芯原股份:2021年第一季度报告

公司代码：688521 公司简称：芯原股份
芯原微电子（上海）股份有限公司
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 8
四、 附录 ............................................................... 14
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）、主管会计工作负责人施文茜及会计机构负责人（会计主管人员）沙乐保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末本报告期末比上年度末增
减(%)
总资产 3253770475.74 3195230849.76 1.83归属于上市公司股东的净资产
2577934082.11 2626447623.71 -1.85年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
-32842624.67 -141282716.85 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 332205719.64 304149642.58 9.22归属于上市公司股东的净利润
-68245163.34 -63507324.45 不适用归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-82049924.12 -73305431.75 不适用
加权平均净资产收益率
（%）
-2.62 -6.82 增加 4.20 个百分点基本每股收益（元/股）
-0.14 -0.14 不适用稀释每股收益（元/股）
-0.14 -0.14 不适用研发投入占营业收入的比例
（%）
47.25 40.90 增加 6.35 个百分点
2021 年第一季度，公司实现营业收入 3.32 亿元，同比增长 9.22%。（1）报告期内，公司量
产业务收入 1.62 亿元，同比增长 22.70%；在目前半导体产业链产能紧缺的环境下，公司量产业务订单出货比（Book-to-Bill Ratio）超过 3 倍，较去年同期增长超 100%，体现出公司量产业务的规模效应，为公司未来的业绩加速增长奠定基础。（2）公司芯片设计业务收入 8254.16 万元，同比增长 6.72%。（3）由于疫情及产能紧张对客户芯片出货造成一定影响，公司特许权使用费收入 2057.64 万元，较去年同期下降 477.53 万元。（4）公司知识产权授权业务与客户项目启动安排相关，可能对公司短期业绩造成一定季度性波动。报告期内，公司知识产权授权使用费
收入 6753.86 万元，较去年同期下降 3.23%，主要由于个别在谈大客户项目启动安排原因，导致
IP 授权签约推迟，预计将于 2021 年第二季度完成。
2021年第一季度，公司归属于上市公司股东的净亏损 6824.52万元，较去年同期有所增加，主要由于公司知识产权授权业务收入同比有所下降所致。随着上述第一季度在谈大客户的半导体 IP 授权签约将在第二季度完成，以及第二季度新增半导体 IP 授权业务的发展，公司有望延续各类半导体 IP 授权平台化所带来的增长趋势；此外，基于目前量产业务在手订单情况，公司
一站式芯片定制业务的规模效应已经开始显现。上述业务进展预计将对 2021 年上半年公司同比营业收入增长带来积极影响。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免-
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
3798426.61
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
-
非货币性资产交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
-
债务重组损益 -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
11805582.90
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
-
对外委托贷款取得的损益 -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
-
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 648344.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
合营企业政府补助影响 5345.01
-
少数股东权益影响额（税后） -
所得税影响额 -2452938.48
合计 13804760.78
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 11561
前十名股东持股情况
股东名称（全称）期末持股数量
比例(%)持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押或冻结
情况 股东
性质 股份状态数量
VeriSilicon Limited 77876777 15.95 77876777 77876777 无境外法人
富策控股有限公司 41835619 8.57 41835619 41835619 无境外法人国家集成电路产业投资基金股份有限公司
34724272 7.11 34724272 34724272 无国有法人芯原微电子（上海）股份有限公司未确认持有人证券
专用账户（注 1）
33313177 6.82 33313177 33313177 无 其他湖北小米长江产业投资基金管理有限
公司－湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）
27188786 5.57 27188786 27188786 无 其他共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）
26279585 5.38 26279585 26279585 无 其他嘉兴海橙投资合伙企业（有限合伙）
22046654 4.51 22046654 22046654 无 其他上海临芯投资管理
有限公司－嘉兴君祥投资合伙企业（有限合伙）
17957320 3.68 17957320 17957320 无 其他上海君桐股权投资
管理有限公司－嘉兴君朗投资管理合伙企业（有限合伙）
17630212 3.61 17630212 17630212 无 其他
华芯原创（青岛）投资管理有限公司
－合肥华芯宜原投资中心合伙企业（有限合伙）
17223433 3.53 17223433 17223433 无 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类 数量
中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金
3412078 人民币普通股 3412078
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金
2937298 人民币普通股 2937298
交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金
（LOF）
1690910 人民币普通股 1690910
中国工商银行股份有限公司－万家自主创新混合型证券投资基金
1101567 人民币普通股 1101567广东尚伟投资管理有限责任公司
－尚泰 1 号证券投资基金
947933 人民币普通股 947933
赵建平 700000 人民币普通股 700000
招商银行股份有限公司－南方科
创板 3 年定期开放混合型证券投资基金
592596 人民币普通股 592596
交通银行股份有限公司－博时新兴成长混合型证券投资基金
500000 人民币普通股 500000
中国工商银行股份有限公司－泓德远见回报混合型证券投资基金
420000 人民币普通股 420000
苏志辉 410591 人民币普通股 410591上述股东关联关系或一致行动的说明
1、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）和嘉兴海橙投
资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为上海兴橙投资管理有限公司；
2、未知上述其余股东之间是否存在关联关系，也未知是
