公司的情况建立了一系列人力资源管理内部控制制度，通过人力资源管理，建立激励和约束机制，充分调动企业员工的工作积极性。截止2020年12月31日，公司员工劳动合同签订率达100%。
公司及时了解员工对劳动保护方面的意见和建议，有效监督涉及职工自身利益的安全生产情况，为员工缴纳养老、医疗、工伤、失业、生育保险和住房公积金，并为外勤员工购买商业意外保险，建立职业健康的检查档案、岗位和安全培训、劳动用品发放等。员工依法享有法定节假日以及婚假、年假、产假等等，切实保障了员工的合法权益。报告期内，公司组织年度运动竞赛、户外旅游，推动开展了活跃职工文化体育生活的羽毛球、足球、篮球等体育活动、开展对患病或家庭困难职工送温暖等关怀活动。
公司重视安全管理，认真推进安全生产标准化工作，通过职业健康安全管理体系认证，符合OHSAS18001:2007标准要求。公司始终把安全生产作为一项重要工作，紧密围绕安全理念、安全准则、安全观念，通过强化安全管理、加强安全教育和培训等方式，把安全生产理念与行动落实到生产经营各环节。公司还要求各公司高管、中层管理人员参与安全生产知识与管理能力考核，选派人员参加消防安全学习，特种岗位持证上岗，对工作和施工场所和进行安全隐患排查，有效地保证了各作业现场的安全文明生产和施工。2020年度公司安全管理情况良好，没有发生重大安全死亡及设备事故，有效保障了员工生命和公司财产安全。
（3）供应商、客户权益保护报告期内，公司严格执行质量管理体系ISO9001：2015标准，加强了内外部环境和相关方需求与期望分析及风险评估，强化风险管理思维，秉承互惠共赢的合作理念，注重供应商和客户的权益保护。
公司建立了较为稳定的供应商、客户合作关系，坚持公平、公正、公开的供应商选择合作机制，杜绝暗箱操作、商业贿赂和不正当交易行为。同时充分尊重供应商和客户的合法权益，从不侵犯供应商及客户的相关利益；按照采购合同约定条件支付款项，按照销售订货合同约定交期为客户提供质量优异的产品和服务。
（4）环境保护与可持续发展
公司坚持全面落实科学发展观和环境保护，遵守国家和地方有关环境保护的法律法规和排放指标，通过环境管理体系认证，符合ISO14001:2015标准要求。 2020年度积极响应环保号召，不断推进节能减排和环境保护工作，并重点开展了整治“脏乱差”专项治理行动，积极推行污染源头控制，2020全年无一例环境污染或环境破坏事故发生，承担了应有的社会环境责任。
（5）公共关系和社会公益事业
公司一直以来自觉、积极主动接受各级政府部门、监管机构等上级主管部门的监督和管理，诚信经营，依法纳税，严格按照国家法律法规的规定，始终依法经营，足额纳税。热心参与各类社区活动和支持地方建设，与社区、居民、公共团体建立了良好的关系。尤其今年疫情发生以来，公司在保障自身生产安全的同时，通过捐款形式支持地方抗击疫情，积极履行企业社会责任。报告期内，公司通过湖北省慈善总会捐款100万元，助力地方抗击疫情。
2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明√ 适用 □ 不适用
（一）实际控制人变动情况公司股东杨耀光、杨伟光双方于2020年2月16日签署了《一致行动协议》，双方承诺和保证在该协议生效后，在其（包括代理人）直接或间接履行股东、董事权利和义务时始终保持一致的意思表示，采取一致行动，有效期为1年。同日股东邓志溢、李源签署了《不谋求控制权的承诺函》，公司实际控制人发生了变更，杨耀光、杨伟光成为公司共同的实际控制人。
上述《一致行动协议》到期后，公司股东杨耀光、杨伟光双方又于2021年3月1日续签该协议，有效期为一年。
（二）权益分派实施情况
2020年4月24日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过《2019年度利润分配预案》。2020年5月18日公司召开了2019年度股东大会审议通过上述分配预案。以公司现有总股本剔除已回购股份后79154824股为基数，向全体股东每10股派8元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。2020年6月3日，公司2019年度资本公积转增股本方案已实施完成，公司总股本由81600000股增加至137008376股。
（三）关于董事会、监事会换届情况公司于2020年4月24日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》；同日公司召开了第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司于2020年5月18日召开了2019年度股东大会，决议通过了上述议案。杨耀光、杨伟光、邓志溢当为公司第四届董事会非独立董事，区永强、谭文晖当选为公司第四届董事会独立董事，李源、李伟雄当选为公司第四届监事会非职工代表监事，公司职工代表大会选举产生第四届职工代表监事梁洁凤共同组成公司第四届监事会。
（四）关于高级管理人员任职情况
公司于2020年5月18日召开了第四届董事会第一次会议，同意选举杨耀光为公司第四届董事会董事长，同意聘任梁伟明为公司总经理，同意聘任苏启源为公司总工程师，同意聘任王光辉、陈勇理、肖泽民担任公司副总经理，同意聘任伍颂颖担任公司副总经理兼董事会秘书，同意聘任周柳珠担任公司财务总监，任期三年，自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满时止。公司于2020年12月31日收到公司副总经理王光辉先生提交的书面辞职报告，因个人原因，王光辉先生申请辞去其所担任的公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
（五）股权激励情况
