苑东生物:关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2021-028成都苑东生物制药股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至 2021年 6月 30日的《关于 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1584 号”《关于同意成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票 3009.00 万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募集资金总额为人民币 1334792400.00 元，扣除发行费用(不含税)人民币 112083983.49 元，本次募集资金净额为 1222708416.511元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2020年 8月 26日出具了《验资报告》(中汇会验[2020]5681号)。
（二）本年度募集资金使用情况和结余情况
截至 2021年 6 月 30日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 10382.59万元。具体情况如下：
1 本公告中的募集资金净额 1222708416.51 元与验资报告中的募集资金净额 1222700659.41 元差异
7757.10 元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少 9433.93 元；2.实际印花税较预计增加 1676.83 元。
单位：人民币万元项目 金额
募集资金总额 133479.24
减：券商承销佣金及保荐费 9091.18收到募集资金总额 124388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10669.29减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 726.00减：支付不含税发行费用的金额 1391.21减：直接投入募集项目的金额 47243.05减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 55300.00加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、1324.08利息收入扣除手续费净额
2021 年 6 月 30 日募集资金余额 10382.59
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设银行股份有限公司成都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资金三(四)方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三(四)方监管协议与上海证券交易所三(四)方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司有 8 个募集资金专户、1 个理财产品专用结算账户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元账户 存储
开户银行 银行账号 备注
类别 余额
中国建设银行股份有限公 募集资
51050142629500000543 4023.93 活期
司成都青羊工业园支行 金专户募集资
成都银行芳草支行 1001300000800290 403.68 活期金专户募集资
中信银行成都蜀汉支行 8111001013200676400 279.21 活期金专户
中国农业银行股份有限公 募集资
22892301040012018 4475.34 活期
司成都金沙西园支行 金专户
中信银行成都迎宾大道支 募集资
8111001013900674850 274.09 活期
行 金专户
中国银行天府新区华阳支 募集资
117217817048 762.40 活期
行 金专户募集资
中信银行成都蜀汉支行 8111001012400676405 102.97 活期金专户
中国工商银行股份有限公 募集资
4402922019100206467 60.95 活期
司成都高新永丰路支行 金专户理财产品大连银行股份有限公司成
116727000001116 0.02 专用结算都分行账户
合 计 10382.59
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
《募集资金使用情况对照表》详见附件 1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用726.00 万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10669.29 万元，合计11395.29 万元。置换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2020年 9 月 16 日出具了中汇会鉴[2020]6001 号《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 7 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额 55300.00 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。明细如下：
认购金额 到期收益 是否
受托方 产品名称 起始日 到期日
(万元) (万元) 赎回建设银行成
结构性存款 3000.00 24.14 2020-10-23 2021-1-21 是
都第二支行中国银行天挂钩型结构
府新区华阳 11800.00 106.36 2020-10-23 2021-1-25 是性存款支行中信银行成共赢智信结
都迎宾大道 6000.00 13.5 2020-12-4 2021-1-7 是构性存款支行
中信银行成 共赢智信结
1900.00 4.28 2020-12-4 2021-1-7 是
都蜀汉支行 构性存款
中信银行成 共赢智信结
1900.00 4.28 2020-12-4 2021-1-7 是
都蜀汉支行 构性存款农业银行成
“汇利丰”
都金沙西园 4000.00 31.76 2020-12-31 2021-3-25 是结构性存款支行“芙蓉锦成都银行芳程”结构性 10500.00 91.99 2021-1-8 2021-4-8 是草支行存款
中国银行天 挂钩型结构
10400.00 94.81 2021-2-1 2021-5-6 是
府新区华阳 性存款
认购金额 到期收益 是否
受托方 产品名称 起始日 到期日
(万元) (万元) 赎回支行建设银行成
结构性存款 30000.00 281.1 2021-1-12 2021-4-12 是
都第二支行建设银行成
结构性存款 5000.00 46.85 2021-1-26 2021-4-26 是
都第二支行农业银行成
“汇利丰”
都金沙西园 4000.00 31.67 2021-4-1 2021-6-25 是结构性存款支行中国银行天挂钩型结构
府新区华阳 11000.00 2021-5-10 2021-8-10 否性存款支行建设银行成
结构性存款 24000.00 2021-4-15 2021-10-15 否
都第二支行大连银行股
份有限公司 大额存单 2000.00 2021-2-18 2023-2-12 否成都分行大连银行股
份有限公司 大额存单 7500.00 2021-2-18 2023-2-12 否成都分行“芙蓉锦成都银行芳程”结构性 10800.00 2021-4-13 2021-7-13 否草支行存款
合计 143800.00 730.74
注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12 个月。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的1800.00万元(占超募资金总额 6170.07万元2的 29.17%)用作永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）2 与公司 2020-004 号公告披露的超募资金总额 6170.07 万元与实际超募资金总额 6170.84 万元差异 0.77万元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少 0.94 万元；2.实际印花税较预计增加 0.17 万元。
的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，公司未发生节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021年 6 月 30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
成都苑东生物制药股份有限公司董事会
2021年 7月 30日
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 1募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额(已扣除发行费用) 122270.84 本年度投入募集资金总额 13067.18
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 57912.34
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 项目达 项目可
已变更 本年 是否
截至期末承 截至期末累计 投入金额与承 截至期末投入进 到预定 行性是
承诺投资项目和超 项目(含 募集资金承诺 调整后投资 本年度 度实 达到
诺投入金额 投入金额 诺投入金额的 度(%) 可使用 否发生
募资金投向 部分变 投资总额 总额 投入金额 现的 预计
(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 状态日 重大变
更) 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
一、承诺投资项目
1.重大疾病领域创新
药物系列产品产业 否 51045.00 51045.00 51045.00 12076.11 23627.22 -27417.78 46.29 - - - 否化基地建设项目
2.药品临床研究项目 否 11400.00 11400.00 11400.00 267.31 403.75 -10996.25 3.54 - - - 否
3.生物药研究项目 否 12855.00 12855.00 12855.00 356.59 1308.77 -11546.23 10.18 - - - 否
4.营销网络建设项目 否 6100.00 6100.00 6100.00 - - -6100.00 - - - - 否
5.技术中心创新能力
否 2700.00 2700.00 2700.00 259.25 651.36 -2048.64 24.12 - - - 否建设项目
6.信息化系统建设项
否 2000.00 2000.00 2000.00 107.92 121.24 -1878.76 6.06 - - - 否目
不适 不适
7.补充流动资金 否 30000.00 30000.00 30000.00 - 30000.00 - 100.00 不适用 否
用 用
承诺投资项目小计 116100.00 116100.00 116100.00 -
二、超募资金投向
不适 不适
1.补充流动资金 否 - 6170.84 6170.84 1800.00 -4370.84 29.17 不适用 否
用 用
合计 - 116100.00 122270.84 122270.84 13067.18 57912.34 -64358.50 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) “营销网络建设项目”，因受药品集中带量采购影响，销售环境发生变化，暂未开展。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见公告“三(二)：募集资金投资项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见公告“三(四)：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见公告“三(五)：用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”项目资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
其他说明：本附表中的募集资金净额 1222708416.51元与验资报告中的募集资金净额 1222700659.41元差异 7757.10元，系计划发行费用与实际存在差异：
1.实际发行报告制作费用较预计减少 9433.93元；2.实际印花税较预计增加 1676.83元。