中泰股份：中泰股份关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告

证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2021-037杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 30 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关议案，并于 2021 年 7 月 1 日在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。公司针对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5 号——股权激励》（以下简称“《业务办理指南第 5 号》”）等法律法规和《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》的有关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司监事会对本激励计划内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公开披露前 6 个月内（即 2020 年 12 月 30 日至 2021 年 6 月 30 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1.核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。
2.本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3.公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间内买卖本公司股票情况进行了查询及确认。
二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《董监高每日持股变化明细》及《董监高持股明细表》，在自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
在自查期间，共有 1 名内幕信息知情人交易过本公司股票。其余内幕信息知情人不存在买卖公司股票的情形。前述 1 名激励对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
自查期间累计卖出公司股票数量 自查期间累计买入公公
股东名称 职务
（股） 司股票数量（股）
20210308 46200
20210310 3800
20210310 1070000 0
卞传瑞 董事、副总经理20210316 248600
20210317 32774
合计 1401374 0上述内幕信息知情人卞传瑞先生买卖公司股票的行为均发生于其知悉本次激励计
划相关信息时间前，其在自查期间买卖公司股票系其完全基于公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，相关卖出公司股票的具体信息详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分董事及高级管理人员股份减持计划期限届满的公告》（公告编号：2021-022）及《关于持股 5%以上股东股份减持计划期限届满的公告》（公告编号：2021-025）。
卞传瑞先生在上述期间买卖公司股票时，除公司公开披露的信息外，并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息（公司于 2021 年 6 月初开始讨论本次激励计划），亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》及公司相关内部保密制度，对内幕信息知情人及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
综上，在本激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为，所有内幕信息知情人的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》及《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》的相关规定，均不存在构成内幕交易的行为。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《董监高每日持股变化明细》
及《董监高持股明细表》。
特此公告。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2021 年 7 月 16 日