公司于2021年1月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案，并于同日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年1月28日为授予日，以6.75元/股的授予价格向符合授予条件的112名激励对象授予2445176股限制性股票。
（六）关于日常关联交易及租赁情况
公司于2019年8月22日召开了2019年度第四次临时股东大会审议通过了《关于关联交易的议案》，公司将位于佛山市南海区桂城街道夏南路59号（房屋建筑总面积10870.41 平方米）闲置的厂房出租给公司实际控制人杨伟光先生控制的广东
嘉得力清洁科技股份有限公司做生产经营使用。该关联交易租赁期为3年，租金定价以2018年12月21日佛山市南海区国土城建和水务局发布的《2018年南海区房屋租赁市场指导租金标准的通知》为依据，2019年10月1日，公司与广东嘉得力清洁科技股份有限公司正式签订了《房屋租赁合同》，租赁期限自2019年10月1日至2022年9月30日止，月租金为人民币263438.00元（含税），租金的递增为每年在原有的月租金基础上递增3%。截至本报告期末，合计确认租赁收入为2921986.26元。
十九、公司子公司重大事项□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例股
2527041 2525775 6137100
一、有限售条件股份 36113249 44.26% -12656 44.79%4 8 7
1、国家持股2、国有法人持股2527041 2525775 6137100
3、其他内资持股 36113249 44.26% -12656 44.79%4 8 7
其中：境内法人持股2527041 2525775 6137100
境内自然人持股 36113249 44.26% -12656 44.79%
4 8 7
4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股
3013796 3015061 7563736
二、无限售条件股份 45486751 55.74% 12656 55.21%2 8 9
3013796 3015061 7563736
1、人民币普通股 45486751 55.74% 12656 55.21%2 8 9
2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他5540837 5540837 1370083
三、股份总数 81600000 100.00% 0 100.00%6 6 76股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2020年5月18日召开的2019年股东大会审议通过了《2019年度利润分配方案》，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，合计增加股份总数为55408376股，转增后公司总股本由原来的81600000股增加至137008376股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2019 年度归属上市公司普通股股东的净利润为 219720146.43元，母公司实现净利润人民币 126549966.97 元。截止 2019 年 12 月 31 日，公司未分配利润为 329509588.16 元，可供投资者分配利润为人民币 207362463.76 元。根据《公司法》、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》和《公司章程》的有关规定，2019 年度，公司以 2019 年 12 月 31 日总股本剔除回购股份后的股份总数 79154824 股为基数，向全体股东每 10股派发红利 8.00 元（含税），派发现金股利 63323859.2 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，共转增股本 55408376 股。该方案已经公司 2019 年度股东大会审议通过。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
公司于 2020 年 6 月实施了 2019 年度利润分配及资本公积转增股本方案，现金股利及转增股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过计算机网络，根据股权登记日 2020 年 6 月 3 日登记在册的持股数，按比例自动计入帐户，其中上市公司回购专用账户中的股份不享有利润分配、公积金转增股本等权利。实施转股份后，公司的总股本由 81600000 股变为137008376 股。
