豪森股份:豪森股份关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-008
大连豪森设备制造股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定，就公司 2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]2391 号)同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3200 万股，发行价格为人民币 20.20 元/股，实际募集资金总额为人民币 646400000.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币 56340117.90（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 590059882.10元。上述募集资金于 2020 年 11 月 03 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 03 日出具信会师报字[2020]第 ZA15830号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
2020 年度，本公司募集资金使用情况如下：
1、投入募集资金项目金额 16986.27 万元，其中偿还银行贷款项目金额
16986.27 万元；
2、支付中介机构等相关发行费用金额 1449.32 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 18435.59 万元，2020年度使用募集资金 18435.59 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 8337.11 万元，具体情况如
下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专户到账金额(1) 60274.50
截至 2020 年末公司累计使用募集资金金额(2) 18435.59
截至 2020 年末公司尚未使用的募集资金金额(3)=(1)-(2) 41838.91
截至 2020 年末公司使用募集资金购买理财产品金额(4) 23600.00
截至 2020 年末公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额(5) 10000.00
截至 2020 年末公司募集资金专户利息收入金额(6) 98.20
截至 2020 年末公司募集资金专户的资金余额(7)=(3)-(4)-(5)+(6) 8337.11
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法
律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及募集资金存放银行中国建设银行股份有限公司大连周水子支行、兴业银行股份有限公司大连沙河口支行、上海浦东发展银行股份有限公司大连分行以及中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，切实履行三方监管协议。
三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 12 月 4 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币 1.50 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行，期限为 12 个月内。
保荐机构已就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项出具了同意的核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
人民币 1.00 亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 4 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用不超过人民币 3.00 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），期限为 12 个月内。
保荐机构已就公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意的核查意见。
公司本年度募集资金现金管理的具体情况如下：
单位：人民币 万元
开户银行 产品名称 产品类型本期购买金额本期余额中国建设银行股份有限公司大连周水子支行
乾元-恒赢（30 天）周期
型开放式净值型产品 理财产品
5000.00 5000.00中国建设银行股份有限公司大连周水子支行
乾元 -特享型 2020-160
理财产品 理财产品
7000.00 7000.00兴业银行股份有限公司大连沙河口支行
金雪球稳利 1 号 A 款净
值型理财产品 理财产品
5000.00 5000.00兴业银行股份有限公司大连沙河口支行金雪球添利快线净值型
理财产品 理财产品
2600.00 2600.00上海浦东发展银行股份有限公司大连分行公司稳利固定持有期
JG9013 期结构性存款
3000.00 3000.00中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行
邮银财富·债券 2018 年第 319 期（六个月定开净值型）人民币理财产品
理财产品 1000.00 1000.00
合 计 / / 23600.00 23600.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司不存在变更募投项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、调整募投项目投资金额情况
2020 年 12 月 4 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实际募集资金投资项目金额进行调整，调整情况如下：
单位：万元
序号 募集资金投向 项目总投资额调整前拟投入募集资金金额调整后拟投入募集资金金额
1新能源汽车用智能装备生产线建设项目
46353.66 45000.00 29005.99
2新能源汽车智能装备专项技术研发中心建设项目
10116.67 10000.00 5000.00
3 偿还银行贷款项目 25000.00 25000.00 25000.00
合计 81470.33 80000.00 59005.99保荐机构已就公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项出具了同意的核查意见。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
豪森股份 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了豪森股份 2020 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：
豪森股份首次公开发行 A 股股票募集资金在 2020 年度的存放与使用符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法规和公司
相关募集资金管理办法的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。
九、上网披露的公告附件（一）《关于大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（二）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》特此公告。
附件：附表 1《募集资金使用情况对照表》大连豪森设备制造股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年度
单位： 人民币 万元
募集资金总额 59005.99 本年度投入募集资金总额 16986.27
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 16986.27
变更用途的募集资金总额比例 -承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入
金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化新能源汽车用智能装
备生产线建设项目 - 45000.00 29005.99 29005.99 0.00 0.00 -29005.99 0.00 尚未开工 不适用项目尚未开始否新能源汽车智能装备专项技术研发中心建设项目
- 10000.00 5000.00 5000.00 0.00 0.00 -5000.00 0.00 尚未开工 不适用项目尚未开始否偿还银行贷款项目
- 25000.00 25000.00 25000.00 16986.27 16986.27 -8013.73 67.95 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 80000.00 59005.99 59005.99 16986.27 16986.27 -42019.72 28.79
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无此情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将使用不超过人民币 1.50 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 10000.00 万元。具体内容详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况根据公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议决议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，将使用不超过人民币 3.00 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），期限为 12 个月内。截至 2020 年 12 月 31 日，用于现金管理的募集资金金额为人民币 23600.00 万元。具体内容详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无此情况
募集资金结余的金额及形成原因 无此情况
募集资金其他使用情况 无此情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。