蓝思科技：关于2020年向特定对象发行股份上市流通的提示性公告

证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临 2021-046蓝思科技股份有限公司
关于 2020 年向特定对象发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售并上市流通的股份数量为 589622641股，占公司目前总股本的 11.8553%；
2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2021年 7月 27日。
一、本次解除限售的股份概况经中国证券监督管理委员会《关于同意蓝思科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2413号）同意，蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”或“蓝思科技”）于 2020年 12月 29日，向宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、邓克维、富国基金管理有限公司、湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市中均达投资控股有限公司、易方达基金管理有限公司、长沙领新产业投资合伙企业（有限合伙）、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、朱雀基金管理有限公司及GIC Private Limited（新加坡政府投资有限公司）等 14名特定对象，以 25.44元/股的价格发行了人民币普通股 589622641股，并于 2021年 1月 27日在深圳证券交易所创业板上市。本次发行完成后，公司总股本由 4383857357股增加至4973479998股。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次申请解除限售的上述 14名股东均承诺：自公司本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6个月内，不转让或者委托他人管理其本次认购的蓝思科技股票，也不由蓝思科技回购该部分股份。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未违法违规为其提供担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021年 7月 27日；
2、本次解除限售股份的数量：589622641 股，占公司目前股本总额的11.8553%；
3、本次解除股份限售的股东共计 14名，共对应 70个证券账户；
4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
单位：股所持限售股份总 本次解除限售数 占公司目前总
序号 股东名称/姓名
数 量 股本比例长沙领新产业投资合伙企业
1 196540880 196540880 3.9518%（有限合伙）中国国有企业结构调整基金
2 55031446 55031446 1.1065%股份有限公司
3 中国国际金融股份有限公司 52279873 52279873 1.0512%GIC Private Limited（新加坡4 51493718 51493718 1.0354%政府投资有限公司）
5 诺德基金管理有限公司 44811320 44811320 0.9010%
6 朱雀基金管理有限公司 39308176 39308176 0.7904%湖南财信精进股权投资合伙
7 31446540 31446540 0.6323%企业（有限合伙）
8 招商证券股份有限公司 19654088 19654088 0.3952%
9 邓克维 17688678 17688678 0.3557%宁波君济股权投资合伙企业
10 17688679 17688679 0.3557%（有限合伙）
11 富国基金管理有限公司 16509433 16509433 0.3319%深圳市中均达投资控股有限
12 15723270 15723270 0.3161%公司
13 易方达基金管理有限公司 15723270 15723270 0.3161%中国华融资产管理股份有限
14 15723270 15723270 0.3161%公司
合计 589622641 589622641 11.8553%
注：上述 14名对象持股账户明细详见附件《本次解除限售股份及上市流通明细表》。
四、公司股本变动情况
本次解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动
股份数量 比例 股份数量 比例
一、限售流通股/非流通股 602718245 12.12% -589622641 13095604 0.26%
高管锁定股 13095604 0.26% 0 13095604 0.26%
首发后限售股 589622641 11.86% -589622641 0 0.00%
二、无限售流通股 4370761753 87.88% +589622641 4960384394 99.74%
三、总股本 4973479998 100.00% 0 4973479998 100.00%
五、保荐机构的核查意见保荐机构国信证券股份有限公司认为：1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东的承诺；3、截至本核查意见出具日，蓝思科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对蓝思科技本次限售股份解禁上市流通无异议。
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份上市流通申请表》；
3、《股本结构表》和《限售股份明细表》；