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年1月21日召开第三届董事会第九次会议，2019年2月15日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购股份的方案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购总金额不低于人民币4600万元且不超过人民币9200万元，回购价格不超过人民币23元/股。回购股份实施期限为自公司2019年第一次临时股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。2019年8月6日公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于股份回购完成的议案》，截至会议当日，共回购公司股份2445176股，占公司现有总股本的3%，最高成交价22.59元/股最低成交价17.60元/股，成交总金额为46208188.38元（不含交易费用）。具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于2019年6月25日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》，又于2019年7月15日召开了2019年第三次临时股东大会审议通过了该激励计划，同意向106名激励对象授予限制性股票2445176股，授予价格为每股11.01元。后公司又于2019年9月30日召开了第三届董事会第十四次会议并于2019年10月24日召开了2019年第五次临时股东大会，审议通过《关于终止2019年限制性股票激励计划的议案》，决定终止该项激励计划。
公司于2021年1月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案，并于同日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年1月28日为授予日，以6.75元/股的授予价格向符合授予条件的112名激励对象授予2445176股限制性股票，本次涉及的标的股票来源为上述公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
2020年5月18日召开的2019年股东大会审议通过了《2019年度利润分配方案》，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，合计增加股份总数为55408376股，转增后公司总股本由原来的81600000股增加至137008376股。本次转股实施后公司的基本每股收益、稀释每股收益相应摊薄，2019年度基本每股收益、稀释每股收益摊薄至1.6037元/股，归属于公司普通股股东的每股净资产为3.7698元/股。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况√ 适用 □ 不适用
单位：股本期增加限售股 本期解除限售股 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
数 数 期
2021 年 1 月 1
杨耀光 8490000 5943000 14433000 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
邓志溢 8486250 5940375 14426625 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
李源 8482500 5937750 14420250 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
杨伟光 4854000 3397800 8251800 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
叶淑娟 3631125 2541787 6172912 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
苏启源 1012500 708750 1721250 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
王光辉 922500 645750 1568250 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
李红卫 51562 36093 87655 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
肖泽民 50625 26578 12656 64547 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
伍颂颖 45000 31500 76500 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
梁伟明 45000 31500 76500 高管锁定股日
2021 年 1 月 1
周柳珠 42187 29531 71718 高管锁定股日
合计 36113249 25270414 12656 61371007 -- --
二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告 报告期末表年度报告披露日前上一
披露日前 决权恢复的
报告期末普通 月末表决权恢复的优先
12480 上一月末 17341 优先股股东 0 0
股股东总数 股股东总数（如有）（参
普通股股 总数（如有）见注 9）
东总数 （参见注 9）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有有限售 持有无限 质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增
股东名称 股东性质 持股比例 条件的股份 售条件的
股数量 减变动情况 股份状态 数量
数量 股份数量
邓志溢 境内自然人 13.06% 17892500 14426625 3465875
李源 境内自然人 13.06% 17887350 14420250 3467100
杨耀光 境内自然人 12.62% 17286000 14433000 2853000