否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无
注 1： 截至本报告期末，部分境外股东尚未完成股东账户开立，所持股份全部登记在芯原微电子（上海）股份有限公司未确认持有人证券专用账户中，涉及 13 位股东，分别为：Intel Capital
(Cayman) Corporation、VeriVision LLC、IDG Technology Venture Investments LP、IDG
Technology Venture Investment III L.P.、Focuspower Investment Inc.、IDG Technology VentureInvestment IV L.P.、华电联网股份有限公司、Hsu Ming-Kang、Han Kuang-Chung、MivenVenture Partners Fund I LLC、Lee-Min Tsai、Margaret Tsai Cheng、Koruspartners。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1）资产负债表主要科目：
单位：元 币种：人民币项目
2021 年 3 月 31日
2020 年 12 月
31 日
变动比例 变动主要原因
货币资金 409750210.85 209708245.63 95.39%货币资金上涨是由于部分交易性金融资产到期所致。
应收票据 15269946.31 5065375.27 201.46%由于业务需求公司本期新
收了部分银行承兑汇票，截止期末尚未到期，导致应收票据余额增加。
预付款项 44231373.98 11379020.83 288.71%
由于量产业务需求，本期对部分晶圆供应商预付款项有所增加。
一年内到期的非流动资产
- 616462.22 -100.00%
上期末一年内到期的非流动资产在本期已收回。
其他非流动金融资产
31496241.14 10496241.14 200.07%本期新增其他非流动金融资产投资额。
使用权资产 28022978.90 - 不适用
公司从 2021 年起首次执
行新租赁准则，确认使用权资产。
无形资产 220297551.73
168460507.31
30.77%本期新增分期采购无形资产，导致无形资产余额增加。
合同负债 270850523.48 204302307.41 32.57%
基于与客户合同条款，部分销售业务在期末已收款未发货，导致合同负债比上年同期增加。
应付职工薪酬 48551916.42 124358970.57 -60.96%
由于 2020 年度奖金在本期支付，因此应付职工薪酬下降。
一年内到期的非流动负债
59659212.82 13538897.02 340.65%
公司从 2021 年起首次执
行新租赁准则，对于使用权资产对应的一年内到期
应付租赁费用，计入一年内到期的非流动负债。
长期应付款 40515493.07 11319137.66 257.94%公司分期付款采购无形资产，对应一年以上部分计入长期应付款。本期新增分期付款采购的无形资产，因此长期应付款增加。
租赁负债 14746950.89 - 不适用
公司从 2021 年起首次执
行新租赁准则，对于使用权资产对应的一年以上到
期的应付租赁费用，计入租赁负债。
2）利润表主要科目：
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动比例 变动主要原因
税金及附加 719585.07 550422.35 30.73%
由于收入增加，公司缴纳税金及附加增加。
管理费用 20426028.30 29804409.16 -31.47%上年同期由于新冠疫情影响下的一次
性费用支出增加，本年度无该费用，导致管理费用下降。
财务费用 -2571782.41 -7039227.28 -63.46%本期财务费用变动主要是由于汇兑收益较上年同期减少。
其中：利息费用 230537.66 526125.03 -56.18%部分分期付款采购的无形资产在本期支付完毕，因此折现产生的利息费用有所减少。
利息收入 427298.96 52725.26 710.43%货币资金增加导致利息收入增加。
投资收益 5897348.69 1211492.20 386.78%投资收益主要为交易性金融资产对应的收益。本期由于交易性金融资产余额较上年同期大幅增加，导致投资收益增加。
其中：对合营企业的投资收益（损失）
-6308774.81 -768309.78 不适用本期合营企业亏损有所增加，因此对合营企业投资亏损增加。
公允价值变动损益 -400540.60 1198012.65 -133.43%
随着 2020 年末未到期交易性金融资
产在本期到期，上年确认的公允价值变动在本期转入投资收益，因此本期交易性金融资产公允价值变动降低。
信用减值损失 -584375.45 -2563729.24 -77.21%本期应收账款变动额较上年同期有所降低，因此新增的信用减值损失减少。
加：营业外收入 824678.29 119491.72 590.16%本期营业外收入主
要为手续费返还，该金额较上年同期增加。
减：营业外支出 176333.55 - 不适用本期营业外支出主要为子公司办公室租赁解约金。
减：所得税费用 628271.46 1266682.37 -50.40%由于境外子公司被客户代扣代缴企业所得税较上年同期有所减少，因此本期所得税费用下降。
外币财务报表折算差额
55949.25 401472.18 -86.06%由于本期较上年同期人民币对美元汇
率波动较小，因此外币报表折算差额减少。
3）现金流量表主要科目：
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动比例 变动主要原因
销售商品、提供劳务收到的现金
421028962.99 244207805.41 72.41%随收入和芯片量产业务预收金额的提高，本期销售商品、提供劳务收到的现金有所增加。
收到其他与经营活动有关的现金
1251978.11 20668728.32 -93.94%本期未发生知识产权转授权款项收款，因此收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期减少。
支付的各项税费 9040387.56 6460288.76 39.94%
部分子公司 2020 年
度收入较 2019 年增
加，2021 年实际支付的税金较上年同期有所增加。
支付其他与经营活动有关的现金
33152815.20 59433409.29 -44.22%本期未发生知识产权转授权款项付款，因此收到的其他与经营活动有关的现金较上期减少。
取得投资收益收到的现金
12206123.50 1979801.98 516.53%本期到期的交易性金融资产较上年同期增加，因此取得投资收益收到的现金增加。
收到其他与投资活动有关的现金
1605000000.00 285000000.00 463.16%收到的其他与投资活动有关的现金为到期的交易性金融资产，该金额增加主要是由于交易性金融资产较上年同期大幅增加导致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
22643335.44 5943935.99 280.95%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加额主要为本期开发支出项目投入的资金。
投资支付的现金 21000000.00 - 不适用投资支付的现金主要为公司新增其他非流动金融资产投资额。
支付其他与投资活动有关的现金
1344599459.40 130000000.00 934.31%支付的其他与投资活动有关的现金为公司购买交易性金融资产，该金额增加主要由于 IPO 后公司资金增加所致。
吸收投资所收到现金
8638490.15 - 不适用吸收投资所收到现金为公司员工股票期权行权收到的现金。
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
715253.52 1752042.79 -59.18%
本期较上年同期，人民币对美元汇率波动较小，因此汇率变动对现金等价物的影响降低。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1）与Alphawave IP Inc.签署合作框架协议相关事项2021年2月，公司与Alphawave IP Inc.签署《Cooperation Framework Agreement》（合作框架协议），其指定公司作为其在指定地区（中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区）的唯一销售合作伙伴，公司在上述地区内拥有独家销售Alphawave IP Inc.的一系列多标准SerDes IP的权利，同时成为Alphawave IP Inc.在全球范围内首选的ASIC合作伙伴。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于拟与Alphawave IP Inc.签署合作框架协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-008）。
