四维图新：上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告

公司简称：四维图新 证券代码：002405上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告
2021 年 7 月
目录
目录................................................... 2
一、释义................................................. 3
二、声明................................................. 4
三、基本假设............................................... 5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序 .................................. 6
五、本次限制性股票的首次授予及调整情况 ................................. 8
六、本次限制性股票首次授予条件说明 .................................. 10
七、独立财务顾问的核查意见 ...................................... 11
一、释义
四维图新、本公司、公司、上市公指 北京四维图新科技股份有限公司司
财务顾问、独立财务顾问 指 上海荣正投资咨询股份有限公司本激励计划、本计划、限制性股票 北京四维图新科技股份有限公司 2021年限制性指
激励计划 股票激励计划
公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定限制性股票 指
期限的限售期，在达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通按照本计划规定，获得限制性股票的在公司任激励对象 指
职的公司董事、高级管理人员、核心骨干公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须授予日 指为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止
限售期 指
转让、用于担保、偿还债务的期间本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象解除限售期 指 持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限解除限售条件 指售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《北京四维图新科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由四维图新提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对四维图新股东是否
公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对四维图新的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京四维图新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
（一）2021 年 7 月 8 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权;公司第五届监事会第七次会议审
议通过 了相关议案。
（二）公司于 2021 年 7 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京四维图新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于 2021 年 7 月 10 日在公司内部 OA系统对激励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为 2021 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 19 日，公示时间不少于 10 天。公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至 2021 年 7 月 19日公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。公司于2021 年 7 月 20 日披露了《监事会关于 202 年限制性股票激励计划激励名单审核意见及公示情况的说明》。
（三）公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）
公开披露前 6 个月内（即 2021 年 1 月 8 日至 2021 年 7 月 9 日）买卖公司股票的情况进行了自查，并于 2021 年 7 月 24 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2021 年 7 月 23 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（五）2021 年 7 月 23 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
五、本次限制性股票的首次授予及调整情况
（一）限制性股票首次授予日
根据四维图新第五届董事会第十次会议，本次限制性股票的首次授予日为2021 年 7 月 23 日。
（二）限制性股票的来源、数量和分配
1、本激励计划的股票来源本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行北京四维图新
科技股份有限公司 A股普通股。
2、授出限制性股票的数量
（1）首次授予日：2021 年 7 月 23 日
（2）首次授予数量：10900 万股
（3）首次授予人数：842 人。
（4）授予价格：7.15 元/股
（5）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计划草
获授的限制性股 占授予限制性股
姓名 职务 案公告日公司股
票数量（万股） 票总数的比例本总额的比例
程鹏 董事、总经理 450.00 3.75% 0.20%董事、副总经毕垒 146.00 1.22% 0.06%理
董事会秘书，孟庆昕 146.00 1.22% 0.06%副总经理
姜晓明 财务总监 146.00 1.22% 0.06%
梁永杰 副总经理 146.00 1.22% 0.06%
宋铁辉 副总经理 146.00 1.22% 0.06%
万铁军 副总经理 50.00 0.42% 0.02%
核心骨干（835 人） 9670.00 80.58% 4.26%
预留 1100.00 9.17% 0.48%
合计（842 人） 12000.00 100.00% 5.29%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。
2、限制性股票计划激励对象中没有单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）本次限制性股票激励计划的调整情况
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，有部分激励对象因个人原因部分认购拟授予其的限制性股票。导致首次拟授予权益数量剩余200 万股。
根据上述情况及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划授予权益数量进行了调整。本次调整后，首次授予的限制性股票总数由 11100 万股调整为 10900 万股，预留授予的限制性股票总数由 900 万股调整为 1100 万股，预留部分占限制性股 票拟授予总额的 9.17%。除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
六、本次限制性股票首次授予条件说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经核查，四维图新不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告” 、“最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外四维图新不存在“上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励的”及“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，激励对象也未发生上述不符合获授条件的情形，公司本次限制性股票的授予条件已经成就。
七、独立财务顾问的核查意见
本财务顾问认为，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：叶素琴上海荣正投资咨询股份有限公司
2021 年 7 月 23 日