杨伟光 境内自然人 6.26% 8580940 8251800 329140
叶淑娟 境内自然人 4.83% 6616040 6172912 443128
王光辉 境内自然人 1.31% 1791120 1568250 222870
苏启源 境内自然人 1.26% 1721250 1721250 0
霍冠熹 境内自然人 0.98% 1343680 0 1343680
于梅 境内自然人 0.97% 1325660 0 1325660
黎亮 境内自然人 0.70% 957100 0 957100
叶淑娟 100%投票权委托给杨伟光，叶淑娟和杨伟光视为一致行动人；李源为公司监事，邓上述股东关联关系或一致行动 志溢、杨耀光、杨伟光为公司董事；杨耀光和杨伟光签订了《一致行动人协议》，双方为一的说明 致行动人，杨耀光和杨伟光是公司共同实际控制人。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决
叶淑娟 100%投票权委托给杨伟光
权、放弃表决权情况的说明前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李源 3467100 人民币普通股 3467100
邓志溢 3465875 人民币普通股 3465875
杨耀光 2853000 人民币普通股 2853000
霍冠熹 1343680 人民币普通股 1343680
于梅 1325660 人民币普通股 1325660
黎亮 957100 人民币普通股 957100
信达证券股份有限公司 895400 人民币普通股 895400
刘宝珠 816000 人民币普通股 816000
民生证券－中信证券－民生证
720800 人民币普通股 720800
券财富 1 号集合资产管理计划中央汇金资产管理有限责任公
566100 人民币普通股 566100司
前 10 名无限售流通股股东之
李源为公司监事，邓志溢、杨耀光为公司董事，杨耀光和杨伟光签订了《一致行动人协议》，间，以及前 10 名无限售流通股双方为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否股东和前 10 名股东之间关联属于一致行动人。
关系或一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说 截至 2020 年 12 月 31 日，公司前十名股东/无限售条件股东中的刘宝珠参与融资融券业务，明（如有）（参见注 5） 其普通账户持有公司股票 0 股，其信用证券账户持有公司股票 816000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
杨耀光 中国 是
杨伟光 中国 是主要职业及职务杨耀光，担任本公司董事长职务。
杨伟光，担任广东嘉得力清洁科技股份有限公司董事长职务、担任本公司董事职务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无控股股东报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 杨耀光、杨伟光变更日期 2020 年 02 月 16 日详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关指定网站查询索引于实际控制人变更的公告》（公告编号：2020－08）指定网站披露日期 2020 年 02 月 19 日
3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍留权
杨耀光 本人 中国 否
杨伟光 本人 中国 否主要职业及职务杨耀光，担任本公司董事长职务。
杨伟光，担任广东嘉得力清洁科技股份有限公司董事长职务、担任本公司董事职务。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称 杨耀光、杨伟光变更日期 2020 年 02 月 16 日详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关指定网站查询索引于实际控制人变更的公告》（公告编号：2020－08）指定网站披露日期 2020 年 02 月 19 日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持 本期减持
任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量
日期 日期 数（股） 变动（股） 数（股）
（股） （股）
2010 年
1132000 1728600
杨耀光 董事长 现任 男 67 12 月 16 7371000 1405000
0 0日
2010 年
1131500 1789250
邓志溢 董事 现任 男 56 12 月 16 7920500 1343000
0 0日
2016 年
杨伟光 董事 现任 男 62 12 月 16 6472000 4411400 2302460 8580940日
2016 年
监事会主 1131000 1788735
李源 现任 男 69 12 月 16 7917000 1339650
席 0 0日
2019 年
梁伟明 总经理 现任 男 41 04 月 25 60000 31500 15000 76500日
2010 年
苏启源 总工程师 现任 男 50 12 月 16 1350000 708750 337500 1721250日
董事会秘 2010 年
伍颂颖 书、副总 现任 女 49 12 月 16 60000 42000 102000经理 日
2010 年 2020 年