2）2019年股票期权激励计划相关事项
事项概述 查询索引/事项进展
2020 年 9 月 9 日至 2020 年 12 月 9 日，公司完成 2019年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权股票数量为 652057 股，占行权前公司总股本的比
例为 0.13%，本次行权股票自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2024 年 1 月 16 日。
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2019年股票期权激励计划第一个行权期
第三次行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2021-003）。
2020 年 12 月 10 日至 2021 年 1 月 12 日，公司完成 2019年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权股票数量为 2217852 股，占行权前公司总股本的比
例为 0.46%，本次行权股票自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2024 年 3 月 4 日。
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2019年股票期权激励计划第一个行权期
第四次行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2021-012）。
3）芯原香港与香港比特的诉讼事项报告期内，芯原香港与香港比特的诉讼事项无进展更新，该诉讼目前正常进行中，最新进展情况如下：目前处于着手准备文件披露和案件管理（即案件的时序表）事宜的环节，芯原香港于
2020年7月29日向香港法院递交和向香港比特送达其设定时间表的问卷，而香港比特则于2020年8
月7日递交和送达其设定时间表的问卷。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2021年第一季度，公司归属于上市公司股东的净亏损6824.52万元，较去年同期有所增加，主要由于公司知识产权授权业务收入同比有所下降所致。预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润仍可能为亏损。
公司名称
芯原微电子（上海）股份有限公司法定代表人Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）
日期 2021 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 409750210.85 209708245.63结算备付金拆出资金
交易性金融资产 1427535753.79 1687936294.39衍生金融资产
应收票据 15269946.31 5065375.27
应收账款 463699974.15 502193617.49应收款项融资
预付款项 44231373.98 11379020.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 18028878.28 17136152.87
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 87756390.74 83471065.76
合同资产 54637561.60 48623516.58持有待售资产
一年内到期的非流动资产 0.00 616462.22
其他流动资产 36202392.12 43117165.55
流动资产合计 2557112481.82 2609246916.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 78434706.71 84743481.52其他权益工具投资
其他非流动金融资产 31496241.14 10496241.14投资性房地产
固定资产 47581879.37 51527624.67在建工程
生产性生物资产油气资产
使用权资产 28022978.90
无形资产 220297551.73 168460507.31
开发支出 109442563.23 89687617.36
商誉 166333153.92 165179723.77
长期待摊费用 12770095.25 13599217.72递延所得税资产
其他非流动资产 2278823.67 2289519.68
非流动资产合计 696657993.92 585983933.17
资产总计 3253770475.74 3195230849.76
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 166467329.01 136643100.95预收款项
合同负债 270850523.48 204302307.41卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 48551916.42 124358970.57
应交税费 10733626.98 14020991.06
其他应付款 46500183.90 48164299.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 59659212.82 13538897.02
其他流动负债 17811157.06 16435522.38
流动负债合计 620573949.67 557464088.39
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 14746950.89
长期应付款 40515493.07 11319137.66长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 55262443.96 11319137.66
负债合计 675836393.63 568783226.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 488388558.00 486170706.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3823974823.52 3806517003.03
减：库存股
其他综合收益 -60086550.02 -60142499.27专项储备盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1674342749.39 -1606097586.05归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
2577934082.11 2626447623.71少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计
2577934082.11 2626447623.71负债和所有者权益（或股东权益）总计
3253770475.74 3195230849.76
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:芯原微电子（上海）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 283569643.42 112239913.02
交易性金融资产 1411453941.81 1687936294.39衍生金融资产
应收票据 15269946.31 5065375.27
应收账款 757459584.01 721920655.40应收款项融资
预付款项 31575162.58 4168978.66
其他应收款 25138394.01 25715379.56
其中：应收利息应收股利
存货 29030495.64 24426399.37
合同资产 42702457.40 39849938.36持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28649851.85 35449265.63