4、《国信证券股份有限公司关于蓝思科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
蓝思科技股份有限公司董事会
二○二一年七月二十四日
附件：
本次解除限售股份及上市流通明细表
所持限售 本次解除
序 证券账户号 占公司总股
股东名称 持股证券账户名称 股总数 限售股数
号 码 本比例
（股） 量（股）长沙领新产业
1 投资合伙企业 长沙领新产业投资合伙企业（有限合伙） 08*****545 196540880 196540880 3.9518%（有限合伙）中国国有企业中国国有企业结构调整基金股份有限公
2 结构调整基金 08*****262 55031446 55031446 1.1100%司股份有限公司
中国国际金融股份有限公司 08*****782 30267294 30267294 0.6100%中国国际金融
3 中国国际金融股份有限公司 08*****166 21226415 21226415 0.4300%股份有限公司
中国国际金融股份有限公司 08*****655 786164 786164 0.0200%
GIC PrivateLimited（新加4 GIC Private Limited 08*****020 51493718 51493718 1.0400%坡政府投资有限公司）
诺德基金-湖南实地投资有限公司-诺德
08*****363 786164 786164 0.0200%
基金浦江 47号单一资产管理计划
诺德基金-观道 2号精选私募证券投资基
金-诺德基金浦江 48号单一资产管理计 08*****376 1965409 1965409 0.0400%划
诺德基金-观道 3号精选私募证券投资基
金-诺德基金浦江 49号单一资产管理计 08*****384 1965409 1965409 0.0400%划
诺德基金-宏道观道 7号精选私募证券投
资基金-诺德基金浦江 50号单一资产管 08*****375 1965409 1965409 0.0400%理计划诺德基金管理
5 诺德基金-上海爱建信托有限责任公司-
有限公司 08*****503 1179245 1179245 0.0200%
诺德基金浦江 44号单一资产管理计划
诺德基金-爱建智赢-证券投资 1号集合
资金信托计划-诺德基金浦江 34号单一 08*****508 393082 393082 0.0100%资产管理计划
诺德基金-袁桢骁-诺德基金浦江 53号单
08*****537 393082 393082 0.0100%一资产管理计划
诺德基金-欧阳烨-诺德基金浦江 51号单
08*****952 786164 786164 0.0200%一资产管理计划
诺德基金-江阴君泰扬子股权投资合伙
企业(有限合伙)-诺德基金君泰扬子 1号 08*****652 7861635 7861635 0.1600%单一资产管理计划
诺德基金-宁波宏泰同信股权投资合伙企业（有限合伙）-诺德基金宏泰同信 1 08*****033 15723270 15723270 0.3200%号单一资产管理计划
诺德基金-上海国鑫投资发展有限公司-
08*****637 3891509 3891509 0.0800%
诺德基金浦江 7号单一资产管理计划
诺德基金-徐彦钧-诺德基金浦江 31号单
08*****321 393082 393082 0.0100%一资产管理计划
诺德基金-中粮资本控股股份有限公司-
08*****455 3930817 3930817 0.0800%
诺德基金浦江 37号单一资产管理计划
诺德基金-王宝刚-诺德基金浦江 40号单
08*****534 389151 389151 0.0100%一资产管理计划
诺德基金-景星得胜私募证券投资基金-
08*****523 2382075 2382075 0.0500%
诺德基金浦江 41号单一资产管理计划
诺德基金—招商银行—诺德基金滨江叁
08*****737 58962 58962 0.0000%号再融资主题集合资产管理计划
诺德基金-光大证券私募领航优选扶植 1
号定向资产管理合同-诺德基金浦江 15 08*****265 78616 78616 0.0000%号单一资产管理计划
诺德基金-兴业银行-诺德基金滨江壹号
08*****123 157233 157233 0.0000%集合资产管理计划
诺德基金—招商证券股份有限公司—诺
08*****206 117924 117924 0.0000%
德基金股债平衡 1号单一资产管理计划
诺德基金－长安信托－长安投资 866号
证券投资集合资金信托计划－诺德基金 08*****657 393082 393082 0.0100%
浦江 39号单一资产管理计划
朱雀基金－西部信托·陕煤－朱雀新材
料产业投资单一资金信托－陕煤朱雀新 08*****840 31446540 31446540 0.6300%材料产业资产管理计划
招商银行股份有限公司－朱雀产业臻选
08*****399 3026730 3026730 0.0600%混合型证券投资基金
朱雀产业智选混合型证券投资基金 08*****358 628931 628931 0.0100%
平安银行股份有限公司-朱雀企业优胜
08*****021 1297170 1297170 0.0300%股票型证券投资基金朱雀基金管理
6 广发证券股份有限公司-朱雀企业优选
有限公司 08*****029 1926100 1926100 0.0400%股票型证券投资基金
朱雀基金－招商银行－朱雀专享 10号
08*****198 212264 212264 0.0000%集合资产管理计划
朱雀基金－招商证券－朱雀穿越恒远资
08*****307 23585 23585 0.0000%产管理计划
朱雀基金－国泰君安证券－朱雀合伙全
08*****969 43239 43239 0.0000%市场资产管理计划
朱雀基金－西安西大教育基金投资有限