王光辉 副总经理 离任 男 52 12 月 16 12 月 31 1230000 737520 176400 1791120日 日
2016 年
周柳珠 财务总监 现任 女 48 01 月 29 56250 39375 7000 86625日
2020 年
肖泽民 副总经理 现任 男 48 05 月 18 67500 35437 16875 86062日
陈勇理 副总经理 现任 男 46 2020 年
05 月 18日
2019 年
梁洁凤 监事 现任 女 35 06 月 05日
2019 年
李伟雄 监事 现任 男 68 06 月 06日
2016 年
区永强 独立董事 现任 男 65 12 月 16日
2016 年
谭文晖 独立董事 现任 男 58 12 月 16日
4324075 2921448 6551034
合计 -- -- -- -- -- -- 6942885
0 2 7
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
陈勇理 副总经理 聘任 2020 年 05 月 18 日 第四届董事会聘任其为公司副总经理职务
肖泽民 副总经理 聘任 2020 年 05 月 18 日 第四届董事会聘任其为公司副总经理职务
王光辉 副总经理 离任 2021 年 01 月 01 日 因个人原因申请辞去其所担任的公司副总经理职务
三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、董事会成员（5人）杨耀光，男，1954年生，董事长，大学学历，高级工程师职称。1996年4月起，在本公司历任总经理、董事长等职。兼任全国机动车运行安全技术检测设备标准化技术委员会委员兼副秘书长、中国计量协会机动车计量检测技术工作委员会副主任委员等职务。2010年12月至今担任公司董事长职务。
邓志溢，男，1965年生，董事，本科学历。1996年4月起，在本公司历任副董事长、副总经理等职。2010年12月至2019年4月担任公司董事、总经理等职务。自2019年4月25日起担任公司董事。
杨伟光，男，1960年生，董事，大专学历。2014年7月至今在嘉得力公司任董事长。1996年至2011年8月期间，在本公司历任董事、监事等职务。2016年12月至今担任公司董事。
区永强，男，1956年生，独立董事，大专学历。2001年2月至2004年11月，任广州市汽车摩托车维修行业管理处处长，2004年11月退休。2005年3月至2008年3月，在广州程凯贸易公司任董事、总经理。2016年12月至今担任公司董事会独立董事。
谭文晖，男，1963年生，独立董事，毕业于中山大学，本科学历，注册会计师非执业会员。2014年8月至2017年9月任广州维力医疗器械股份有限公司独立董事，2018年1月至2020年9月任该公司副总经理兼财务总监。2021年2月至今在广州可航企业服务有限公司工作。2014年1月至2019年5月13日任广东天安新材料股份有限公司独立董事；2021年4月7日至今任广州中爆数字信息科技股份有限公司独立董事；2016年12月至今担任公司董事会独立董事。
2、监事会成员（3人）李源，男，1952年生，监事会主席。2010年12月至2016年12月期间担任公司董事、副总经理等职务。2005年6月至今兼任全资子公司佛山市华贝软件技术有限公司总经理。2011年11月至今兼任全资子公司南华仪器（香港）有限公司董事。2016年12月任免公司董事、副总经理后，至今担任本公司监事会主席。
梁洁凤，女，1985年生，监事，大专学历。2012年6月起在本公司信息中心任文件管理员；2019年6月起，在本公司担任监事。
李伟雄，男1952年生，监事，高级工程师。2008 年 7 月至 2016年 3 月在广州华南咨询科技有限公司任广州地铁集成服务部项目经理。2019年6月至今担任公司监事。
3、高级管理人员（5人）梁伟明，男，1980年生，在读硕士研究生，自2003年2月起，在本公司任工艺员、生产部副经理、生产部经理。2016年1月至2019年4月任公司副总经理职务，2019年4月25日至今任公司总经理。
苏启源，男，1971年生，大专学历，电气工程师、软件工程师。2010年12月至今担任公司总工程师职务。
伍颂颖，女，1972年生，本科学历。2001年3月起，在本公司任人事行政部经理等职，2010年12月至今担任公司董事会秘书、副总经理职务。
周柳珠，女，1973年生，本科学历。高级财务管理师，国际会计师。2010年起任公司财务经理、证券事务代表。2016年1月至今任公司财务总监。
陈勇理，男，1975年生，大专学历。1997年3月至今，在本公司任销售经理、汽车检测事业部总经理。
肖泽民，男，1973年生，本科学历，高级工程师职称。2003年4月至今，在本公司研发中心任副总工程师等职；2020年2月至今，担任公司产品生产事业部总经理。2010年12月至2019年6月担任本公司监事。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 领取报酬津贴
2014 年 07 月 15
杨伟光 广东嘉得力清洁科技股份有限公司 董事长 是日
2005 年 06 月 25
李源 佛山市华贝软件技术有限公司 总经理 是日
2011 年 12 月 05
李源 南华仪器（香港）有限公司 董事 否日
副总经理、财谭文晖 广州维力医疗器械股份有限公司 2018 年 1 月 1 日 2020 年 9 月 5 日 是务总监
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况根据《公司章程》及相关制度的规定，本公司董事、监事、高级管理人员的薪酬，由董事会薪酬与考核委员会制订方案，独立董事发表意见，高级管理人员报酬由董事会审议通过，董事、监事的薪酬由董事会审议后，报股东大会决议通过。
