浙海德曼:浙江海德曼智能装备股份有限公司2020年度募集资金存放及使用情况专项报告

股票代码：688577 股票简称：浙海德曼 公告编号：2021-006
浙江海德曼智能装备股份有限公司
2020 年度募集资金存放及使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会证监许可〔2020〕1644 号文同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）13500000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 33.13元，新股发行募集资金总额为 44725.50 万元，扣除发行费用 6530.87 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 38194.63 万元。2020 年 9 月 16 日，公司股票在上海证券交易所科创板上市。
上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2020〕
360 号）。公司对募集资金采用专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存
放在经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 19222.05 万元（包括累计收到的银行存款利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额 179.52 万元），其中，募集资金专户余额 17222.05 万元，购买的未到期结构性存款余额
2000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《浙江海德曼智能装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
经公司董事会审议通过，本次募集资金开设了中国工商银行股份有限公司玉环支行、中国农业银行股份有限公司玉环市支行、中国银行股份有限公司玉环支行三个专项账户。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司开设了 3 个募集资金专户，募集资金存放
情况如下：
单位：万元
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注浙海德曼中国工商银行股份有限公司玉环支行
1207081129045374965 0.46 活期存款浙海德曼中国农业银行股份有限公司玉环市支行
19935101040068740 14502.59 活期存款浙海德曼中国银行股份有限公司玉环支行
355878402934 2719.00 活期存款
合计 - - 17222.05 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表截至 2020年 12月 31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件一：《2020年募集资金使用情况表》。
（二）使用暂时闲置资金进行现金管理的情况
1、首次授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
2020 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。民生证券出具《民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，就该事项发表无异议意见。
2、补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
首次授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案审议通过后，公司按照董事会决议使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品进行现金管理。公司于 2020 年 9 月 24 日至 2020 年 9
月 29 日使用暂时闲置募集资金 2.17 亿元购买中国农业银行和中国银行结构
性存款产品，致使公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的资金总额超出董事会授权额度 1700 万元。鉴于以上超出额度使用闲置募集资金进行现金管理是出于充分发挥资金使用效率的目的，且超额部分的资金将于结构性存款产品到期日 2020 年 10 月 30 日收回，未对募集资金投资项目的实施及公司经营产生不良影响，公司于 2020 年 10 月 28 日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过《关于增加使用暨补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项，并将 2020 年 9 月 22 日第二届董事会第十五次会议
和第二届监事会第十次会议审议通过的使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的额度由 2 亿元调整为 2.5 亿元，授权有效期及循环滚动使用等其他事项维持原有议案内容不变。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。民生证券出具《民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司增加使用暨补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，就该事项发表无异议意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结
构性存款存放情况如下：单位：万元
银行名称 理财产品名称 金额 收益起止日 年化收益率中国农业银行股份有限公司玉环市支行
“汇利丰”2020年第 6454期对公定制人民币结构性
存款产品（浙江分行专享）
2000.00
2020 年 12 月 31 日
-2021 年 1 月 15 日
1.5%-3.0%
（三）使用部分超额募集资金永久补充流动资金
2020 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币 1800 万元用于永久补充流动资金。
本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金是在保证募集资金投资项
目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，使用部分超额募集资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超额募集资金总额为 6081.63 万元，本次用于永久补充流动资金的金额
为 1800 万元，占超额募集资金总额的比例为 29.60%。公司最近 12 个月内累计使用超额募集资金永久补充流动资金的金额不超过超额募集资金总额的
30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。民生证券出具了《民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见》，就该事项发表无异议意见。2020 年 10
月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，使用部分超额募集资金永久补充流动资金的金额为 1800 万元。
（四）募集资金投入项目先期投入及置换情况
2020年9月22日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9344.92万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金241.46万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金9586.38万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江海德曼智能装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕9604 号），会计师认为：浙海德曼公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了浙海德曼公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。民生证券出具了《民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的的核查意见》，就该事项发表无异议意见。