08*****650 7862 7862 0.0000%
公司－西北大学－朱雀公益投资资产管理计划
朱雀基金－工商银行－朱雀先进制造产
08*****842 51101 51101 0.0000%业链集合资产管理计划
朱雀基金－华泰证券－朱雀祥泰 1号集
08*****856 121855 121855 0.0000%合资产管理计划
朱雀基金－东方证券－朱雀专享 11号
08*****029 90409 90409 0.0000%集合资产管理计划
朱雀基金－招商银行－朱雀稳益集合资
08*****934 432390 432390 0.0100%产管理计划湖南财信精进股权投资合伙 湖南财信精进股权投资合伙企业（有限7 08*****359 31446540 31446540 0.6300%企业（有限合 合伙）
伙）招商证券股份
8 招商证券股份有限公司 08*****902 19654088 19654088 0.4000%有限公司
9 邓克维 邓克维 01*****271 17688678 17688678 0.3600%
宁波君济股权 上海君和立成投资管理中心（有限合伙）10 投资合伙企业 -宁波君济股权投资合伙企业（有限合 08*****472 17688679 17688679 0.3600%（有限合伙） 伙）
中国农业银行股份有限公司—富国价值
08*****640 58963 58963 0.0000%优势混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-富国美丽中国
08*****723 196540 196540 0.0000%混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司—富国互联
08*****841 1572327 1572327 0.0300%科技股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国融享 18
08*****374 58963 58963 0.0000%个月定期开放混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司—富国成长
08*****677 1572327 1572327 0.0300%策略混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司—富国天合稳健
08*****968 589623 589623 0.0100%
富国基金管理 优选混合型证券投资基金11
有限公司 中国工商银行—富国中证红利指数增强
08*****566 196540 196540 0.0000%型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司—富国沪深
08*****852 550315 550315 0.0100%300增强证券投资基金富国基金一国泰君安证券一富国基金量
08*****007 1966 1966 0.0000%
化 l号集合资产管理计划
富国富盛量化对冲股票型养老金产品－
08*****802 15724 15724 0.0000%中国建设银行股份有限公司
富国富强股票型养老金产品－中国民生
08*****378 4716 4716 0.0000%银行股份有限公司
富国富盛 3号量化对冲股票型养老金产
08*****114 5110 5110 0.0000%
品—中国民生银行股份有限公司
富国富享股票型养老金产品－中国民生
08*****319 11793 11793 0.0000%银行股份有限公司
富国富鑫混合型养老金产品－中国工商
08*****150 49135 49135 0.0000%银行股份有限公司
富国富成混合型养老金产品－中国建设
08*****199 43238 43238 0.0000%银行股份有限公司
富国富瑞混合型养老金产品－中国建设
08*****199 47169 47169 0.0000%银行股份有限公司
富国富增股票型养老金产品—中国银行
08*****191 39308 39308 0.0000%股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－富国中证
08*****412 314466 314466 0.0100%
500指数增强型证券投资基金（LOF）
全国社保基金一一四组合 08*****657 9412342 9412342 0.1900%
全国社保基金四一二组合 08*****143 1375786 1375786 0.0300%
基本养老保险基金九零二组合 08*****824 393082 393082 0.0100%深圳市中均达
12 投资控股有限 深圳市中均达投资控股有限公司 08*****305 15723270 15723270 0.3200%公司
中国工商银行股份有限公司-易方达安
08*****330 2201257 2201257 0.0400%心回馈混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-易方
08*****123 11792455 11792455 0.2400%
易方达基金管 达裕祥回报债券型证券投资基金13
理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司－易方
08*****408 628930 628930 0.0100%达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-易方
08*****349 1100628 1100628 0.0200%达瑞程灵活配置混合型证券投资基金中国华融资产
14 管理股份有限 中国华融资产管理股份有限公司 08*****566 15723270 15723270 0.3200%公司
合计 589622641 589622641 11.8553%