本公司独立董事每月领取固定津贴，津贴标准参照同区域类似规模的上市公司公告的支付给独立董事的津贴金额。除董事杨伟光先生不在公司领取薪酬外，本公司其他董事、监事、高级管理人员在公司领取薪酬，适用公司《薪酬制度》计算确定，均适用年薪制。公司《薪酬制度》所涉各种类薪酬标准均综合考虑区域、行业、物价综合指数、公司经营状况、最低工资标准等各项参考因素制定。
2020年公司共支付董事、监事和高级管理人员报酬共727.58万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
杨耀光 董事长 男 67 现任 92.14 否
邓志溢 董事 男 56 现任 90.3 否
杨伟光 董事 男 62 现任 0 是
李源 监事会主席 男 69 现任 88.46 否
梁伟明 总经理 男 41 现任 72.12 否
苏启源 总工程师 男 50 现任 92.94 否
董事会秘书、副伍颂颖 女 49 现任 53.41 否总经理
王光辉 副总经理 男 52 离任 35.2 否
周柳珠 财务总监 女 48 现任 56.59 否
肖泽民 副总经理 男 48 现任 63.32 否
陈勇理 副总经理 男 46 现任 56.89 否
梁洁凤 监事 女 35 现任 4.61 否
李伟雄 监事 男 68 现任 7.2 否
区永强 独立董事 男 65 现任 7.2 否
谭文晖 独立董事 男 58 现任 7.2 否
合计 -- -- -- -- 727.58 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人） 520
主要子公司在职员工的数量（人） 29
在职员工的数量合计（人） 549
当期领取薪酬员工总人数（人） 549
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 3专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 159
销售人员 54
技术人员 260
财务人员 8
行政人员 41
管理人员 27
合计 549教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科以上 192
大专 175
中专及以下 182
合计 549
2、薪酬政策根据《公司章程》及相关制度和决议，本公司董事、监事、高级管理人员的薪酬，由董事会薪酬与考核委员会制订方案，独立董事发表意见，董事会决议，其中董事、监事的薪酬还应报股东大会决议通过。本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬组成、确定依据具体如下：
（1）独立董事
本公司独立董事每月领取固定津贴，津贴标准参照同区域类似规模的上市公司公告的支付予独立董事的津贴金额。
（2）其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
本公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员领取职务薪酬，依据其在公司担任的职务、所属的工种、承担的职责等，适用公司《薪酬制度》中核定的年薪制。
公司《薪酬制度》所涉各种类薪酬标准均综合考虑区域、行业、物价综合指数、公司经营状况、最低工资标准等各项参考因素制定。各种类薪酬标准由董事会及其薪酬与考核委员会批准施行。
公司不断关注市场动态及国家政策法规的变化，根据不同的岗位设置相应的绩效考核制度。鼓励生产一线的员工多劳多得，鼓励销售人员推进新产品的销售，制定研发人员与产品研发成果转化相结合的激励机制，利用积分制鼓励服务人员为用户提供优质服务。
3、培训计划报告期内，公司根据企业的发展战略及各部门的人力资源配置情况，制定年度的培训计划。全年的培训内容包括基础培训、岗位技能培训、在职提高培训；公司通过引进与自主培养的两个方式，加大人力资源开发与管理力度，全面提升人才战略，重点培养技术领先、创新能力强的研发队伍和专家型的营销队伍，以确保公司持续发展。
公司选拔优秀的技术骨干，通过与中国科学院半导体研究所合作的《光电子气体传感技术联合实验室》的项目，为公司培养激光传感器领域研发、生产、应用的专业人才，并为双方的人才提供实习基地，以促进企业研发及管理能力的提升。
公司制定相关制度资助员工参加继续教育，对新员工和在职员工不断强化学习型组织建设，加强员工职业生涯规划，制订科学有效的培训制度。公司在人才的培养方面，唯才是用，引入技术型人才加入研发技术团队。通过从基层技术开始锻炼，快速缩短毕业生从学校至社会的过渡期，逐步提高技术型人才的适应能力和工作能力。2020年公司有4名技术人员获得高级工程师职称资格证书。
公司通过与培训机构和高校、培训机构合作，利用业余时间，为企业中高层管理人员提供相关的经营管理课程，通过多听、多学、多想，开拓管理人员的思维；对核心员工提供继续教育的培训课程，充分发挥员工的主观能动性，为员工提供提升职业发展的空间与平台。
4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、执行机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡的机制。
1、关于股东与股东大会为了促进公司规范运作，提高股东议事效率，保障股东合法权益，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等要求和规定，规范地召集、召开股东大会和执行表决程序。报告期内，公司共召开1次股东大会，会议由公司董事会召集，董事长主持，在股东大会上能够保证各位股东有充分的发言权，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内，公司不存在违反《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等规定的情形。
