蓝思科技：国信证券关于蓝思科技限售股份上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司
关于蓝思科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，作为蓝思科技股份有限公司（以下简称“蓝思科技”或“公司”）2020年向特定对象发行
股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）对蓝思科技2020年向特定对象发行股票的限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查。具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份的取得情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意蓝思科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2413号）同意，蓝思科技于2020年12月29日，向宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、邓克维、富国基金管理有限公司、湖南财信精进投资合伙企业（有限合伙）、深圳市中均达投资控股有限公司、易方达基金管理有限公司、长沙领新产业投资合伙企业（有限合伙）、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、朱雀基金管理有限公司及GIC Private Limited（新加坡政府投资有限公司）等14名特定对象，以25.44元/股的价格发行了人民币普通股589622641股，，并于2021年1月27日在深圳证券交易所创业板上市。本次发行后，公司总股本由发行前的4383857357股增加至4973479998股。
本次向特定对象发行中，发行对象认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得转让，自2021年1月27日起开始计算。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次申请解除限售的上述 14名股东均承诺：自公司本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6个月内，不转让或者委托他人管理其本次认购的蓝思科技股票，也不由蓝思科技回购该部分股份。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未违法违规为其提供担保。
三、本次可上市流通股份的情况说明
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021年 7月 27日；
2、本次解除限售股份的数量：589622641股，占公司目前股本总额的 11.86%；
3、本次解除股份限售的股东共计 14名，共对应 70个证券账户；
4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
单位：股序号 股东名称/ 本次解除限售数 占公司目前总姓名 所持限售股份总数
量 股本比例长沙领新产业投资合伙企业
1 196540880 196540880 3.95%（有限合伙）
2 中国国有企业结构调整基金 55031446 55031446 1.11%股份有限公司
3 中国国际金融股份有限公司 52279873 52279873 1.05%4 GIC Private Limited（新加坡政 51493718 51493718 1.04%府投资有限公司）
5 诺德基金管理有限公司 44811320 44811320 0.90%
6 朱雀基金管理有限公司 39308176 39308176 0.79%湖南财信精进投资合伙企业
7 31446540 31446540 0.63%（有限合伙）
8 招商证券股份有限公司 19654088 19654088 0.40%
9 邓克维 17688678 17688678 0.36%宁波君济股权投资合伙企业
10 17688679 17688679 0.36%（有限合伙）
11 富国基金管理有限公司 16509433 16509433 0.33%
12 深圳市中均达投资控股有限 15723270 15723270 0.32%公司
13 易方达基金管理有限公司 15723270 15723270 0.32%中国华融资产管理股份有限
14 15723270 15723270 0.32%公司
合计 589622641 589622641 11.86%
四、公司股本变动情况
本次解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动
股份数量 比例 股份数量 比例
一、限售流通股/非流通股 602718245 12.12% -589622641 13095604 0.26%
二、无限售流通股 4370761753 87.88% +589622641 4960384394 99.74%
三、总股本 4973479998 100.00% 0 4973479998 100.00%
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东的承诺；3、截至本核查意见出具日，蓝思科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对蓝思科技本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）【本页无正文为《国信证券股份有限公司关于蓝思科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
李钦军 崔 威国信证券股份有限公司2021年7月19日