流动资产合计 2624849477.03 2656772199.66
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 309205315.77 307514090.58其他权益工具投资
其他非流动金融资产 31496241.14 10496241.14投资性房地产
固定资产 27802621.35 31273916.04在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产 14301121.36
无形资产 41318429.91 49197545.74
开发支出 109442563.23 89687617.36商誉
长期待摊费用 6280520.61 6668797.38递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计 539846813.37 494838208.24
资产总计 3164696290.40 3151610407.90
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 190215401.65 167338904.43预收款项
合同负债 164764127.49 115581310.58
应付职工薪酬 17777326.03 63399799.66
应交税费 3040250.72 5505568.83
其他应付款 36771707.03 37298028.70
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债 18089212.20 13538897.02
其他流动负债 9280322.22 10064696.90
流动负债合计 439938347.34 412727206.12
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 7442665.15
长期应付款 6433516.06 6388088.95长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 13876181.21 6388088.95
负债合计 453814528.55 419115295.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 488388558.00 486170706.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 2277039902.58 2264631071.58
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积
未分配利润 -54546698.73 -18306664.75
所有者权益（或股东权益）合计
2710881761.85 2732495112.83负债和所有者权益（或股东权益）总计
3164696290.40 3151610407.90
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 332205719.64 304149642.58
其中：营业收入 332205719.64 304149642.58利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 406409226.16 367624279.74
其中：营业成本 218148738.10 192914081.19利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 719585.07 550422.35
销售费用 32489532.49 26994950.84
管理费用 20426028.30 29804409.16
研发费用 137197124.61 124399643.48
财务费用 -2571782.41 -7039227.28
其中：利息费用 230537.66 526125.03
利息收入 427298.96 52725.26
加：其他收益 1184026.55 1428081.23
投资收益（损失以“－”号填列） 5897348.69 1211492.20
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-6308774.81 -768309.78以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-400540.60 1198012.65信用减值损失（损失以“-”号填列）
-584375.45 -2563729.24资产减值损失（损失以“-”号填列）
-158189.29 -159353.48资产处置收益（损失以“－”号填列）
0.00 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -68265236.62 -62360133.80
加：营业外收入 824678.29 119491.72
减：营业外支出 176333.55 0.00四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-67616891.88 -62240642.08
减：所得税费用 628271.46 1266682.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -68245163.34 -63507324.45
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-68245163.34 -63507324.452.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
-68245163.34 -63507324.452.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 55949.25 401472.18
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
55949.25 401472.18
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 55949.25 401472.18
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 55949.25 401472.18
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -68189214.09 -63105852.27
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额
-68189214.09 -63105852.27
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.14 -0.14
（二）稀释每股收益(元/股) -0.14 -0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 186797618.54 126831832.17
减：营业成本 126923512.58 95096187.14
税金及附加 171701.44 183696.48
销售费用 9012702.83 9639996.55
管理费用 8568698.04 19423261.86
研发费用 88102006.97 80900611.22
财务费用 -2799504.31 -6812935.14
其中：利息费用 230537.66 526125.03
利息收入 357021.89 30244.18
加：其他收益 1146808.41 1266121.50
投资收益（损失以“－”号填列） 5897348.69 1211492.20
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-6308774.81 -768309.78以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-482352.58 1198012.65信用减值损失（损失以“-”号填列）
-198164.90 -1088646.19资产减值损失（损失以“-”号填列）
-14679.71 -160466.42资产处置收益（损失以“－”号填列）