2、关于公司与控股股东公司控股股东、实际控制人根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内公司没有为控股股东、实际控制人及其关联企业提供担保，不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为及向控股股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理不规范的情况。
3、关于董事和董事会公司董事会设董事五名，其中独立董事两名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定开展工作，出席董事会和列席股东会大会，勤勉尽责地履行职责和义务，通过不断的学习熟悉并掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，审计委员会中有一位独立董事为会计专业人士。董事会的召集、召开及表决程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会事规则》等有关规定。
4、关于监事和监事会公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名，人数和人员构成符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定；监事会的召集、召开及表决程序，严格按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等的规定履行。各位监事能够认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制公司根据实际情况制定了《薪酬制度》、《绩效管理制度》，由董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员进行绩效考核，高级管理人员的薪酬直接与公司业绩挂钩。公司现有高级管理人员绩效评价与激励约束机制符合公司的发展需要。
6、关于信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者管理制度》等规定真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负责公司信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，通过投资者关系管理电话、电子邮箱、传真、深交所互动易、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者加强沟通，并尽可能解答投资者的疑问，向投资者提供公司已披露的资料，确保公司所有投资者公平地享有知情权。
7、关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况1、业务独立情况公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营能力，具备独立生产、供应、销售系统。公司的业务独立于控股股东、实际控制人，与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或关联交易。
2、人员独立情况公司的总经理、副总经理、财务负责人、总工程师和董事会秘书等人均未在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且均未在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员未在关联公司兼职。
3、资产完整情况公司具备与生产经营有关的生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的注册商标、专利、非专利技术、著作权的所有权和使用权，具有独立的原材料采购和产品销售系统。公司未以公司资产为股东、股东控制的公司提供担保。
4、机构独立情况本公司建立了健全的股东大会、董事会、监事会等决策机构及运行机制。公司根据生产经营需要，设立相应的业务经营和后勤支持部门，各职能部门分工协作，形成有机的独立运营主体，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。
5、财务独立情况公司设置独立的财务部门，配备专职的财务会计人员，并已建立独立的财务核算体系，能够独立进行会计核算、作出财务决策，具有规范的财务会计制度；公司拥有独立的银行账号，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东混合纳税的情况。
三、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引具体详见公司于
2020 年 5 月 19 日披露于巨潮资讯网2019 年度股东大会 年度股东大会 55.91% 2020 年 05 月 18 日 2020 年 05 月 19 日 （http://www.cninfo.com.cn）的《2019年度股东大会会议决议的公告》
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
独立董事姓名 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数事会会议
