豪森股份:上海市锦天城律师事务所关于大连豪森设备制造股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书上海市锦天城律师事务所关于大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
致：大连豪森设备制造股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受大连豪森设备制造股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
4 月 28 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《大连豪森设备制造股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的上海市锦天城律师事务所 法律意见书
召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 19 日下午 13:30 在辽宁省大连市甘井
子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制造股份有限公司董事会会议室如期召开。网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日的交易时间段，具体为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 14 人，代表有表决权股
份 81930706 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 64.0083%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名册及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 10 名，代表有表决权股
份 76920806 股，占公司股份总数的 60.0944 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 5009900 股，占公司股份总
数的 3.9140%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事 8 名、监事 3名和未担任董事的高级管理人员 3 名，其出席会议的资格均合法有效。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
现场会议投票经 2 名计票人计票、2 名监票人负责清点，并当场公布表决结果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
本次股东大会网络投票时间为 2021 年 5 月 19 日。其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台投票的具体时间为：2021年5月19日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2021年5月19日9:15-15:00。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会投票的表决总数和表决结果。
根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
1、审议通过《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
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次会议有表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：9042757股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8906 %；
反对：9900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：9042757股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8906 %；
反对：9900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
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次会议有表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：9042757股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8906 %；
反对：9900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1094%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的议案》
表决结果：
同意：81920806 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9879%；反对：
9900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0121%；弃权：0 股，占参加本
次会议有表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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