0.00 0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -36832539.10 -69172472.20
加：营业外收入 592505.12 75866.56
减：营业外支出 0.00 0.00三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-36240033.98 -69096605.64
减：所得税费用 0.00 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -36240033.98 -69096605.64
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-36240033.98 -69096605.64
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -36240033.98 -69096605.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 421028962.99 244207805.41客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7849117.21 6351911.17
收到其他与经营活动有关的现金 1251978.11 20668728.32
经营活动现金流入小计 430130058.31 271228444.90
购买商品、接受劳务支付的现金 175968119.56 152353545.66客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 244811360.66 194263918.04
支付的各项税费 9040387.56 6460288.76
支付其他与经营活动有关的现金 33152815.20 59433409.29
经营活动现金流出小计 462972682.98 412511161.75经营活动产生的现金流量净额
-32842624.67 -141282716.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 12206123.50 1979801.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1605000000.00 285000000.00
投资活动现金流入小计 1617206123.50 286979801.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
22643335.44 5943935.99
投资支付的现金 21000000.00 0.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1344599459.40 130000000.00
投资活动现金流出小计 1388242794.84 135943935.99投资活动产生的现金流量净额
228963328.66 151035865.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8638490.15 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8638490.15 0.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 5434422.94 4279154.04
筹资活动现金流出小计 5434422.94 4279154.04筹资活动产生的现金流量净额
3204067.21 -4279154.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
715253.52 1752042.79
五、现金及现金等价物净增加额 200040024.72 7226037.89
加：期初现金及现金等价物余额 208707605.82 160352723.38
六、期末现金及现金等价物余额 408747630.54 167578761.27
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 187384416.76 73988647.96收到的税费返还 7849117.21 6351911.17
收到其他与经营活动有关的现金 949527.01 16269550.40
经营活动现金流入小计 196183060.98 96610109.53
购买商品、接受劳务支付的现金 132655856.23 119732137.33
支付给职工及为职工支付的现金 111911769.75 111517925.54
支付的各项税费 2723380.43 183696.48
支付其他与经营活动有关的现金 30091625.90 38921464.71
经营活动现金流出小计 277382632.31 270355224.06
经营活动产生的现金流量净额 -81199571.33 -173745114.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 12206123.50 1979801.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
0.00 0.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1605000000.00 285000000.00
投资活动现金流入小计 1617206123.50 286979801.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
19889511.54 5835438.32
投资支付的现金 21000000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1328517647.42 130000000.00
投资活动现金流出小计 1369407158.96 135835438.32
投资活动产生的现金流量净额 247798964.54 151144363.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8638490.15 0.00取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8638490.15 0.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 4066067.33 4279154.04
筹资活动现金流出小计 4066067.33 4279154.04
筹资活动产生的现金流量净额 4572422.82 -4279154.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
157914.25 685009.28
五、现金及现金等价物净增加额 171329730.28 -26194895.63
加：期初现金及现金等价物余额 112239913.02 102624145.04
六、期末现金及现金等价物余额 283569643.30 76429249.41
公司负责人：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 主管会计工作负责人：施文茜 会计机构负责人：
沙乐
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 209708245.63 209708245.63结算备付金拆出资金
交易性金融资产 1687936294.39 1687936294.39衍生金融资产
应收票据 5065375.27 5065375.27
应收账款 502193617.49 502193617.49应收款项融资
预付款项 11379020.83 11379020.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 17136152.87 17136152.87
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 83471065.76 83471065.76
合同资产 48623516.58 48623516.58持有待售资产
一年内到期的非流动资产
616462.22 616462.22
其他流动资产 43117165.55 43055424.33 -61741.22