区永强 4 4 0 0 0 否 1
谭文晖 4 4 0 0 0 否 1连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
独立董事密切关注公司的经营情况和内部控制的管理，并利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间，多次到公司现场工作，及时深入了解公司的生产经营状况、绩效考核、内部控制等制度的建设，积极与其他董事、监事、管理层沟通交流，利用自己的专业优势和经验为公司在审计工作、内控管理、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议，同时高度关注传媒、网络等有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况1、审计委员会履职情况报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《董事会专门委员会工作细则》、《内部审计管理制度》等有关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会共召开了4次会议分别对聘任2020年度审计机构、2019年利润分配方案、内部控制及定期报告等相关事项进行了审议，认真听取了管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并与年审会计师进行沟通。
2、薪酬与考核委员会履职情况报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按《董事会专门委员会工作细则》的相关要求，召开了2次会议，通过了公司董事、监事及高级管理人员2020年度的薪酬方案，并对公司薪酬政策、考核评价依据以及薪酬的发放等进行了审查，提出合理化建议，切实履行了薪酬与考核委员会的工作职责，有利于调动公司董监高及员工的积极性、有利于公司的持续发展。
3、战略委员会履职情况报告期内，董事会战略委员会按《董事会专门委员会工作细则》的相关要求，共召开1次会议，战略委员会成员与公司管理层保持日常沟通，了解公司2020年的经营状况及重大事项，对公司的经营提出建议，为促进公司持续、健康发展起到积极的作用。
4、提名委员会履职情况报告期内，董事会提名委员会按《董事会专门委员会工作细则》的相关要求，共召开了2次会议，提名了第四届董事会独立董事与非独立董事，同时也对公司管理层在报告期内的工作进行了评估，根据公司经营发展状况和资产规模，对高级管理人的工作情况进行审查并提出建议，履行了提名委员会的工作职责。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况公司根据年度经营计划和高级管理人员的分管工作的职责，对高级管理人员实行综合考评，依据公司的《绩效考核制度》，建立了高级管理人员薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，对高级管理人员的薪酬实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度，年薪水平与其承担的责任、风险和经营业绩挂钩。
公司于2021年1月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案，对高级管理人员实行股权激励计划。
九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%财务报表营业收入的比例缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告1）重大缺陷的迹象包括：A、控制环境无 1）重大缺陷的迹象包括：A、公司经定性标准 效；B、公司董事、监事和高级管理人员 营活动违反国家法律法规；B、公司决的舞弊行为；C、未被公司内部控制识别 策出现重大失误，给公司造成重大财产的当期财务报告中的重大错报；D、审计 损失；C、公司高级管理人员和高级技委员会和审计部门对内部控制的监督无 术人员流失严重；D、公司重要业务缺效。2）重要缺陷的迹象包括：A、未依照 乏制度控制或制度体系失效；E、公司公认会计准则选择和应用会计政策；B、 内部控制重大或重要缺陷未得到整改；
建立反舞弊程序和控制措施；C、对于非 F、公司持续或大量出现重要内控缺陷；
常规或特殊交易的账务处理没有建立相应 G、公司遭受证监会处罚或证券交易所的控制机制或没有实施且没有相应的补偿 警告。2）重要缺陷的迹象包括：A、性控制；D、对于期末财务报告过程的控 公司决策程序导致出现一般失误；B、制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编 公司违反企业内部规章，形成损失；C、制的财务报表达到真实、完整的目标。3）公司重要业务制度或系统存在缺陷；
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷 D、公司关键岗位业务人员流失严重；
之外的其他控制缺陷。 E、公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
在执行内部控制缺陷的定量评价时，公司公司确定的非财务报告内部控制缺陷
以年度合并报表利润总额的 10%作为整体
评价的定量标准如下：损失金额≥年度重要性水平、6%为可容忍误差，对财务报合并报表利润总额的 10%，为重大缺告的缺陷进行量化评估：1）当潜在错报≥定量标准 陷；年度合并报表利润总额的 6%≦损整体重要性水平，认定为重大缺陷；2）当失金额