公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资额自筹资金实际投入金额置换金额占总投资的
比例 建设投资 铺底流动资金高端数控机床扩能建设项目
25866.00 9005.68 - 9005.68 34.82%高端数控机床研发中心建设项目
3247.00 339.24 - 339.24 10.45%
合计 29113.00 9344.92 - 9344.92 32.10%此外，公司使用募集资金 241.46 万元置换以自筹资金预先支付的发行费
用 241.46 万元。公司已于 2020 年 9 月 24 日将上述款项划出至一般账户。
（五）部分募投项目延期的情况
2020 年 12 月 28 日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第
十二次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据募投项
目当前实际情况，将“高端数控机床扩能建设项目”、“高端数控机床研发中心建设项目”的建设期由原计划的 2021 年 3 月达到约定可使用状态延长至
2021 年 9 月 30 日。具体情况如下：
序号 项目名称变更前预定可使用状态日期变更后预定可使用状态日期
1 高端数控机床扩能建设项目 2021 年 3 月 2021 年 9 月 30 日
2 高端数控机床研发中心建设项目 2021 年 3 月 2021 年 9 月 30 日公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。民生证券出具了《民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》，就该事项发表无异议意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司存在超出董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的事项。
鉴于上述事项基于充分发挥资金使用效率的目的，且超额部分资金及时收回，未对募投项目的实施及公司经营产生不良影响，公司已于 2020 年 10 月 28 日
第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议补充审议相关事项（公告编号：2020-012），公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表无异议意见。
除上述情况外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2021〕3979 号）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：浙海德曼董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了浙海德曼募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：浙海德曼2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
九、上网公告附件
（一）民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司2020年募集资金存放与使用的专项核查意见；
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江海德曼智能装备股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
浙江海德曼智能装备股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
附件一：
2020 年募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 38194.63 本年度投入募集资金总额 19185.78
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19185.78
变更用途的募集资金总额比例 -承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额
(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度
(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
1、高端数控机床扩能建设项目
否 25866.00 25866.00 25866.00 13838.00 13838.00 -12028.00 53.50% 2021/9/30尚未完工尚未完工否
2、高端数控机床研发中心建设项目
否 3247.00 3247.00 3247.00 547.78 547.78 -2699.22 16.87% 2021/9/30尚未完工尚未完工否
3、补充流动资金及偿还银行贷款
否 3000.00 3000.00 3000.00 3000.00 3000.00 - 100.00% - - - 否
4、超募部分 否 6081.63 6081.63 1800.00 1800.00 1800.00 - 100.00% - - - -
合 计 - 38194.63 38194.63 33913.00 19185.78 19185.78 -14727.22 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况2020 年 9 月 22 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 9586.37 万元置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 9344.92 万元及已支付发行费用的自筹资金人民币 241.46 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2020 年 9 月 21 日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2020 年 9 月 22日对上述事项出具了《关于浙江海德曼智能装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审
〔2020〕9604 号）。公司已于 2020 年 9 月 24 日将上述款项自募集资金专户划出至一般账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况2020 年 9 月 22 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。2020 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过《关于增加使用暨补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，将 2020年 9 月 22 日第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议审议通过的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度由 2 亿元调整为 2.5 亿元，授权有效期及循环滚动使用等其他事项维持原有议案内容不变。公司 2020 年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理（购买保本型理财产品）的累计金额为 25700.00万元，赎回保本型理财产品累计金额为 23700.00 万元，取得投资收益含税金额为 161.61 万元。截至 2020 年 12 月
31 日尚有 2000.00 万元保本型理财产品未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 9 月 22 日公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议以及 2020 年 10 月 12 日公司 2020 年第
二次临时股东大会审议通过《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用超募资金 1800.00 万元用于永久补充流动资金。公司已于 2020年 10 月 26日将上述款项自募集资金专户划出至一般账户。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用