流动资产合计 2609246916.59 2609185175.37 -61741.22
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 84743481.52 84743481.52其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10496241.14 10496241.14投资性房地产
固定资产 51527624.67 51527624.67在建工程
生产性生物资产油气资产
使用权资产 30777889.47 30777889.47
无形资产 168460507.31 168460507.31
开发支出 89687617.36 89687617.36
商誉 165179723.77 165179723.77
长期待摊费用 13599217.72 13599217.72递延所得税资产
其他非流动资产 2289519.68 2289519.68
非流动资产合计 585983933.17 616761822.64 30777889.47
资产总计 3195230849.76 3225946998.01 30716148.25
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 136643100.95 136643100.95预收款项
合同负债 204302307.41 204302307.41卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 124358970.57 124358970.57
应交税费 14020991.06 14020991.06
其他应付款 48164299.00 48164299.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债
13538897.02 26593399.04 13054502.02
其他流动负债 16435522.38 16435522.38
流动负债合计 557464088.39 570518590.41 13054502.02
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 17661646.23 17661646.23
长期应付款 11319137.66 11319137.66长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 11319137.66 28980783.89 17661646.23
负债合计 568783226.05 599499374.30 30716148.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 486170706.00 486170706.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 3806517003.03 3806517003.03
减：库存股
其他综合收益 -60142499.27 -60142499.27专项储备盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1606097586.05 -1606097586.05归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计
2626447623.71 2626447623.71少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计
2626447623.71 2626447623.71负债和所有者权益（或股东权益）总计
3195230849.76 3225946998.01 30716148.25
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司从 2021 年起首次执行新租赁准则，确认使用权资产、一年内到期的非流动负债及租赁负债。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 112239913.02 112239913.02
交易性金融资产 1687936294.39 1687936294.39衍生金融资产
应收票据 5065375.27 5065375.27
应收账款 721920655.40 721920655.40
应收款项融资
预付款项 4168978.66 4168978.66
其他应收款 25715379.56 25715379.56
其中：应收利息应收股利
存货 24426399.37 24426399.37
合同资产 39849938.36 39849938.36持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35449265.63 35449265.63
流动资产合计 2656772199.66 2656772199.66
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 307514090.58 307514090.58其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10496241.14 10496241.14投资性房地产
固定资产 31273916.04 31273916.04在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产 15776378.47 15776378.47
无形资产 49197545.74 49197545.74
开发支出 89687617.36 89687617.36商誉
长期待摊费用 6668797.38 6668797.38递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计 494838208.24 510614586.71 15776378.47
资产总计 3151610407.90 3167386786.37 15776378.47
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 167338904.43 167338904.43预收款项
合同负债 115581310.58 115581310.58
应付职工薪酬 63399799.66 63399799.66
应交税费 5505568.83 5505568.83
其他应付款 37298028.70 37298028.70
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
13538897.02 20311842.69 6772945.67
其他流动负债 10064696.90 10064696.90
流动负债合计 412727206.12 419500151.79 6772945.67
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 9003432.80 9003432.80
长期应付款 6388088.95 6388088.95长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 6388088.95 15391521.75 9003432.80
负债合计 419115295.07 434891673.54 15776378.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 486170706.00 486170706.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 2264631071.58 2264631071.58
减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积
未分配利润 -18306664.75 -18306664.75所有者权益（或股东权益）合计
2732495112.83 2732495112.83负债和所有者权益（或股东权益）总计
3151610407.90 3167386786.37 15776378.47
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司从 2021 年起首次执行新租赁准则，确认使用权资产、一年内到期的非流动负债及租赁负债。
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用